首页时事民生政务教育文化科技财富体娱健康情感

旅行百科职场楼市企业乐活学术汽车时尚创业美食幽默美体文摘

国企合规管理制度建设，请把握这六大关键要点→

企业 2024-11-20 06:30 北京

混改风云公众号第2032篇原创文章

知风云：随着国有企业改革的持续深化，合规管理及其制度的有效实施已成为决定国有企业兴衰成败的关键因素。卓越的合规管理需精准把握企业的核心风险点，构建贴合企业实际情况、行之有效的合规管理制度体系，为企业的稳健发展奠定坚实基础。

作者|知本咨询国企改革数据中心王依

责编|亿亿 编辑|阿苓

自2022年“合规管理强化年”行动开展以来，部分国有企业都已相继建立合规管理制度。

但是，国企合规管理的步伐并未停止。在今年，仍有不少地区陆续发布省属企业或市属企业有关合规管理政策文件。可见，合规管理是公司治理中至关重要的一环。

考虑到部分国企朋友们针对合规制度建设仍有一些难题，笔者整理相关政策文件和制度文件，围绕以下六个要点分析国企合规管理制度如何建立、制度文件应包含哪些要点。

第一章总则
第二章各部门职责
第三章运行机制
第四章合规管理清单
第五章合规文化建设
第六章合规监督管理

01

第一章总则

该章节是制度文件的开始。一般来说，总则章节大都包含相关政策文件、制度体系适用范围、开展合规管理工作应遵循的原则以及合规管理的目的等相关内容。

02

第二章各部门职责

第二章主要规定各部门在合规管理制度中应承担的职责。国有企业要想建立合规管理制度，首先要明确参与合规管理的主要部门有哪些、部门职责分别是什么。

笔者发现，不管是已有的国企合规管理制度文件，还是相关政策文件，都明确规定公司党委是领导部门，发挥把方向、管大局、保落实的作用，推动合规要求在企业内部得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

所以，国有企业在建立合规管理制度时，应严格遵守该项规定。

接下来，就是依次规定董事会、经理层、各单位业务及职能部门等相关职责。由于笔者在《国企合规管理：“三道防线”协同运转有何妙招？》中已详细分析各部门的主要职责内容，所以在此就不重复说明。

不过，针对开展跨境业务的国有企业，应在制度体系中明确规定配备专职合规管理人员，做好境外法律法规、商业政策、财务金融、知识产权、劳动用工、环境保护等领域的合规尽职调查，切实防范境外合规风险。

03

第三章运行机制

该章节主要规定国企合规管理制度有效建立的相关机制，包括但不限于合规承诺机制、合规风险评估预警机制、合规审查机制、合规检查机制和违规问题整改机制等。

合规承诺机制旨在确保企业各部门、各单位遵循全员合规管理和避免利益冲突的原则，要求所有员工在建立劳动关系时，根据各自的岗位职责、合规标准及合规管理需求，签署合规承诺书。

合规风险评估预警机制是指企业各部门、各单位应结合企业风险管理制度和相关政策文件，全面梳理经营、管理活动中可能出现的合规风险，并对其发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，及时发布预警。

合规审查机制是指企业内各部门及单位需将法律合规审查作为制定规章制度、做出重大决策、签订经济合同等经营管理活动的必要环节，针对不合规内容及时提出修改意见，且未经此审查流程不得执行。

合规检查机制是指对各部门、各单位经营管理行为的合规性、合规管理工作情况开展督促检查，提出改进完善建议。尤其要对重大或反复出现的合规风险和违规问题进行重点审查，督促有关部门深入查找问题根源，完善相关制度，强化问题改进。

违规问题整改机制主要适用主观原因所导致的违规事件。若违规事件是由于合规管理工作不到位、合规要求执行不严格、制度流程不完善等原因所导致时，相关管理部门可采取情况通报、负责人约谈等手段予以纠正。若出现“屡教不改”的现象，甚至可采取类似于扣薪的处罚。

值得注意的是，部分国企将合规管理的有效性和合规职责履行情况，纳入考核体系。若出现重大违规事件时，可根据实际情况采取绩效扣分措施。

04

第四章合规管理清单

该章节主要以清单的形式规定合规管理的重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。

重点领域包括但不限于：信息披露、关联交易、市场交易、劳动用工、财务税收、知识产权、保密保卫、干部任用以及其他需要重点关注的领域。

重点环节包括但不限于：经营决策环节、合同管理环节、生产运营环节、制度制定环节以及其他需要重点关注的环节。

重点人员包括但不限于：管理人员、高风险岗位人员、境外人员以及其它需要重点关注的人员。

05

第五章合规文化建设

该章节主要规定国企应培育具有企业特点的合规文化。

例如，部分企业规定各单位应建立常态化合规培训机制，将合规管理培训项目纳入本单位的年度培训计划中，把合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训的必修课。

同时，加强合规宣传教育，面向全体员工发布合规手册，强化全员守法、合规经营意识。

06

第六章合规监督管理

该章节主要规定合规监管的方式。

例如，大部分国企都设立违规举报平台，公布举报邮箱或信箱，相关管理部门按照职责权限受理违规举报，并就举报问题进行调查和处理，对因违规行为造成资产损失或严重不良后果的，追究相应的责任。

此外，还可建立经营管理和员工履职违规行为记录制度，将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。

07

结语

面对日益复杂且多变的内外部经营环境，合规管理已成为企业追求高质量发展、确保国际竞争力不可或缺的关键要素。对于国有企业而言，深化合规管理体系的建设，打造资源高效整合、协同运作、良性循环的风险防控机制显得尤为重要。

在实践中，国企朋友们可参考《企业合规实战案例解析》一书。该书通过案例解析的模式，从信息披露、恪尽职守、勤勉监督、积极抗辩、信息风控等29个方面，向企业管理者、实务者讲述企业合规。若各位国企朋友们有相关需求，点击下方图片即可直接进入我们的知本咨询小店购买。

业务咨询

小知老师：13717782620（微信同号）

座机：010-82685584

投稿、转载、商务合作：wyf35729

混改风云为知本咨询旗下自媒体

专注国企改革、创新、发展

未经授权禁止转载

回复【战新产业】，领取主题课程

http://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzA5MjM1MDUxOQ==&mid=2649731209&idx=2&sn=20c6db9fc9c55d2916b913001e9c0484

关注混改风云，知本咨询旗下自媒体，国企改革先锋号，专注国企改革、创新、发展，深度文章+政策全景+国企大数据+改革商城，一站式为国企改革助力。

最新文章

专栏|国有企业公司治理决策有何要点？如何理解？

国企穿透式监管，如何做到既“放得活”又“管得住”？

取消监事会后，国企董事会审计委员会的新职责是什么？怎么定？

国企“大合规”体系建设：难点分析与破局之道

进入2025，请关注国企董事会第四大功能“强监督”

外部董事召集人如何协同发力三重职责，优化公司治理？

一睹为快！“问知本”小程序上线，全方位改革服务

聚焦二十届三中全会国资国企改革，研究报告为您指南

五位世界级企业领导人，告诉我们一流董事长要干好四件事

“小屋模型”，末等调整与不胜任退出的制度体系搭建指南

“新质三招” ，看国企发展的核心公式与创新策略

【一文全解】国企内部薪酬体系差距，有哪些？如何调？怎么调？

国企现代化产业体系提高“战略主动”，4维度方法

国企合规管理制度建设，请把握这六大关键要点→

专栏|薪酬管理有何难点？如何破解？

国企人才队伍建设遇“瓶颈”？岗位胜任力模型能做什么？

国企混改十年总结，实践中的三个误区，提请注意

12万亿的地方政府化债组合拳对国有企业的影响

一睹为快！“问知本”小程序上线，全方位改革服务

焕新启航：国企改革知识小店重装上阵，双十一优惠倒计时

专栏|二十届三中全会有何热点，如何深入理解？

不胜任退出：企业如何合情、合理、合法解决？

董责险：上市公司董监高的“将军头盔”与“防火墙”

国企绩效考核请注意——“末等调整”如何界定？怎样调整？

“五规”路径：国有企业深化改革的行动指南与实践智慧

“比较”末位调整和不胜任退出改革的核心关键点→

国企外部董事的功能作用是什么？发挥作用关注哪些要点？

制度建设：末等调整的组织机构与岗位管理制度与方法论

第二届国企知识大会开播！专家畅聊8小时，知本智慧产品发布

焕新启航：国企改革知识小店重装上阵，11.11盛大开业！

好消息！好消息！“知政策”推出小程序了

双十一|献给亲爱的读者：混改风云2000篇断代史

专栏|国企现代公司治理，有何难点？详细解读

专栏|国企科技创新重点难点在哪？一键解读

专栏|国企人才激励有哪些核心要点？

专栏|国企现代产业体系建设，从理解到实操

改革风云一平台畅谈改革谱新篇——“混改风云”编辑部写在编发第2000篇原创文章之际

国企怎样实现保值增值？治理型管控的董事会建设解析→

怎样调整总部组织结构，优秀国企都这样做！

原始创新制度安排，国企层面需要重点作哪些事？请参考6+6框架

高效风险管理制度如何建？四大核心要点给您答案

全是干货！薪酬设计难题多，案例集锦来助力

献给亲爱的读者：混改风云2000篇断代史

国企员工绩效考核制度如何建？请注意这六大要点

双11巨划算！国企改革小店优惠券轻松领（攻略图）

问：双百科改试点企业再扩容带来什么信号？答：加大战略性新兴产业布局

党委会、董事会、经理层，在基层国企搞治理，有哪些区别？有什么注意？

国企采购管理，制度怎么设计？如何筑牢廉洁防线？

惊喜预告！你们要的国企改革小店优惠活动来啦（双11攻略）

问：新公司法下人格否认知多少？答：风险与防控对策详解

分类

原创标签

时事社会财经军事教育体育科技汽车科学房产搞笑综艺明星音乐动漫游戏时尚健康旅游美食生活摄影宠物职场育儿情感小说曲艺文化历史三农文学娱乐电影视频图片新闻宗教电视剧纪录片广告创意壁纸头像心灵鸡汤星座命理教育培训艺术文化金融财经健康医疗美妆时尚餐饮美食母婴育儿社会新闻工业农业时事政治星座占卜幽默笑话独立短篇连载作品文化历史科技互联网

发布位置

广东北京山东江苏河南浙江山西福建河北上海四川陕西湖南安徽湖北内蒙古江西云南广西甘肃辽宁黑龙江贵州新疆重庆吉林天津海南青海宁夏西藏香港澳门台湾美国加拿大澳大利亚日本新加坡英国西班牙新西兰韩国泰国法国德国意大利缅甸菲律宾马来西亚越南荷兰柬埔寨俄罗斯巴西智利卢森堡芬兰瑞典比利时瑞士土耳其斐济挪威朝鲜尼日利亚阿根廷匈牙利爱尔兰印度老挝葡萄牙乌克兰印度尼西亚哈萨克斯坦塔吉克斯坦希腊南非蒙古奥地利肯尼亚加纳丹麦津巴布韦埃及坦桑尼亚捷克阿联酋安哥拉