今天我们对商鞅的熟悉程度都超过申不害,但其实历史上一般把增强中央集权的措施称作“申、商之术”,申不害还排在商鞅的前面。为什么呢?因为在古时的历史学家看来,虽然商鞅的事业功名远超申不害,但主要解决的是技术性问题,而申不害则提供了一套制度方案。
申不害的治国思想以“术”著称,其实也很重视势和法,但他认为仅此还远远不够,君主有了势,定了法,其地位还不是稳固的,必须有术,不然势与法就会变得威严而不受用,刻板而不通达。如果以术来联通势与法,就如虎添翼,无论动静,都会使臣下慑服。
今天很多人一提到“术”,就想当然地以为是见不得人的勾当,搞阴谋诡计,实在是冤枉了申不害,其实,“术者,因任而授官,循名而责实,操生杀之柄,课群臣之能者也。”申不害主要强调关于官僚制度的建立和领导方法的使用。
(1)阳术:官僚制度
因任授官,循名责实是申不害的阳术。就是根据才能授予官职,明确各自的职责并加以考核,这样君主就可以操生杀之柄,督促群臣竭尽所能努力工作。这里主要是讲的管理方法,或者说类似于我们今天的行政机构改革工作,论述的实际上是一种官僚制度。
申不害一个著名的主张是“明主治吏不治民”,他在韩国变法改革,第一步就是根据才能授予官职整顿吏治。在韩昭侯的支持下,首先向挟封地自重的侠氏、公厘和段氏三大强族开刀,果断收回其特权,推毁其城堡,清理其府库财富充盈国库,这不但稳固了韩国的政治局面,而且使韩国实力大增。与此同时,大力整顿官吏队伍,“见功而与赏,因能而授官”。
整顿吏治的同时,申不害对韩国的组织机构进行了改革,也就是所谓的“循名而责实”的工作。循名责实实际包括两个层面的意思,一是明确各个职位的职责范围,避免职能不清和职能交叉;二是根据你的职位确定你的权力,按照职位职责考核工作成效。按现在的话来说建立工作责任制和责任追究制。
申不害认为,你有你的职守,你的职责就是干好本职工作,超越职守就是越权,就是违法。他的职守类似我们今天说的管辖权,我们现在的管辖权分为级别管辖、地域管辖、部门管辖,估计申不害当时也有这样的一套制度,界定每个层级、每个部门、每个区域的职权范围。
韩昭侯对于申不害的这套工作责任制和责任追究制贯彻的最为彻底。
有一次,韩昭侯喝醉酒后睡着了,他手下的官吏典冠(管帽子的职员)担心他着凉,便找掌管衣物的职员典衣要了一件衣服,盖在韩昭侯身上。韩昭侯睡醒后,他感到睡得很舒服,发现不知是谁还给他盖了一件衣服,就问身边的侍从说:“是谁替我盖的衣服?”侍从回答说:“是典冠。”韩昭侯一听,脸立即沉了下来。他把典冠找来,问道:“是你给我盖的衣服吗?”典冠很高兴地说:“是的。”韩昭侯又问:“衣服是从哪儿拿来的?”典冠回答说:“从典衣那里取来的。”韩昭侯又派人把典衣找来,问道:“衣服是你给他的吗?”典衣回答说:“是的。”韩昭侯严厉地批评典衣和典冠道:“你们两人今天都犯了大错,知道吗?”典冠、典衣两个人面面相觑,还没完全明白是怎么回事。韩昭侯指着他们说:“典冠你不是寡人身边的侍从,你为何擅自离开岗位来干自己职权范围以外的事呢?而典衣你作为掌管衣物的官员,怎么能随便利用职权将衣服给别人呢?你这种行为是明显的失职。今天,你们一个越权,一个失职,如果大家都像你们这样随心所欲,各行其是,整个朝廷不是乱了套吗?因此,必须重罚你们,让你们接受教训,也好让大家都引以为戒。”于是韩昭侯把典冠典衣二人一起降了职。
今天看来韩昭侯的做法好象有点过分,太官僚主义,不近情理,但凡事有利就有弊,他的做法也不是没有道理,只是把帽子和衣服分别由两个人来管的职位设置不合理。
申不害通过强化吏治,推行工作责任制和责任追究制,有效提高了国家政权的行政效率,使韩国显现出一派生机勃勃的局面。随后,他又向韩昭侯建议整肃军兵,并主动请命,自任韩国上将军,将贵族私家亲兵收编为国家军队,与原有国家军队混编,进行严酷的军事训练,使韩国的战斗力大为提高。
(2)阴术:领导方法
申不害的治国之术,具有明显的道家学派影响,强调君主要无为而治。君主好像一个赶马车的,他不必也不可替他的马拉车,只要坐在车上发号施令。
申不害说,善于作君主的人什么事情都叫臣下办了,他同臣下比较起来,好像是“愚”,没有什么能力,其实他的“愚”正是他的智,君主去除个人作为的“无为”,才能听取臣下的意见,集思广议把事情做好。其实臣下的有事,都是替他办事。臣下的有为,都是为他而为。但是,无为的君主必须有办法控制和指挥臣子们做事,否则就是真的愚蠢了。
春秋战国时,臣下弑君,酿成习气。现实告诉申不害,人君的主要威胁不是来自民众或敌国;而是来自大臣。所以他一再告诫韩昭侯,对君臣关系要有清醒的认识,一定要有领导控制方法,这种领导手腕又称阴术。
韩昭侯倒也从谏如流,从来不轻易无故奖赏自己的下属,他经常让左右的侍从将他的破裤子收藏保管起来。侍从有时就抱怨说你真小气,赏赐给我们不就得了。韩昭候说:“英明的君主珍惜他的皱眉和欢笑。皱眉时必定是不满意某人而皱眉,欢笑时必定是为了嘉许别人而欢笑。一条破裤子跟皱眉和欢笑一样,不能无故赏赐给人,要赏赐给对国家有功的人。”
韩昭侯也经常用申不害教他的阴术考察身边人,有一天,韩昭侯剪指甲,假装丢了一块指甲,其实握在他手里,催着左右的人去找,其中的一个人为了掏韩昭侯的欢心,就剪了一块自己的指甲献给他,韩昭侯通过这个方法,了解身边的人是诚实还是虚伪。
还有个故事,一日,韩昭候问到下边地方私访的官员见到了什么情况,这位官员说在南城门外麦地里有一头小黄牛在啃麦苗。韩昭侯立即下令各级官员下去检查并汇报牛、羊践踏麦苗情况。官员们赶紧下去检查,汇报牛、羊啃麦苗情况。但是,都没有发现南城门外麦地里有啃麦苗的小黄牛。韩昭候说没有检查好要求下去重新检查。官员们二次下去检查,才发现南门外麦地里的小黄牛。因此,官员们认为韩昭侯能明察一切,都不敢胡作非为了。
申不害任韩国的丞相达15年,直到去世,运用他的阳术和阴术,帮助韩昭侯推行法治,使韩国君主专制得到加强,国内政局得到稳定,贵族特权受到限制,百姓生活渐趋富裕。申不害还重视和鼓励发展手工业,特别是兵器制造,所以战国时代,韩国冶铸业是比较发达的,当时就有“天下之宝剑韩为众”、“天下强弓劲弩,皆自韩出”的说法。韩国虽然处于强国的包围之中,却能相安无事,成为与齐、楚、燕、赵、魏、秦并列的战国七雄之一。
申不害的术是关于官僚组织制度的开拓性研究,即使在今天对我们也是有启迪和借鉴作用。正是这种官僚体制,使得中国很早摆脱了贵族分封制的束缚,在两千多年中一直保持高效和活力,并在文明方面遥遥领先于西方。
西方学者也承认,他们的希腊-罗马政治思想体系中没有申不害关于官僚制论述的对应物,他们的文官制度和官僚体制更多地势参照中国的经验。西方直到20世纪初德国社会学家韦伯才对官僚组织这一科层制度进行了深入的学理研究,韦伯曾论述过官僚制度一般具备的条件:
①有强大的中央集权。
②有较为完备的法律制度作为办事的依据。
③有经过专门培训,通过公平竞争、择优任用,以办理公务为职业,靠工资为生的公务人员。
④有维持国家开支的经费。
⑤有层层授权,下级对上级负责的科层组织。
⑥公务人员有按照法规自由支配的强制手段和自由处理的权力。
⑦公务人员的职位有一定任期。
⑧公事与私事、办公室与私人住宅、公产与私产有明确区分。
韦伯认为官僚制是“合理社会制度”的同义语,是各国行政机构的当然组织模式。尽管现在关于公共管理的理论很多,但各国的行政机构的组织原则依然没有脱离申不害和韦伯所论述的官僚制。
虽然随着官僚制度的发展,也暴露出种种弊端,如滋生官僚主义、出现享有某种特权的阶层等,引起了社会公众越来越多的批评和关注。但是,官僚制度适应社会生产力的迅速发展和社会分工越来越细的需要,为行政活动,为管理者行使权力提供了正式的规则,因而对提高行政效率,实现行政目标有积极的意义。
申不害在两千年前挥出的这一刀,斩断了贵族势力伸向社会治理的手。