中基协发布：私募基金管理人登记业务流程图、全流程说明（2024版）
文摘
2024-04-18 21:13
上海
2024年4月15日，中基协在其官网发布《关于发布私募基金管理人登记业务流程图的通知》，梳理总结了私募基金管理人登记业务相关流程，并形成了流程图和详细的配套文字说明，供行业参考。![]()
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完整文字说明如下：
需要向拟注册地市场监督管理部门申请设立，提前了解相关政策（笔者注：通常需要金融监管部门事先审批）。机构名称、经营范围需符合《私募基金管理人登记指引第1号》要求，含“私募基金”“创业投资”等字样。笔者注：事实上，为避免因为工商设立登记事项不符合私募基金管理人登记要求导致后续需要再办理变更和整改，笔者建议机构提前聘请律师协助整体筹划和指导。按照《私募投资基金登记备案办法》及配套指引准备相关材料，材料要求参考《私募基金管理人登记申请材料清单（2023 年修订）》。委托律师事务所和会计师事务所：依据管理人登记要求，申请登记时经办律师需对申请机构主体进行核查，核实机构材料并按照规则要求出具法律意见书（笔者补充：会计师需要对拟申请机构上年度的财务数据出具审计报告）。网址为：https://ambers.amac.org.cn，简称 AMBERS 系统，是私募基金管理人登记的专用平台。用户可以通过“协会官网-服务大厅-我要办-机构登记和产品备案-在线申请”登陆系统。系统 24 小时开放（除法定节假日、维护升级时间外），用户可随时登录填报信息。网址为：https://human.amac.org.cn，简称从业人员系统，是从业人员信息收集平台。机构可登陆填报全体员工信息。系统 24 小时开放（除法定节假日、维护升级时间外），用户可随时登录系统填报信息。机构的 AMBERS 系统账号注册成功后，机构联系人邮箱会同步收到自动开通从业人员系统账号的邮件，邮件内容包括：从业人员系统登录网址、用户名和初始密码，机构可通过相关链接跳转至从业人员系统填报信息。机构首次登录从业人员系统后，需填写“资格管理员”信息并提交协会校核。协会校核通过后，“资格管理员”即可开始进行本机构从业人员管理工作。（校核时长不超过 2 个工作日）“资格管理员”应当为本机构员工创建个人账号，可单独创建或通过模板批量创建员工个人账号。需填报信息包括员工基本信息、从业岗位、业务类型、职务、现职务任职日期和电子邮箱等，点击保存后，员工的电子邮箱将收到账号密码信息。私募基金管理人登记需要填报的信息包括：机构基本信息、内部制度信息、关联方信息、诚信信息、财务信息、出资人信息、实际控制人信息、高管及投资人员信息、管理人登记法律意见书信息。机构可通过从业人员系统填报高管和员工信息，通过AMBERS系统填报机构相关信息。两系统信息可以同步填报。员工通过从业人员个人账号登录系统提交资格注册申请，需填报个人基本信息、教育经历、工作经历、从业资格、奖惩信息和承诺函等信息。提交后，先由机构资格管理员核查，再提交协会校核。员工从业资格核查通过后，信息将自动同步至 AMBERS 系统。（校核时长不超过 5 个工作日）员工填报信息时，系统自动加载其基金从业考试的成绩，员工可借助系统加载的提示信息选择其从业资格取得方式。当前基金从业资格取得方式一共有四种：（1）通过基金从业考试；（2）通过《基金法律法规与职业道德》考试+认定的方式，认定材料可参考《基金从业人员管理规则》；（3）通过学历认可+应知应会考核证券/股权的方式；（4）通过协会认可的其他方式。特别提示：根据协会《基金从业人员管理规则》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，私募证券投资基金管理人的高管（包括法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、总经理、副总经理、合规风控负责人等）及基金业务相关岗位的专业人员应当取得基金从业资格。私募股权、创业投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高管应当取得基金从业资格，且至少 2 名高管人员应当取得基金从业资格。员工需及时通过个人账号登录系统查看申请进度，资格管理员可以通过“已办”查看全体员工申请状态。当申请状态变更为“待 AMBERS 确认”时，即为完成资格注册。AMBERS 系统共需填报9 个页面信息，每页信息填报完成后点击“保存”即可。其中，机构基本信息中“员工总人数”“具有基金从业资格人数”和“高管及投资人员信息”中涉及员工信息的内容，需在从业人员系统填报。高管在从业人员系统填报信息并审核通过后，机构在AMBERS系统“高管及投资人员信息”页面仅需填报高管身份信息、任职职务，AMBERS 系统即可自动关联并复用从业人员系统信息。提交申请：机构确认AMBERS 填报信息真实、准确、完整后，即可提交管理人登记申请。协会办理：机构提交登记材料不齐备的，协会将在 5 个工作日内退回；登记材料齐备后，协会核查登记信息不超过20 个工作日（机构补充材料时间不计入总时长）。查询进度：机构可以登录AMBERS 系统查看办理进度和反馈意见，也可通过协会官网“私募基金管理人登记办理流程公示”界面查看申请登记的办理进度。（查询网址：https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/registerflow/registerFlowList.html）（1）办理通过：机构登记申请办理通过后，联系人邮箱将收到协会邮箱（ambers@amac.org.cn）发送的通过邮件，提示管理人登记完成后的相关注意事项。机构办理通过后第二天，协会官网“私募基金管理人分类查询公示”界面将公示管理人相关信息，机构可以通过网站查询。（2）终止办理：机构被终止办理后，终止原因将通过AMBERS 系统反馈，机构可以根据规则要求再行提交材料或选择放弃登记并注销账号。私募基金全国统一咨询电话：400-017-8200从业人员管理平台咨询热线：021-61948893常见问题线上咨询查询：私募基金咨询自助查询系统（https://km.amac.org.cn）- END -
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