私募管理人更换新的合规风控负责人需要准备的基础资料清单
文摘
社会
2024-11-26 16:57
上海
导言：中基协《私募投资基金登记备案办法》第四十七条规定，私募基金管理人的高级管理人员变更之日起10个工作日内，管理人应向中基协履行变更备案手续。合规风控负责人作为私募基金管理人重要的高管人员，为满足中基协的审核要求，拟任职的候选人应当准备哪些基础资料？1、新的合规风控负责人的完整简历。需要包括教育经历以及毕业之后完整连续的就业、创业、待业等履历。2、新的合规风控负责人的基金从业资格考试合格证明或其他从业资格证明。3、新的合规风控负责人与拟任职私募管理人签订的新劳动合同，明确载明其本人工作岗位为风控总监/合规风控负责人。4、私募管理人为新的合规风控负责人缴纳社保的记录，或者该人员的社保关系转入拟任该私募管理人的证明。5、新的合规风控负责人3年相关工作经验所在单位与其本人分别签署的原劳动合同扫描件。6、新的合规风控负责人3年相关工作经验所在单位为其本人缴纳社保的完整记录和证明（若涉及委托外服机构代缴社保的，需要提供相关代缴协议、代缴记录、代缴单位的资质证明等）。7、新的合规风控负责人3年相关工作经验所在单位出具的盖章说明，详细描述其本人在该单位任职期间、离职情况、具体工作岗位、工作内容等。8、新的合规风控负责人3年相关工作经验所在单位若涉及商业银行及其他金融机构，需要由相关单位出具盖章说明，确认其本人在任职期间从事“投资相关”的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作。9、新的合规风控负责人3年相关工作经验所在单位若涉及已登记的私募基金管理人，需要由该单位同时出具盖章说明，确认该单位作为私募基金管理人是否运作正常、合规稳健，其本人任职期间是否无重大违法违规记录。（需要高度重视核查原任职单位的运作状态、异常情况）10、新的合规风控负责人3年相关工作经验所在单位若涉及律师事务所，需要提供本人律师证已经注销的证明，且原单位出具盖章说明，确认其本人在任职期间从事证券、基金、期货相关的法律工作。11、新的合规风控负责人3年相关工作经验所在单位若涉及上市公司（或其集团内子公司），需要由相关单位出具盖章说明，确认其本人在任职期间从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作。12、新的合规风控负责人3年相关工作经验涉及其他情况（例如在会计师事务所、金融监管部门或自律组织工作）的，由相关单位出具其他盖章说明。13、新的合规风控负责人如果与原单位的劳动合同载明的工作岗位并非合规、风控、法律或财务管理等相关（比如劳动合同载明的是投资经理），其本人应提供明确的转岗证明，或者收集其在相关单位任职期间主要从事与合规、风控相关的工作成果证明。14、新的合规风控负责人本人就有关问题出具的个人签字说明，就特定问题进行补充说明（特别是难以收集或证明的文件和相关信息）。当然，私募基金管理人在AMBERS系统提交新入职合规风控负责人的相关资料时，不必然需要上传上述所有资料，但为了应对中基协可能的审核反馈，建议提前收集和准备。新的合规风控负责人过往24个月内如果曾经在3家以上非关联单位任职（即涉及频繁挂靠），则其工作经验和任职资格受到中基协严格限制。此外，新的合规风控负责人过往5年不得从事过冲突业务，不得在非关联私募基金管理人兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人。对于客观存在的有关情况，私募基金管理人也需要重视事先的核查和评估工作，以应对中基协可能的反馈。- END -
母基金等国资LP如何从子基金中实现投资退出
新《公司法》后，股权投资交易文件参考版本
“双执伙”关于权责划分的基金附属协议模板
尽调清单“起飞”前核心事项的自查清单
《股权转让及代持协议》2份参考模板（投资人与创始人签署版）
股权/股份回购协议3份参考模板（投资人与创始人或其指定方签署）
本文不构成任何正式的法律意见和建议。任何问题均需结合具体情况予以具体分析。若有与本文内容相关之疑问、建议或合作需求者，可与本公众号联系。
