基本信息
1938 年 4 月 25 日出生于美国马萨诸塞州的牛顿镇,是一个鞋厂老板的儿子。1958 年毕业于麻省理工学院数学系,1961 年获得加州大学伯克利分校的数学博士学位。
学术生涯
早期工作与教学:1964 年至 1968 年期间,是美国国防研究院的研究人员之一,同时在麻省理工学院和哈佛大学教授数学。
石溪大学任职:1968 年,30 岁的他被石溪大学授予数学学院院长的职位。在石溪大学的 8 年里,进行纯数学研究,与华裔知名数学家陈省身联合创立了对数学和物理学影响深远的陈 - 西蒙斯规范理论。1976 年,西蒙斯赢得了美国数学协会的奥斯瓦尔德・维布伦几何学奖,其个人数学事业达到顶峰。
投资生涯
1978 年,40 岁的西蒙斯离开了学术界,创建了一家投资基金,主要投资于商品期货和其他金融工具,开启了文艺复兴科技公司的发展历程。1988 年,文艺复兴科技公司推出了旗下的第一个基金产品 —— 大奖章基金,该基金在随后的 30 年间,年化收益率高达 39.1%,在 1994 年美联储不断加息、全市场普遍下跌的情况下,该基金年化收益率仍达 71%;2008 年美国次贷危机爆发,所有基金纷纷血本无归,但大奖章基金全年取得 98.2% 的超高收益。
慈善与社会贡献
成立基金会:1994 年,西蒙斯和他的妻子玛丽莲・霍里斯创立了西蒙斯基金会,主要资助医疗和教育以及科学研究。
具体慈善项目:西蒙斯家族的基金会承诺捐赠 3800 万美元用于研究自闭症的成因,同时拿出 1 亿美元用于投资,投资所得全部用来研究自闭症的治疗;创建了美国数学协会,专门为改善美国公立学校数学教育提供支持;向布鲁克黑文国家实验室重离子对撞实验机的项目资助;向石溪大学捐赠 2500 万美元用于大学的数学和物理研究;捐赠 6000 万美元用于在石溪大学建立西蒙斯几何和物理研究中心等。
个人荣誉与财富
荣誉:2006 年,被国际金融工程师协会评选为年度金融工程师;2014 年,当选为美国国家科学院院士;2022 年 1 月,入选《福布斯》公布的美国 25 位最慷慨的捐赠者名单。
财富:2010 年,西蒙斯退休时身家达到 110 亿美元;2020 年,以 235 亿美元财富位列《2020 福布斯美国富豪榜》第 23 位;2024 年,以 314 亿美元净值位列 2024 年《福布斯》全球亿万富豪排行榜第 55 名。
当地时间 2024 年 5 月 10 日,西蒙斯在纽约市去世,享年 86 岁。
詹姆斯・哈里斯・西蒙斯在投资上取得了极其卓越的成就,主要包括以下方面:
创立量化交易公司与基金
开创量化交易先河:1978 年,西蒙斯创立了文艺复兴科技公司,开启了量化交易的新时代,使量化投资逐渐成为金融市场的主流之一。
推出大奖章基金:1988 年,文艺复兴科技公司推出大奖章基金。该基金在 1989 年到 2009 年间,平均年回报率高达 35%,较同期标普 500 指数年均回报率高 20 多个百分点。在 1998 年至 2018 年期间,其费用前平均总回报率为 66.1%,扣除费用后的年化回报率为 39%,在 30 年间创造了超过 1000 亿美元的利润。
长期稳定的高收益
穿越金融危机:无论是 1998 年俄罗斯债券危机、本世纪初的互联网泡沫,还是 2008 年美国次贷危机等,大奖章基金历经数次金融危机,始终屹立不倒。在 1994 年美联储不断加息,全市场普遍下跌的情况下,该基金年化收益率仍达 71%;2008 年全球金融危机,各类资产价格下滑,大部分对冲基金都亏损,而大奖章基金全年取得 98.2% 的超高收益;2000 年互联网泡沫之际,大奖章基金获得 98.5% 的净回报。
持续超越市场和同行:大奖章基金在长期的投资过程中,持续实现超高的年化收益率,大幅领先同期标普 500 指数的年化复合收益率,其投资业绩也超过了 “股神” 巴菲特、“金融大鳄” 索罗斯等知名投资者,成为投资界的传奇。
对投资行业的深远影响
改变投资理念:西蒙斯完全依赖自动化交易系统,利用数学和统计模型进行投资决策,摒弃了传统的基本面分析和人为主观判断,这种创新的投资理念和方法为投资行业带来了新的思路和变革,使量化投资逐渐被广泛认可和应用。
推动行业发展:文艺复兴科技公司的成功促使更多的机构和投资者开始关注和采用量化投资策略,推动了整个量化投资行业的发展和壮大,吸引了大量的人才和资金进入该领域。