当地时间11月12日，美国商务部工业与安全局（BIS）发布了最新版《别让这种事发生在你身上！》（Don't Let This Happen to You!），这是一个涵盖BIS在全球范围内执行出口管制和反抵制法规的典型执法案例汇编。BIS称这一版本在2024年7月更新的基础上，进一步增加了多个新的执法案例，展示相关执法成果，旨在为企业合规提供参考和警示。
此次报告开篇由BIS出口执法司司长Matt Axelrod致信，强调了出口管制和反抵制法规的重要性。随后，报告详细介绍了BIS的执法机构、基本框架和各类处罚措施，并按当前所谓的威胁优先级，依次展示了涉及中国、俄罗斯、伊朗及其他国家地区的执法案例，最后专章介绍了反抵制违规案例。
随着全球技术竞争的加剧，BIS的执法重点也在不断变化。美方称，BIS自成立以来，经历了从冷战时期，到1990年代扩展至防止大规模杀伤性武器扩散，再到2001年9·11事件后打击恐怖主义威胁的转变。在当前国际形势下，BIS的执法重心已明显转向应对国家级行为体构成的威胁。报告详细说明了BIS针对中国的军民融合等相关技术获取、俄罗斯的军事和战略物资出口限制、伊朗的核计划及其他项目的全面管制，以及对朝鲜军事技术获取的严格限制。
为应对新形势下的挑战，BIS采取了一系列新的措施和机制。2023年2月，BIS成立了专门工作组，重点关注人工智能、量子计算、生物技术等新兴领域。该工作组采用综合方式开展工作，截至目前已开展25起调查。在国际合作方面，BIS与日本、韩国建立了技术合作网络，与澳大利亚、加拿大、新西兰、英国等建立了协调机制，并与欧盟相关机构建立了信息共享渠道。
根据BIS最新版《别让这种事发生在你身上！》，从近期典型案例来看，主要涉及几类情况。Seagate Technology案涉及未经许可向中国某科技巨头出口产品，交易金额较大，最终被处以3亿美元处罚。GlobalFoundries案则涉及向实体清单出口产品，共74批次，价值1710万美元，被处以50万美元处罚。这些案例反映出，企业需要更加注意合规要求。
从违规类型来看，主要包括两大类。第一类是未取得相应许可、向实体清单等特定对象出口EAR管辖物项、违反最终用途要求、提供不实信息等。第二类则包括未按要求报告相关信息、违反记录保存要求等。
从政策趋势来看，BIS监管呈现出三个明显特点：一是处理力度加大，包括提高处罚金额、扩大管理范围、增加合规审计要求等；二是监管重点从单一产品向全面物项管制转变，从末端管理向源头预防转变，从单边出口管制行动向国际协同转变；三是合规要求不断提升，要求企业建立更完善的内部合规体系，加强最终用途审查，提高安全防护要求。
针对这些变化，企业需要采取积极措施应对：完善出口管制与制裁合规体系，包括制定全面的合规政策、建立健全内部控制、加强培训等；加强风险管理，实施严格的客户筛查、建立筛查机制、完善记录保存、定期开展审计；加强物项管控，包括加强管制物项识别、分级分类管理等；强化危机，包括制定紧急预案、保持沟通、做好记录保存等。
从战略层面看，企业必须重视出口管制合规管理，将其纳入整体战略，投入充足资源，建立长效机制。从具体操作看，则需要细化操作流程，在业务中加强系统支持与合规管控，做好培训，完善监督机制。只有采取全面系统的措施，才能在当前地缘政治环境下有效应对出口管制合规风险挑战，确保企业的可持续发展。
https://www.bis.gov/press-release/bis-releases-new-edition-dont-let-happen-you-0
最近微信再次改版
星标“出口管制合规研究”
及时接收每篇推送文章
如何设置星标：
