Stuart, T. E., & Ding, W. W. (2006). When do scientists become entrepreneurs? The social structural antecedents of commercial activity in the academic life sciences.American journal of sociology, 112(1), 97-144.
摘译：季欣悦（南京大学陶行知教师教育学院研究生）
一、引言
本文探讨了大学生命科学家转变为企业家的条件，这一转变被定义为科学家创立生物技术公司或加入新生物技术公司的科学顾问委员会。研究基于社会影响、社会化和地位动态理论，检验了同事在商业科学中的亲近度如何影响个体转变为企业家的倾向。研究还评估了随着盈利科学在学术界传播，亲近度效应如何随时间而变化。通过使用调整后的比例风险模型分析案例-队列数据，作者发现个体同事和合作者对商业科学的倾向，以及其他一些工作场所属性，显著影响科学家转变为盈利科学的风险。
在探讨科学家如何转变为企业家的过程中，本文关注了研究生阶段的社会化、同伴影响、工作场所中同行的空间集聚、社会资源获取的差异四种因素如何共同影响个体从事新型职业活动。本文特别关注了生命科学领域的学术科学家，他们通过创立或加入生物技术公司，参与到盈利性商业活动中。这种转变不仅涉及个体的职业发展，也反映了科学界对商业活动态度的转变。从20世纪70年代开始，许多大学生命科学家开始通过创立或加入私营生物医学公司来利用他们的研究成果。一开始人们普遍不接受，学术界对这种商业化尝试持怀疑态度，但随着时间的推移，商业活动在学术界的普及使得大学科学家参与盈利科学的角色被广泛接受，越来越多的科学家从事商业活动。在系统考虑科学界从商现象和科学界对从商问题的观念转变后，本文预测社会化和社会影响对科学家成为学术企业家有很大的影响。因此，本文分析了6,000名学术科学家的职业历史，使用定量分析得出相关结论。
二、背景：科学规范与学术创业的演变
在20世纪60年代末至70年代初，科学界对学术与商业之间的界限模糊持深度怀疑态度。这种怀疑基于广泛接受的关于学术科学家适当角色行为的信念，这些信念又根植于科学规范的概念。默顿（Merton）在其科学规范结构的经典陈述中描述了四个规范，共同构成了科学的风气：普遍性、共产主义、无私性和有组织的怀疑。早期科学社会学的研究还考虑了相应的社会机构，包括基于优先权的信用系统，这些系统强化了规范。随着时间的推移，科学界对商业活动的看法发生了显著变化，大学教师开始接受并在许多机构中支持教师参与盈利公司。这种趋势在埃茨科威兹（Etzkowitz）的一系列论文中得到记录，这些论文报告了从20世纪80年代初、80年代中和90年代初三个时期的科学家访谈结果。这些研究描绘了科学家对商业参与态度的转变，从反对到默许再到接受。埃茨科威兹（Etzkowitz）甚至认为，科学规范最终发生了修订，使得学术界中盈利科学的高发生率与科学界对行为适当标准的感知相一致。科学规范的演变为本文提供了一个理解学术创业如何被接受的框架。
假设：社会和组织影响对学术创业的影响
早期生物技术发展中，大学科学家考虑商业化时，会考虑同事可能的批评反应。此外，学术创业的新颖性意味着其结果存在不确定性。因此，本文的假设集中在社会结构如何影响科学家转变为企业家的可能性。本文考虑了工作背景、同事的影响、社会网络关系以及个体的社会资源获取如何共同作用于这一过程。本文特别关注了在商业科学领域有先前经验的同事对其他科学家的影响，以及这种影响如何随时间和科学界对商业活动接受度的变化而变化。此外，本文还探讨了在博士培养阶段，大学对商业科学的态度如何对科学家未来的职业选择产生长远影响。
因此，本文预测了八条假设：
假设1：当科学家隶属于有其他科学家参与商业科学的机构时，他们更有可能转变为企业家角色。
假设2：在医学院中，先前转变为商业科学的同事对其他同事转变为企业家的影响程度小于大学理科院系。
假设3：随着学术企业家在科学界获得接受度提高，同事之前转型对科学家转型为企业家的影响会减弱。
假设4：随着学术企业家在科学界的扩散，医学系与艺术科学系之间科学家转型为企业家率的差异会缩小。
假设5：当科学家与之前转变为企业家的高地位同事有关联时，他们更有可能转变为企业家角色。
假设6：在培养过程中，如果所在的大学有支持创业的教员，生命科学家更有可能在职业生涯后期转变为商业科学。
假设7：与已经成为学术企业家的科学家共同撰写过研究的科学家更有可能转变为商业科学。
假设8：与在商业领域中心地位的合作者有合作关系的科学家，其转变为商业科学的速度将会加快。
三、方法和数据
本文能够识别几乎所有从美国大学获得博士学位的个体，并且本文了解生命科学领域学术企业家的来源。此外，利用科学期刊文章中记录的信息，可以为学术科学家构建相对详细的职业历史。因此，本文能够抽取生命科学领域博士学位持有者的概率样本，并追踪成员的工作历史。本文将这些数据与进入商业科学的大学科学家的信息结合起来，分析转变为企业家的比率。
案例-队列设计
本文创建的数据集采用了案例-队列设计。这种设计由流行病学家提出，用于研究罕见疾病，当人群中的事件不频繁时，抽取足够信息进行推断的随机样本成本很高。案例-队列抽样涉及从定义的人群中抽取一个随机样本或“子队列”。这个随机样本形成了“案例”（事件）的比较集，可以包括人群中所有事件的实例。案例-队列设计允许本文在保持研究成本可控的同时，对罕见事件进行研究。
通过从人群中随机抽取子队列，并将其与所有事件进行比较，本文能够更准确地估计科学家转变为企业家的概率。这种设计还允许本文控制时间和个体特定的效应，从而提供了对科学家职业转变更深入的理解
为了构建数据集，本文从美国证券交易委员会（SEC）获取了所有生物技术公司公开上市（IPO）的文件，这些文件提供了创始人和科学顾问的详细信息。通过这些数据，本文能够追踪那些从学术界转向商业领域的科学家。然而，本文无法获得关于仍然私有的公司或在公开上市之前失败的公司的创始人和顾问的系统性数据。
这一限制有两个后果：首先，本文显著低估了学术企业家的实际数量；其次，本文处理的是一个选定的公司样本。在这项分析中，本文只保留了那些（1）持有美国大学博士学位，（2）受雇于美国大学或研究机构，（3）在创立或开始为生物技术公司提供咨询时年龄在65岁以下的个体。最后经过筛选得到了917名大学教员，这917名大学教员向商业科学的转变是本文分析的事件。
为了创建一个对照组，本文从UMI Proquest Dissertation数据库中随机抽取了13,564名博士学位持有者的样本，该数据库包含了绝大多数美国大学的博士学位获得者。
然后从随机样本成员获得学位的时间开始向前追踪。公布的统计数据表明，新获得生命科学博士学位的个体中不到50%能够在学术界找到工作。为了识别随机样本中谁留在了学术界，本文依赖于ISI的Web of Science数据库创建的出版物历史。本文检索了随机样本中13,564名科学家和事件群体中的917名科学家的所有出版物。根据出版物历史，本文淘汰了随机样本中约60%的个体，因为这些个体从未在学术机构下发表过作品，本文假设这表明他们没有获得学术职位。删除这些人后，最终数据集包含了随机抽取的子队列中的5,120名科学家，共有917名个体经历了事件，匹配样本成员与经历事件的个体的比例超过5:1。
已经证明，队列与病例比例为5:1（或更高）在模型估计中几乎不会导致效率损失。通过这些数据，本文能够分析科学家转变为企业家的比率，并控制了个体的人力资本和社会地位等变量。
统计方法
每位学术科学家都被视为在以下两个时间点中的较晚者有从事商业科学的风险：（1）他获得博士学位的时间，（2）1961年，即第一家生物技术公司成立的时间。所有尚未从事商业科学的个体在以下较早的时间点被右删失：（1）2002年1月，（2）假定的65岁，（3）通过长时间出版物休眠假定退出学术界的时间。本文使用了调整后的比例风险模型来分析数据，这种模型能够考虑到个体在不同时间点的风险。通过这种方法，本文能够估计出科学家转变为企业家的风险，并控制了个体特征和工作背景的影响。本文还使用了伪似然估计来调整由于案例-队列设计带来的偏差，确保了估计结果的准确性。
四、结果
学术企业家具有较高的学术成就(见下图1，在排名靠前的大学和设有科技转化办公室的大学，科学家更可能成为企业家。学术企业家相对于其他的科学家发表了更多的论文、拥有了更多的专利和跳槽经历。
与其他专业的科学家相比，在医学院工作的科学家更可能成为企业家，但随着时间的推移，这种差异会缩小。随着商业科学实践的传播，科学家所在大学的同事转变的影响将减弱。当科学家与已转型为学术企业家的合作者合作时，或合作者拥有许多专利，都会增加科学家转型为企业家的概率。
五、结论
本文研究了影响学术创业传播的条件，但许多有趣的问题围绕着问题结果。例如，学术创业的日益普及对学术科学家的职业动态有何影响？在本文的分析早期阶段，参与盈利性企业似乎被限制在职业的高级阶层，但到了1990年代末，转变率图表显示，年轻的、通常是未获得终身教职的科学家已经开始与盈利性公司建立联系。私营部门的联系对年轻生命科学家的晋升前景有何影响？早期工作生涯中与盈利性公司的联系是否预示着学术科学职业路径的新途径的出现？以及与盈利性公司的涉猎如何修改学术科学家的研究议程？
这些问题和主题为社会学家、经济学家和政策制定者提供了丰富的研究领域，它们不仅关系到学术创业的未来发展，也关系到学术界如何适应和塑造这一趋势。
本文的研究结果强调了社会结构和个体特征在科学家职业转变中的作用。尽管本文无法完全区分社会影响和资源获取的影响，但本文的发现表明，这两种因素都在科学家转变为企业家的过程中发挥了作用。在学术创业的实践在科学界获得更广泛的接受，地方社会影响的作用逐渐减弱的情况下，个体的社会地位和人力资本成为影响其职业选择的关键因素。
随着学术创业的继续发展，对这一领域的研究将继续揭示其对科学、技术和职业交叉点的深远影响。这不仅关系到学术界的未来，也关系到科学家如何适应和塑造这一趋势。而更多的年轻科学家开始考虑与盈利性公司的合作，理解这些合作对他们职业发展的影响变得尤为重要。此外，由于学术创业的实践变得更加普遍，本文也需要关注这一趋势如何影响科学家的研究议程和科学界的整体动态。
