钱学锋等 │ 全球价值链时代的贸易政策：从监管异质性转向监管一致性

文摘财经 2024-09-27 14:40 北京

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原文标题 监管异质性与全球价值链参与

作者简介

钱学锋，中南财经政法大学教务部部长、工商管理学院教授，430073；

杨婷婷，中南财经政法大学工商管理学院硕士研究生，430073；

王京文（通讯作者），中南财经政法大学工商管理学院博士研究生，430073。

刊期 《财贸经济》2024年第9期（点击可查看当期目录及内容摘要）

五一节快乐 | 《财贸经济》2024年第5期目录及内容提要

长期以来，WTO框架下的贸易规则致力于降低边境上的关税壁垒，使得贸易自由化得到了极大的发展，由此进入了全球价值链时代，且国家间贸易往来和经济联系逐渐开始向边境后深入。在全球价值链的背景下，由于零部件多次跨境，监管产生额外的贸易成本在生产过程的各个阶段累积，没有任何地方比全球价值链更缺乏连贯的多边监管体系。基于此，本文以国际监管差异为研究背景，全面探讨监管异质性对全球价值链参与的影响及其作用机制。

本文研究发现，监管异质性会阻碍全球价值链后向参与，但有利于提高前向参与程度。就后向参与而言，额外的监管提高了出口企业寻求进入国外市场的固定成本，出口企业在进口市场进一步建立纵向跨国一体化的动机将会减少。与此同时，进口中间产品价格上涨会减少国内企业进口昂贵中间产品的动机，从而阻碍创新升级并造成贸易扭曲效应。而对于前向参与，随着固定成本的增加，生产率较低的企业退出国外市场，生产率较高的公司仍将继续向国外市场出口国内生产的中间投入，并吸收那些退出国外市场的企业的市场份额。为了从增加的固定成本中获得利润，出口企业需要向国外市场销售更多产品，同理，这些企业也会面临其上游国外供应商的加价，出于控制成本的考虑会增加其国内生产投入的份额，这最终增加了对全球价值链的前向参与。从影响渠道来看，监管异质性通过提高通关成本、降低制度质量对全球价值链参与产生影响。

本文的研究贡献包括以下三点。第一，本文将不同部门产品种类数量的差异和不同NTM类型对不同部门重要程度的差异考虑在内，弥补了现有研究中这一层次指标的空缺。本文进一步将进口NTM中的技术措施和非技术措施进行对比，从而揭示监管异质性更多来源于国家间对于产品质量的要求和标准不同，还是来源于国家间国际关系亲疏程度的差异。第二，本文使监管异质性研究不再局限于监管异质性对服务贸易和数字贸易的影响，而是扩展到对农业、制造业等商品部门的影响，实现了研究范围和研究对象互补。第三，本文从国家间产品层面实施NTM类型的不同所导致的监管差异视角出发，在指标创新的基础上对全球价值链参与进行探讨，补充完善了现有文献中对全球价值链参与影响因素的分析。

本文主要有如下政策启示。第一，逐步、有序对接高标准的国际经贸规则，促进国内市场监管与国际市场监管标准的统一融合。中国要继续坚持“稳步扩大规则、规制、管理、标准等制度型开放”，以降低边境内的第二代贸易政策壁垒为突破口，减小与世界其他国家在全部门尤其是制造业部门的监管距离，提升全球价值链参与度。第二，积极参与国际区域贸易协定谈判，实现与世界其他国家的深度联动，共同致力于建设国际统一标准，进一步降低边境后贸易壁垒，逐步实现更高水平的监管一致性。同时，中国作为世界大国，还要呼吁和带动发展中国家进一步提升监管水平，加强南南合作，形成利益联合体，进而与发达经济体进行贸易协定谈判，促进南北合作，共同致力于促进形成全球范围内的监管一致性，推动我国深度参与全球价值链。第三，国际贸易协定谈判要继续以监管一致性为主要目标，促进规制融合与监管合作。世界各国要把监管一致性作为新一轮国际贸易协定谈判与经贸规则制定的重要原则与首要目标，通过多边谈判与合作，加快形成一致、协调、统一的全球贸易监管政策体系，推进全球价值链贸易的纵深发展与各国的全面参与。

本文在研究和撰写过程中遇到的难题主要包括以下方面。第一，如何收集整理各国产品层面监管距离数据。虽然各国产品层面的NTM数据都可查询，但不同国家数据结构差异较大且数据量非常庞大，欧盟成员国数量的变动及各国实施的多边NTM也为本文指标测度工作增加不少难度。第二，如何理清监管异质性影响GVC参与的作用渠道。非常感谢两位匿名评审专家一系列修改建议，特别是对本文指标测度、理论机制、内生性问题以及异质性检验提出的建设性意见，这些意见拓宽了我们的思路，极大地帮助我们提高了文章的质量。同时，作者由衷感谢《财贸经济》编辑部老师对稿件及时、高效的处理和反馈。

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