閻步克：你喜歡什麼制度，很可能就是你人格的投射

《中國古代政治制度史札記》

閻步克 著

香港中文大學出版社

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小序

本書中的很多文章，最初就是這麼來的，所以其選題並不新穎，並非學術前沿；所提供的學術信息也僅限於視線所及，並沒有全面檢索、一網打盡；內容大多是陳述羅列，偶雜己見而已，視之為「課餘參考材料」比較好。雖然我行將告別教職，學習古代政治制度的學生卻綿綿不絕，這樣一份「課餘參考材料」，對學生也許有用。

在「政體類型」問題上，近年出現了若干彼此矛盾的看法。曾在一個討論會上，聽到一位學者評價孟德斯鳩（Montesquieu）的專制定義，說它有很多漏洞，隨即有聽眾提問，那為什麼孟氏的定義如此流行呢？我便順口插了一句：那是因為人類史上有那種政權，所以就需要一個概念來指稱它們。事後想來，自己的那句即興插話是可以繼續深化的——「中國專制主義」問題，不妨從「分類原理」的視角加以破解。隨即就利用既往積累，再做檢索，編寫了〈政體類型學視角中的「中國專制主義」問題〉一文。此文另闢蹊徑，從「分類便利」概念出發觀察「專制主義」，問題是這樣提出的：人類史有一些政權，其國君可以獨攬大權，令萬民臣服，此種政權的分類命名將涉及哪些問題呢？怎麼樣才能實現「分類便利最大化」呢？

此文發表後，若干政治學者、思想史學者予以肯定。還聽到了一個讚揚，「閻老師邏輯好」。我寫作此文的動機之一，確實也是想在考證之餘再試試理論文章，打磨自己的邏輯能力。當然在各種回應中，也偶遇了方法論的隔閡。所以仍須說明，我所討論的不是「實然」（what it was），而是「應然」（ought to be），也可以 說是「理想類型」（ideal type）。而且我覺得，辨識「專制政體」不能只看理論定義，更好的做法應是「兩路出擊」，一路是學人的理論定義，一路是現實中的「政體譜系」，也就是世界上哪些政權被時人視為「專制政體」。而清末朝野人士的腦海裏，明明已有一套「政體譜系」了，如古希臘是民主制，古羅馬是共和制，後來變成了元首制，當今的美國、法國是民主共和制，英國、德國、日本是君主立憲制，奧斯曼、沙俄、大清三大帝國是君主專制，等等。所以在當時，清帝國在這個「譜系」中的位置，至為清晰，無人質疑。百年後忽而有人否認傳統政體之為「專制」了，這本身倒挺值得研究的。想來是各種「××式民主」的說法陸續滋生，讓問題複雜化了。而晚清時人們還很單純，那時還沒有「××式民主」的種種說辭，「專制」、「共和」的區分是明快清晰的。

因篇幅關係，此文發表時有刪略。隨後我就刪略內容加以擴充增補，又編寫了一篇〈「中國專制主義」問題續談〉。（發表時應命改為〈中國傳統政體問題續談〉，以避時忌，今恢復原題。）其大部分內容涉及孟德斯鳩。其所具體討論的，首先是我個人的一個心得，我認為，孟氏是從政治機構、政治勢力兩點來區分政體的。從政治機構上說，若實行三權分立，則國君難以專制；從政治勢力上說，若存在強大的「中間階層」，則國君難以專制。這個心得，也貫徹到拙著《波峰與波谷：秦漢魏晉南北朝的政治文明》之中了，這部書就是圍繞政治制度、政治集團而展開敘述的。〈續談〉隨後討論了孟氏理論的兩點不足。一是因時代關係，孟氏無法預知「官僚制」的政體意義，因此他對此後官僚制的政體意義無所發明，而在當代政體研究中，「官僚統治」、「官僚帝國」等概念已不可或缺。二是孟氏的「專制政體既無法律又無規章」這句話，雖然廣為人知，但不宜機械搬用，事實上專制政體是可以「既有法律又有規章」的，系統化的法律規章可以更有效地維護專制。自嬴秦始，中國皇帝一直都是「以法治國」的，也就是以系統化的法律規章為手段，來治理這片土地和這群臣民。

〈家長主義與儒家的家國一體論〉的寫作動機，是早先某個時候檢閱康德（Immanuel Kant）時觸發的。康德《歷史理性批判文集》云：「一個政權可以建立在對人民仁愛的原則上，像是父親對自己的孩子那樣，這就是父權政治」，「這樣一種政權乃是可能想像的最大的專制主義」。大家都知道，「愛民如子」、實行「仁政」，係中國文化推崇的最高政治境界，而在康德眼中，這卻是最大的專制主義。中西觀念之異，於是格外凸顯了。我以為以此深化學生的東西比較，效果想必不錯，就在課上把康德這段話提供給了學生，後來又花時間編成此文。此文從真實的家長制述起，進及作為政治理想的父權政治，隨後集中闡述了中國儒家的「家國忠孝一體論」，輔以中西對比。其中有兩節也許稍有新意：「家國一體論：父、母之間」一節，認為「為民父母」的重心在「母」不在「父」；「近代挑戰：『子民』還是『公民』」一節，論及「民主vs.專制」理念上事涉「成人vs.兒童」。

畢業留校後，我承擔了本系魏晉南北朝史的教學。這個歷史時期的民族衝突特別尖銳，胡化與漢化交織，最終南統於北，由北朝進入隋唐。在授課時，我是從南北兩方的政治集團、政治制度、政治文化幾個維度，綜合觀察南北朝政治走向的。而〈北方部族武力如何讓影響華夏制度史：「南北朝」現象的一個政治學思考〉一文，嘗試借用政治學方法，把次要因素盡量剔除，努力在繁多因果關係中，發現一個牽一髮而動全身的核心機制。為此，此文揭舉「部族武力的體制化」概念，以期擊破九連環的關鍵一環，為中國史上異族政權強化專制官僚制的現象，增加一條解釋。

在這篇文章中，我的歷史觀也有所調整。回想當年，畢業任教後匆匆備課，講稿中的很多評述未經深思熟慮，承襲了很多流行認知。有一種久已有之的看法：搞歷史就是要研究「治亂興衰」。進一步便可能衍生出一種史觀：能強國的就好，否則就不好。拙著《波峰與波谷》係由任教之初的講稿改編而來，「治亂興衰」套路仍是比較濃厚的。回頭反省其對南北朝的敘述，容有抑南揚北之失。（當然，這類敘述也很受了「新生的希望在北朝」、「取塞外野蠻精悍之血」之類論述的影響。）倒不是說「治亂興衰」的套路不好，那也算是一種可選擇的史觀吧。問題是我已另有所取了，簡單說來，就是越到晚年，越覺得應把文化、文明的評價尺度，置於「治亂興衰」之上。業師田餘慶也有「主流在北不在南」一語，不過那只是一個客觀陳述，田師的主觀評價尺度並不是「治亂興衰」——「真正有價值的歷史遺產，是江南廣闊的土地開發和精緻的文化創造，是北方普遍的民族進步和宏偉的民族融合」（《東晉門閥政治．後論》）。在〈北方部族武力〉這篇文章中，我多少開始調整史觀了，參照業師，嘗試中性化，把「馬上天下」，視為一種通過軍事活動、軍事組織、軍事集團來振作專制官僚制的特定機制，而把「部族武力的體制化」視為「馬上天下」的一種特殊形式，那體制有如一隻巨大的「利維坦」，牠是以「暴力」為養料，而強壯起來的。

今年，也就是2023年春夏，偶見互聯網上圍繞「牽連制度」發生了爭論，質疑「牽連制度」的學者被一些網民指責「論證過程純西化」。為此我寫了一篇〈周秦漢連坐制與東西文化衝突〉，指出「無罪不罰」、「罪責自負」思想並非西方所獨有，早在中華文明初曙之時，周族已萌生了「罪人不孥」、「父子兄弟，罪不相及」的主張，而連坐制興盛於西方的秦國。連坐制上的周秦之異，在春秋以降就成了東西之別——「東西」分指關東社會與關西的秦政權——及儒法之爭。至清末法律改革，「近代西方文明的『刑法止及一身』與中華古文明的『罪人不孥』，並肩挽手、會師合流了」。此文約七千字。隨後改題〈周秦漢的反連坐主張與東西文化衝突〉，繼續對周秦漢之「反連坐」予以詳考，擴充到三萬字，首發於本書。

文章有意超出「治亂興亡」史觀，轉取「民本主義」、「文化主義」立場，申述面對連坐制時，「秦人與東方士民的看法有異，統治者與讀書人的看法有別，法家與儒墨道迥然不同，國家主義者與民本主義者的態度，注定形同水火，至今猶然」。作此申述時，我視野中羅列着幾種不同價值觀：在啟蒙思想家看來，能最大限度保障每個人權利的制度就是最好的；法家是國家主義者，認定最能強國強軍、最便於管控編戶的制度就是最好的；孔子崇禮樂，這意味着最有利於繁榮文化、發展文明的制度就是最好的；孟子講民本，這意味最尊重民意、最保障民生的制度就是最好的。各人會傾向哪一判斷尺度呢？為什麼傾向這個而不是那個呢？事關環境、職業、階級、利益等，甚至事關與生俱來的個人天性，比如說，權威人格與自由人格就會有不同抉擇，你喜歡什麼制度，很可能就是你人格的投射。

之所以站在「反連坐」一方，說到底，就是覺得這樣的主張更溫暖，更親近，更合於自己的性情。真是這樣的，不必拿「家國天下」的大道理來聒噪我。再度反思對南北朝的評價，捫心自問，假設身處那個時代，是選擇生活在南朝呢，還是選擇生活在北朝呢？這時候我發現，自己將選擇南朝，那裏有精緻優雅的文化氛圍，武人尚武鬥狠的「叢林」不是我的精神家園。既天性如此，且與生俱來、物性難奪，就應該讓一己的歷史評價適合一己心靈。作為讀書人，能夠自由思考、自由表達就最開心。統治者可以選擇最有利於他佔有權力的制度，微渺如我，也有權利嚮往最讓我個人開心的制度，而且我確信每個人都有向往與選擇的權利。與田餘慶師把經濟開發、文化創造與民族融合看成歷史進步相似，一個意識越發明確了：我心中的人類歷史進步，最終是文化的進步、文明的進步。最終是文學、藝術、哲學、思想、科學、技術等文化成果，以及由此而來的自由、平等、友愛、和平、理性，讓人類遠離了弱肉強食的動物界，從而證明了自己是萬物之靈。在南北朝評價上，南朝比北朝更有文化；在連坐問題上，華夏古族的「罪人不孥」與近代西人的「罪責自負」，比搞株連的秦制更文明。

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隨後的〈揭示古代政治制度研究的「技術原理」：以「組織二重性」爲例〉、〈一般與個別：略談中外歷史的會通〉兩篇，都是會議論文，也就是應景之作。以往在方法打磨、理論建構上略有心得，就拿那些心得去應付會議了。再後的〈結構功能化的制度史研究的一個嘗試〉，則是一篇應邀之作。受邀為《國學季刊》寫一篇「學術自述」，盛情難卻，只好應命。

自己早年有理工經歷，服兵役時學習過雷達技術，觀察思考歷史時便容易帶上「技術」眼光，不由自主地想發現結構、功能、機制什麼的。這三篇都涉及了個人的學術風格、思維方式，主要是對「技術原理」的偏好。我一向的寫作都帶有這個特點，盡力提煉歸納。比如把察舉制變遷，歸結為「以德取人」、「以能取人」、「以文取人」等因子的此起彼伏。敘述「士大夫政治」，把「士大夫」視作「學者＋官僚」二元角色，把「禮治」模式視為「君道」、「父道」、「師道」的三位一體。解析傳統服飾等級，擬製了「自然分類」、「職事分類」、「級別分等」、「場合分等」等概念，以凸顯其歷代變遷。從章數、旒數、玉數的不同組合樣式，探討「六冕」禮制的興衰變異。近年考察酒爵與封爵的關係時，也是如此，從「稱謂原理」層面，揭示爵、觚、觶、角、散等「五爵」其實是一種「容量化器名」，分別係一二三四五升的容量之稱，一套史上絕無僅有的「容量化」酒器等級禮制，由此得見天日。

為《國學季刊》提供的那篇「學術自述」，主要敘述自己的爵秩品階研究。在這個課題上，我曾投入了很多時間。我利用「品位分等—職位分等」原理進行推演，對周以來三千年的品位結構變遷提出了一套新解，還嘗試超出歷史學，在「原理」層面進行建構，為解析人類社會中的品位現象提供一套概念工具。這些理論嘗試，匯聚在《中國古代官階制度引論》一書之中了。如果誰問我，你最滿意自己的哪一本書呢？我會說就是這一本。很多人都這麼想過吧：「寫這樣一本書，除了我，別人寫不出來」。這想法很誘人。我的很多考證，沒有我，總會有人走到那一點，而《中國古代官階制度引論》呢，沒有我就沒有這本書。我就是這麼認為的。在我之前的歷史學者，好像只有胡如雷的《中國封建社會形態研究》，是以體系建構為目的的，他聲明「與一般單純的歷史著作有所不同，它是按照政治經濟學體系的要求建立起來的」。當然也知道，歷史學者對純粹的概念推演不會有太多興趣，社會科學工作者對爵秩品階那麼冷僻的知識，通常又所知無多，所以這書不會有多少讀者。不過沒關係，回味當年寫作時的興奮，回味「每一天的太陽都是新的」那種感覺，已足夠滿足了。

隨後的〈古爵漫談：從爵本位到官本位〉一篇，是為本系馬克垚先生賀壽之作。當時決定從手頭的講義中選擇一講，作為素材，完成此文。所選中的，是「中國古代官僚等級管理制度研究」這門課程中的「歷代封爵」一講。前面提到，我每門課的講稿都在不斷增添充實。雖然這一講只用於兩三小時的課程，但講稿已積累到五六萬字了。在這一講中：我期望對歷代爵制建立一套通貫性的認識。為此我構建了一個框架，從八九個視點觀察爵制的歷代變遷，再加以綜合。這篇賀壽之文，就是其部分內容的選摘。

最後一篇附錄〈通識教育與歷史教學答問錄〉。其中的部分內容涉及了我與共同合作的同事們在歷史教學上的努力，也許可以給新入職的歷史老師提供參考。我們的教學視頻已經上網，人們都看得到，播放量不算低。很多年前也曾聽到一個消息：北京某大學的高校青年教師培訓班，把某女教師的課歸結為「誇張型」，把我的課歸結為「呆板型」。我想我講課確實不夠抑揚頓挫，缺乏動作表情，語氣和姿態過於平淡單調了，算是弱點吧。我與同事的主要致力處，是以「思辨」的力量吸引聽眾，把體系、線索、評述、知識點用最富啟迪性的方式組織起來，呈現給聽眾。不久前，華中師範大學歷史文化學院古麗巍老師，對我們當年的課程有一番追憶：「似這樣體系完整、推進規律的本科課程是很少見到的。」蒙古麗巍老師之允，我把她的這段追憶附在本書之後，以追念當年為改進教學付出的努力。

〈答問錄〉的另一部分內容，是給歷史系新生的一些預備性知識。大致是就我所理解，闡述歷史學的意義、方法與特點，以及學歷史應先行具備的若干理念與意識。這些理念與意識，包括清晰區分價值判斷與事實判斷，清晰區分評價、理論與實證，理解認知的多元性、理論的層次性、模式的工具性，等等。希望對初學者多少有些幫助。

以上十篇文章，一篇是新作，九篇是舊作。在整理舊作時，對當年的寫法時時生發不滿，忍不住增刪修訂。拖了很久未能交稿，然而到年底了，雖仍不愜意，還是「今年事今年畢」為好，只能草草收兵。所以各篇舊作，有的改動較大，連標題也調整了，有些不及修訂，仍是原貌。

最大的問題，當然是新意有限了。環顧世界，因各族群、各地區與文化系統的此起彼伏，在幾百年的近代化歷程之後，歷史似已開啟了一個新輪迴，這個世界需要新的思考了。而微渺如我，此時霧裏看花，且無可如何。

謹此說明。

《中國古代政治制度史札記》

閻步克 著

香港中文大學出版社

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