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同花顺否认“非法荐股”传闻，挡不住市值一天蒸发超240亿！

文摘 2024-11-18 19:23 北京

监管部门明确严禁直播荐股，要求进一步规范证券投资咨询机构自媒体运营管理，加强自查自纠。

文 | 陈晓娟

编辑 | 张剑

同花顺（300033.SZ）存在“非法荐股”？近期，这样一则传闻流传甚广，具体为同花顺因非法荐股存重大利空，公司将被立案调查。

11月15日，同花顺发布公告否认了上述传闻。公告称，所谓“非法荐股被立案调查”的传闻与事实不符，子公司浙江同花顺云软件有限公司（下称“云软件公司”）收到浙江证监局《行政监管措施决定书》，云软件公司因存在暗示推荐个股等违规情形，被责令暂停新增客户3个月。

流言之下，15日，同花顺股价陡跌，当日收报272.5元/股，全天跌幅达14.3%，一日之内市值蒸发超过240亿元。

子公司存在暗示推荐个股等行为

11月15日，网络上出现了同花顺大面积解散微信群的相关截图和小作文，据《每日经济新闻》报道，相关截图中出现的微信群的群主大多标记来自云软件公司。

此后，有传言称：“同花顺有重大利空，类似非法荐股，被立案，暂停几个月展业。”

“e看法”检索发现，一些投资者也曾在社交平台上发布过一些爆料，有人指出同花顺或存在虚假宣传、非法荐股等情况。

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面对汹涌传言，同花顺于当日发布公告称，所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。公司及子公司不存在被立案调查的情况。

之所以出现上述传言，源于云软件公司因经营存在不合规被监管部门处罚，这些不合规包括了暗示推荐个股。对此，公告提到，云软件公司营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形。

同时，部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形。此外，公司直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

同花顺表示，云软件公司具有证券投资咨询资格。对于上述云软件的上述不合规行为，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条的规定，浙江证监局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。

同花顺官网显示，该公司成立于2001年，总部位于杭州未来科技城，是国内第一家互联网金融信息服务业上市公司，目前拥有员工约5000人。同花顺提供产品和服务内容主要包括：为机构客户提供网上交易软件及系统维护、金融数据、智能推广等产品及服务；为个人投资者提供金融资讯和信息服务、投资理财分析工具、理财产品交易服务、投资社区交流服务等。

截至2024年6月30日，同花顺金融服务网累计注册用户约6.25亿人，每日使用同花顺网上行情免费客户端的人数平均约为1439万人，每周活跃用户数约为1921万人。

企查查显示，云软件公司是同花顺的全资子公司，成立于2001年8月，公司前身是浙江国金投资咨询有限公司。同时，云软件公司是中国证券业协会会员，拥有中国证监会许可的证券投资咨询业务资格。

中国证券业协会官网2023年12月12日的公告显示，同花顺云软件为79家证券投资咨询公司之一。

此外，同花顺也回应了此次行政监督管理措施的影响，公告称，2023年度，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。

红线不可踩，荐股受到严格监管

同花顺的公告内容可以看出，此次荐股传言并非完全空穴来风。

受到传言影响，公告发布前，同花顺的市值一日之内蒸发超过240亿元。截至15日收盘，同花顺股价大跌14.30%。盘面显示，同花顺股价午后出现明显跳水。最新股价为272.50元。

所谓荐股行为，是指提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，属于证券投资咨询服务业务的范畴。根据《证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关法规，从事证券投资咨询服务业务必须取得中国证监会的业务许可。任何机构和个人在未取得相应资质的情况下，不得从事荐股活动。

非法荐股，则指不具备证券投资咨询资格的机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动，包括网络直播荐股、微博微信荐股、软件荐股、培训荐股等。

可以说，荐股行为的红线非常明晰，不容触碰。近期，监管部门、相关平台、证券投资咨询机构等各方都开始对财经类的直播、短视频等内容进行整顿。监管部门明确严禁直播荐股，要求进一步规范证券投资咨询机构自媒体运营管理，加强自查自纠。

同花顺在15日的公告中表示，云软件公司高度重视前述问题，将深刻反思，汲取教训，及时整改，争取尽早通过验收和恢复新增客户。同花顺也将进一步重视合规建设，确保相关业务合法合规运营。

（综合中国基金报、证券时报、每日经济新闻报道）

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