非法出口美国技术至中国，被控违反IEEPA和EAR
文摘
2024-10-25 01:00
泰国
65岁的中国公民Chen Lin被美国司法部等指控非法向中国受限实体出口高科技芯片制造设备，并承认违反《国际紧急经济权力法》（IEEPA）和《出口管理条例》（EAR）。他通过使用中间公司江苏瀚唐国际贸易集团（JHI）掩盖实际最终用户成都国芯科技有限公司（GaStone），规避了出口管制规定。Chen Lin为GaStone采购了关键设备DTX-150硅片切割机。GaStone自2014年起被美国商务部列入实体清单，意味着该公司不得在未经美国政府许可的情况下获得受控技术或设备。尽管Chen Lin明知GaStone受到管制，但他仍通过JHI作为中间商，将设备伪装成出口给JHI的货物，实际最终用户为GaStone，试图规避美国出口许可证的要求。这种行为显然违反了美国的出口管理条例。特别是在高科技领域，出口管制不仅针对成品技术设备，还包括生产该设备的关键设备。此次Chen Lin的行为正是通过中间商隐藏了最终用户的身份，从而规避管制。
2020年12月1日，联邦大陪审团对Chen Lin提出多项指控，包括阴谋违反IEEPA、提交虚假电子出口信息、走私等罪名。在认罪协议中，Chen Lin承认了其中一项指控，即违反IEEPA导致非法出口。这表明Chen Lin参与的违法行为不仅涉及规避出口管制，还包括提交虚假信息，以掩饰非法出口的事实。通过这一案件，可以看出美国对出口管制的执行力度极其严格。Chen Lin的非法出口行为，不仅威胁到了美国的国家安全，还暴露了中间商在全球供应链中的合规风险。
Chen Lin的量刑听证会定于2025年1月28日举行。根据《国际紧急经济权力法》，Chen Lin面临最高20年的监禁和100万美元的罚款。尽管最终的刑罚需由法庭根据量刑指南和联邦法律裁定，但这一案件无疑为全球企业敲响了警钟。
此次案件由FBI、HSI和美国商务部工业与安全局（BIS）联合调查，多方合作打击了非法出口行为，展现了美国在高科技领域维护国家安全的决心。美国政府通过严格执行出口管制法，对任何企图规避出口管制的行为都采取措施，确保敏感技术不会流向受限实体。
Chen Lin案的关键在于，他通过复杂的国际交易掩盖了实际出口对象，试图规避出口许可。这一案件再次警告企业，任何试图绕过出口管制的行为都可能带来严重的法律后果。特别是在当前中美科技竞争日益激烈的背景下，美国对敏感技术出口的管控只会愈发严苛。
对于中国企业而言，Chen Lin案揭示了在国际贸易中必须高度重视合规风险。在出口受限技术和设备时，无论通过何种手段掩盖实际最终用户，最终都可能面临美国政府的严格审查和惩罚。与此同时，企业在采购和供应链管理中需要加强对出口管制法规的认知和遵守，避免因参与非法出口而面临法律责任。
Chen Lin案不仅凸显了美国在技术出口管制上的高度警惕，也提醒国际企业在全球高科技产业链中的复杂法律风险。未来，随着出口管制措施的进一步升级，企业需要更加注重合规管理，以防范国际贸易中的潜在法律风险。
