吴国舫曾长期在中国证监会任职，而国信证券今年以来也多次被监管“点名”。
文 | 陈晓娟
编辑 | 张 剑
11月20日，据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江苏省纪委监委消息：中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省无锡市监委监察调查。
实际上，吴国舫出事已有端倪。11月19日，作为国信证券副总裁，吴国舫“失联”的消息已不胫而走。对此，国信证券曾对媒体回应称，暂未掌握相关情况，可等待公司后续发布的官方消息。
吴国舫此时落马，恰逢国信证券接连遭遇监管处罚、业务低迷之际，如何摆脱诸多不利因素的影响，回归发展快车道，市场层面在观察。
吴国舫
履职国信证券不到一年即被查
吴国舫加入国信证券尚不足一年。
今年4月16日，国信证券在深圳以现场和电话相结合的方式召开第五届董事会第二十六次会议，会上通过了聘任吴国舫为副总裁的议案。加入国信证券后，吴国舫主要分管投行业务。半个月后的4月30日，国信证券公告称，计划委派吴国舫担任国信证券（香港）金融控股有限公司董事，并推荐为董事长人选。
吴国舫出身证监系统，曾在中国证监会多个部门任职。公开简历显示，吴国舫生于1971年7月，法学博士学位。进入中国证监会之前，吴国舫曾在全国人大常委会任职。
2002年5月起，吴国舫任职于中国证监会法律部法规处、诚信建设处、综合处、发行监管部审核三处、审核五处等多个部门，并兼任创业板股票发行审核委员会第一、二、三届委员；2011年7月至2012年7月，吴国舫挂职任北京市中关村管委会主任助理；
2015年8月至2017年11月，吴国舫出任中国证监会法律部副主任。2017年底，吴国舫从中国证监会辞职，在中国银河担任业务总监、执行委员会委员。由此开始券商公司的职业生涯。
据南财快讯报道，吴国舫在2009年创业板首届发审委成立时担任兼职委员。12名兼职委员中，还有中国证监会原发行监管部副主任李筱强，彼时二人共同连任三届创业板发审委，而李筱强目前也正在接受调查。
值得一提的是，吴国舫担任委员期间，曾于2012年7月参与审核丹东欣泰电气股份有限公司的IPO申请，而欣泰电气因欺诈发行已于2016年被证监会处罚并强制退市。
离开证监系统、加入国信证券之前这段时间内，吴国舫于银河证券任职长达六年多，分管投行业务。2023年11月，中国银河原董事长陈共炎因涉嫌严重违纪违法，接受纪检监察调查。而吴国舫正是由陈共炎邀请而加入银河证券。
国信证券屡遭监管点名
国信证券成立于1994年，2014年登陆A股。作为国内老牌券商，国信证券曾经被誉为“保荐王”。但近年来，国信证券却问题重重。
不仅是此次副总裁吴国舫被查，今年以来，国信证券投行业务已经4次遭到监管“点名”。
最近的一次是一个多月前的10月18日，国信证券被中国证监会深圳监管局采取责令改正的监管措施。
深圳监管局发布的信息显示，国信证券在投行业务开展中，存在6项问题：作为埃夫特智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，在发行注册环节未核查持股平台中员工应持股数量，在持续督导期内存在未督促发行人完整披露相关信息的情况；作为个别债券的联席主承销商，未能督促发行人规范发行行为；对承销的个别债券尽职调查不到位；对个别发行人募集资金使用持续督导不到位；个别保荐业务人员于发行人报销费用不规范；部分员工的投行工作底稿系统等权限变更不及时。
由于上述行为违反多项规定，深圳监管局决定对国信证券采取责令改正的监管措施；并要求其应深入整改，建立健全和严格执行投行业务工作流程、操作规范和内控制度，勤勉尽责、切实提升投行业务质量。
此外，国信证券的投行业务还踩雷多个上市项目。5月10日，国信证券、刘洪志、朱星晨被中国证监会浙江监管局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案，原因是保荐利尔达刚上市就“业绩变脸”；5月6日，国信证券被中国证监会广东监管局出具警示函，原因是作为广东奥普特首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在违规情形；1月4日，国信证券因在垠艺生物IPO保荐项目中存在多项违规行为，被深交所采取书面警示的自律监管措施。两位保荐代表人周梦、杨涛，同样被出具书面警示。
不仅如此，吴国舫分管的投行业务也陷入低迷。数据显示，2023年，国信证券股权主承销金额同比下降11.99%至260.45亿元。其中，首发主承销金额从上年的139.65亿元大幅缩水35.57%至89.98亿元，再融资承销额虽小幅增长9.08%至170.46亿元。据WIND数据，国信证券首发承销项目佣金率为6.34%，再融资承销佣金率仅为0.44%，再融资承销额的上涨难以弥补首发承销萎缩带来的巨大收入缺口。因此，2023年投行业务收入由2022年的18.82亿元同比下滑24.60%至14.19亿元。
接连遭遇监管处罚、投行业务低迷，吴国舫出事以后，国信证券要如何进行内部调整，仍是市场关注的问题。
吴国舫被查是中国证监会系统反腐的一部分。11月20日，中央纪委国家监委网站还发布了中国证监会科技监管司原司长、信息中心原主任姚前被开除党籍和公职的消息。
今年4月，中央第八巡视组进驻中国证监会，根据巡视工作条例规定，中央巡视组主要受理反映中国证监会党委领导班子及其成员、下一级党组织主要负责人和重点岗位人员问题的来信来电来访。
此后，时任中国证监会江苏监管局党委书记、局长凌峰，时任中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎也被查。
