私募行业生态正在加速净化。11月以来，仅一周时间（11月5日至11月11日），就有4家私募机构遭到江苏证监局处罚。此前8月，江苏证监局曾下发通知，宣布开展私募基金管理人合规自查。
据不完全统计，截至11月12日，今年以来各证监局对私募管理人开出的罚单已经超过140张，数量超过去年全年。此外，一年里行业管理规模缩水超1万亿元，管理人数量减少1273家。
有业内人士认为，多家私募基金被罚与强监管下私募市场违规成本提升、市场震慑力加强的背景有关。在合规性要求不断提升的背景下，私募在经营、业务管理、风险管控等方面都需要进行全面完善。
11月11日，江苏证监局发布公告表示，江苏连海陆桥私募向中基协报送的从业人员等信息与实际情况不符，江苏证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
同一天，江苏证监局还发布了对无锡万众励合私募的警示函。经查，该基金向中基协报送的法定代表人、执行事务合伙人等信息与实际情况不符。
11月6日，江苏证监局发文称，在对苏州天琛投资私募基金业务进行现场检查时发现，公司未按合同约定方式向投资者披露信息，此外，公司实际办公地址与在中基协会登记的不一致。江苏证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
此前一天，江苏证监局对苏州元联投资出具警示函，因其私募基金业务存在未按规定进行信息披露的问题。
根据iFinD数据梳理，截至11月15日，今年以来，证监会共对95家江苏私募机构开出罚单，涉及涉及信披、募资、投资等多方面问题。
8月21日，江苏证监局发布《江苏证监局关于开展私募基金管理人合规自查的通知》（简称《通知》），宣布开展私募基金管理人合规自查。
该《通知》指出，经排查，江苏证监局发现部分私募基金管理人存在六大异常情况：
一是工商与中基协登记的机构名称不一致； 二是工商与中基协登记的法定代表人不一致； 三是工商与中基协登记的出资人名称不一致； 四是专职员工人数不足5人； 五是法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表职务空缺； 六是合规风控负责人职务空缺。
《通知》要求各私募基金管理人按照《私募投资基金监督管理条例》第四十一条的规定，及时开展合规自查，于2024年9月6日前通过私募基金监管信息系统报送江苏证监局。
事实上，今年以来，多地监管部门组织开展了私募自查，并对属地私募进行了抽查。
8月26日，四川证监局发布通知，组织开展私募基金管理人信息报送自查工作。7月22日，广东证监局也发布《关于组织开展辖区私募投资基金2024年自查工作的通知》。
除了要求自查
严监管下，私募违规行为加速出清。
中国证券投资基金业协会信息显示，截至11月12日，今年以来中基协累计开出纪律处分书146张，数量超过去年全年的118张。
其中，信息披露问题是监管重点，多份罚单还聚焦私募基金的募集和投资管理方面的问题，还有一些罚单指向私募机构内部治理问题。此外，还有部分私募机构和从业人员因为挪用基金财产、从事与私募基金管理无关或相冲突的业务等被监管处罚。
今年以来，私募行业监管持续完善和细化。8月1日，被业界称为私募证券基金“行动指南”的《私募证券投资基金运作指引》正式施行。为逐步改善小、乱、散、差的行业现状，《运作指引》明确了私募证券基金的初始募集及存续规模分别为不低于1000万元和不低于500万元。
另外，8月23日，中基协还发布了《私募基金登记备案动态》，总结了“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”三类典型问题，进一步明确了自律监管要求。
近年来，私募证券基金行业发展迅速。截至10月末，私募证券基金规模达到19.93万亿元，已成为资本市场重要的机构投资者。然而私募证券备案数量今年有所下滑。截至11月11日，今年以来新登记私募共129家，10月当月新增私募证券基金备案罕见为0。对此，相关业内人士表示，备案数据减少与市场行情密切相关，与新规关系不大。
与此同时，私募基金注销数量大幅增加。据不完全统计，今年以来已有1353家私募完成注销。其中，私募证券投资基金，私募股权、创投基金分别有454家、852家。在注销类型上，协会注销的私募数量已明显多于主动注销，达到723家。
在业内人士看来，私募业强化监管已是大势所趋，在“扶优限劣”的导向下，“伪私募”“乱私募”将加速出局。未来，私募机构应持续在加强合规管理、提升投研能力等方面发力。
综合整理
值班编辑 | 赵文婷
值班主编 | 赵伟莉
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