张菀洺等 │ 深化市场化改革：激活科技创新活跃度的新引擎

文摘财经 2024-09-25 11:30 北京

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原文标题 深化市场化改革对科技创新活跃度的影响

作者简介

张菀洺，中国社会科学院大学商学院执行院长、中国资本市场研究中心主任，教授、博士生导师，102488；

代伟（通讯作者），中国社会科学院大学应用经济学院博士研究生，102488；

刘晓华，河南省科技创新促进中心工程师，450008。

刊期 《财贸经济》2024年第9期（点击可查看当期目录及内容摘要）

五一节快乐 | 《财贸经济》2024年第5期目录及内容提要

2024年7月召开的党的二十届三中全会审议通过了《中共中央关于进一步全面深化改革推进中国式现代化的决定》，认为高水平社会主义市场经济体制是中国式现代化的重要保障，必须更好发挥市场机制作用，创造更加公平、更有活力的市场环境，更好维护市场秩序、弥补市场失灵，畅通国民经济循环，激发全社会内生动力和创新活力。

如何衡量创新活力？科技创新活跃度是一个很好的指标。该指标用于形容在技术创新、成果转化、就业带动等方面的投入和成效，科技创新活跃度高表明社会创新意识逐渐增强，创新体系更加优化，体现了经济创新发展的动力状况，有助于引领产业转型升级，促进经济社会高质量发展。

当前，全球科技创新进入密集活跃期，呈现交叉融合、高度复杂和多点突破的态势，以无所不在的渗透性、扩散性、带动性广泛赋能经济社会发展。习近平总书记强调：“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须把科技创新摆在国家发展全局的核心位置。”党的十八大以来，党中央高度重视科技创新工作，世界知识产权组织发布的《全球创新指数》显示，中国从2012年的第34位快速攀升至2023年的第12位，同时也是全球创新指数前30名中唯一的中等收入经济体，我国科技创新取得了历史性成就。然而，我国科技创新活跃度整体出现了下滑，而且区域分布不平衡，东部地区科技创新活动较为活跃，省际差异较大。2024年1月，习近平总书记在主持中共中央政治局第十一次集体学习时强调，“发展新质生产力是推动高质量发展的内在要求和重要着力点，必须继续做好创新这篇大文章，推动新质生产力加快发展”，提振科技创新活跃度成为亟待解决的问题。

现有文献认为数字普惠金融、全球价值链嵌入、财政分权对科技创新活跃度具有显著正向的激励效应。现有文献有三个方面的不足，首先，尽管科技创新作为国家发展的重要驱动力已受到广泛关注，但现有文献在深入剖析我国科技创新活跃度的典型特征方面仍显不足，难以精准把握其内在规律和发展趋势；其次，现有文献讨论了财政分权、全球价值链嵌入、数字普惠金融对科技创新的积极影响，财政分权是市场化进程中的具体制度安排，全球价值链嵌入、数字普惠金融是市场化进程中的衍生结果，但现有文献对深化市场化改革与科技创新活跃度之间关系进行系统深入考察的文献尚显匮乏；最后，现有文献主要使用空间计量、面板模型等计量方法提供了影响科技创新活跃度的经验证据，但缺乏坚实的理论分析框架支撑，这在一定程度上限制了研究的深度和广度，使得结论的普适性和解释力受到质疑。

鉴于此，本文构建了包含科研部门和科研成果转化部门的理论分析框架，并使用2010—2019年的面板数据，研究了深化市场化改革对科技创新活跃度的影响。研究发现，市场化缺失情形下，制度成本、交易成本、科研转化过程中的损耗抑制了科技创新活跃度，深化市场化改革通过降低制度成本、交易成本和科研转化过程中的损耗，从而促进科技创新活跃度，在排除内生性及进行一系列稳健性检验后结论依旧成立。深化市场化改革对科技创新活跃度的促进作用在东部地区经济发展水平高、财富差距小、科研资源多的省份更加显著。

基于研究结果有如下建议。首先，深化市场化改革，激发科技创新活力，包括简化行政审批流程、制定稳定的科研政策以及运用市场化手段激励科研人员。其次，鼓励科研成果转化，提高市场效率，具体措施包括建立全国统一的科研成果转化平台、鼓励企业参与以及优化科研资源配置。最后，加强区域协调发展，缩小科技创新差距，包括推动东部地区市场化改革、加大中西部地区科技创新支持力度以及建立跨区域科技创新合作机制。

本文的边际贡献主要体现在三个方面：首先，量化了我国省级科技创新活跃度的历史演进与空间分布，填补了现有研究在特征剖析上的不足；其次，以往研究使用空间计量、面板模型等计量方法提供了影响科技创新活跃度的经验证据，但缺乏坚实的理论分析框架支撑，这在一定程度上限制了研究的深度和广度，使得结论的普适性和解释力受到质疑。本文构建了理论模型并结合实证数据，揭示了市场化改革对科技创新活跃度的积极作用，增强了研究的深度和广度；最后，以往研究认为市场化改革对经济增长、资本配置效率、行业投资效率、企业家精神、企业治理、企业生产率具有积极作用，本文验证了市场化改革提振科技创新活跃度的具体路径，为深化市场化改革提供了新的政策目标。

本文作为我们团队关于市场化改革研究的系列成果之一，在撰写过程中克服了数据获取等诸多困难，得益于审稿老师的宝贵意见和编辑部老师的辛勤工作，文章质量得以显著提升，在此表示衷心的感谢。我们希望本文能够为深化市场化改革、激活科技创新活跃度提供一定的理论支撑和实践指导，助力于中国式现代化的伟大征程。

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