证监会针对中介机构“看门人”的强监管正在持续推进。10月18日晚间，证监会发文通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，其中指出今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。针对检查发现的问题坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。
对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。
随后，证监会官网一次性集中披露了对中原证券、中航证券等11家券商的处罚，并对部分券商人员监管谈话，此外还发布了暂停开源证券和中原证券两家证券公司债券承销业务相关决定。进一步观察可以发现，本次证监会发布的内容中部分案件的具体时间为今年5月或8月，而此次集中披露或许也意味着证监会监管处罚措施的阶段性收工。
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