当地时间10月30日，美国财政部发布了大规模制裁行动，针对275名个人和实体实施制裁，重点打击那些为俄罗斯军事工业提供支持或协助其规避国际制裁的行为。这次制裁涉及全球17个国家和地区，包括瑞士、印度、土耳其和中国等，其中中国企业被制裁数十家。美国财政部在新闻稿中表示，这一行动旨在遏制那些通过复杂的跨国网络帮助俄罗斯获取关键技术和资金的个人与公司。
在这一背景下，两名瑞士律师——安德烈斯·鲍姆加特纳（Andres Baumgartner）和法比奥·利贝罗·德尔科（Fabio Libero Delco）因利用瑞士法律漏洞协助俄罗斯客户规避制裁而受到SDN清单制裁。据美国财政部的声明，这两名律师通过设立信托和公司结构，帮助俄罗斯客户绕过制裁，将资金转移到受制裁的金融体系之外。这些资金流向了与俄罗斯军事工业基地相关的实体，进一步支持了俄罗斯在乌克兰的军事行动。
美国驻瑞士大使斯科特·C·米勒（Scott C. Miller）对此声称，“无论是公司还是个人，都不应参与规避制裁，更不应为任何与战争相关的非法活动提供便利。”这一事件凸显了律师在国际制裁与反洗钱合规中的重要性，表明律师在为客户提供法律服务时面临的合规风险不断增加。
制裁的原因与背景
OFAC指出，鲍姆加特纳和德尔科通过创建信托和公司结构，帮助多名俄罗斯客户规避美国和其他国家的制裁。这些俄罗斯客户包括已经受到制裁的个人和实体，他们的资金与俄罗斯军事工业基地相关，用以支持俄罗斯在乌克兰的军事行动。
瑞士现行法律允许律师以“非金融中介人”的身份参与资金转移，而不需履行金融机构同样严格的反洗钱尽职调查义务。鲍姆加特纳和德尔科利用这一法律漏洞，协助客户设立信托和公司结构，避免了国际制裁的监管。美国驻瑞士大使米勒对此表示：“我们不能允许任何个人或机构通过非法途径，将克里姆林宫与全球金融市场相连。”
具体事例与律师背景
1. 安德烈斯·鲍姆加特纳（Andres Baumgartner）
安德烈斯·鲍姆加特纳出生于1961年，1988年获得瑞士执业律师资格。他拥有多元的教育背景，1984年毕业于苏黎世大学，获法学学士学位；1987年获得弗里堡大学法学博士学位；1989年，他在加州大学伯克利法学院（Boalt Hall School of Law）获得了法学硕士学位。作为一名资深国际律师，鲍姆加特纳曾在美国旧金山的Sedgwick, Detert, Moran & Arnold律所和Morrison & Foerster律所担任法律助理，积累了丰富的跨国法律经验。他精通德语、英语、法语和俄语，这使得他能够为多个国家的高净值客户提供法律服务。
在本案中，鲍姆加特纳被指控利用其丰富的法律经验和语言能力，帮助俄罗斯客户规避制裁。他为这些客户设立了复杂的信托和公司结构，使得资金得以从被制裁的金融体系中转移出去。美国政府认为，鲍姆加特纳在这一过程中发挥了关键作用，直接参与了多项非法金融操作。
2. 法比奥·利贝罗·德尔科（Fabio Libero Delco）
法比奥·利贝罗·德尔科出生于1967年，于1995年获得执业律师资格。他于1992年毕业于苏黎世大学，获得法学学士学位，1997年在美国圣地亚哥大学法学院取得法学硕士学位。德尔科早年曾在DiCaro, Lacey & Chovanec律所实习，积累了广泛的法律实务经验。作为Dietrich Baumgartner & Partner律所的另一位核心合伙人，德尔科专注于信托与公司法，特别擅长为高净值客户提供跨国资产管理服务。
在本案中，德尔科同样被指控利用瑞士法律的反洗钱漏洞，为俄罗斯客户设立公司和信托结构，帮助他们规避国际制裁。他与鲍姆加特纳共同管理多个俄罗斯实体的资产，并通过这些操作，协助俄罗斯客户将资金从受制裁的金融网络中转移出去。
美国政府认为这两名律师不仅是国际法律服务的提供者，还是俄罗斯客户规避制裁的关键执行者。他们利用瑞士法律制度的漏洞，帮助客户逃避了美国及其盟国的经济制裁，直接参与了与俄罗斯军事相关的资金流动。
国际制裁背景下律师行业的合规风险与启示
美国对此两名瑞士律师实施制裁，指控他们利用法律漏洞，协助客户规避国际制裁。这一事件揭示了律师在全球金融合规和反洗钱领域中的关键角色，并引发对律师职业在跨国业务中的合规风险的广泛关注。
在全球化的背景下，律师行业不可避免地会面对复杂的国际法律环境，尤其是在跨境交易中，律师常常需要处理与制裁、反洗钱相关的法律问题。此次事件提醒我们，律师在提供法律服务时，必须对合规风险保持高度警惕，特别是在为高风险客户提供服务时，确保自身行为符合国际法律和道德标准。
随着全球金融监管和制裁力度的不断加强，律师作为中介人在跨国业务中所承担的责任也日益加重。如何在维护客户合法权益的同时，确保自身行为不违反国际法律规定，成为律师行业面临的一个重要挑战。尤其对像瑞士这样的国际金融中心来说，如何平衡金融保密制度与合规要求，防止金融体系被滥用，是未来发展中需要重点解决的问题。
此次事件也表明，律师在跨国法律服务中的角色不仅仅是法律顾问，合规责任同样至关重要。无论律师为哪国客户提供服务，都应严格遵循国际法律框架，确保自身行为合法合规，避免卷入非法资金流动和制裁规避的操作。这一点对于任何从事跨境业务的律师而言，都是不容忽视的职业风险。
对于中国的律师行业来说，随着越来越多的中国企业走向国际市场，跨国交易和复杂的法律合规问题也随之而来。律师在提供跨境法律服务时，必须不断加强合规意识，特别是在涉及国际金融、投资和贸易的业务中，保持对国际制裁和反洗钱规定的高度敏感。为了确保业务的可持续发展，律师需要持续更新自身的合规知识，紧跟国际和国内监管要求。
https://ch.usembassy.gov/u-s-government-announces-russia-related-sanctions-designations/
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