美国政府问责局对第三方资助专利诉讼的调查报告

科技   2024-12-11 23:59   北京  
作者:黄莺



2024年12月,美国政府问责局(GAO)公布了一份对第三方资助专利诉讼情况的调查报告,这是提交给美国参议院司法委员会知识产权小组委员会首席委员的一份报告。

该调查与目前美国国内对于一些诉讼案件中,是否披露第三方资助信息的争论有关。

众所周知的原因,在美国打一场专利诉讼,费用不菲。根据美国知识产权法律协会2023年的一项调查,专利诉讼的中位数成本可能超过300万美元

这就使得一些没有钱打官司,但是有发明和专利的群体往往难以有足够的资金展开维权。而一些大型科技公司也正是利用这一点,凭借其自身资金优势,采取拖延和消耗战术,往往将那些向其索赔的权利人因无法维持诉讼而放弃。

也正是因为有了专利诉讼融资,才使得美国在专利方面变得更活跃。诉讼融资的出资方也可以通过专利诉讼获胜,而获得分成收益。

但是这种模式也会引发一些担忧,尤其是在披露信息不透明的情况下,可能会存在一些冲突,甚至是否有国外资金的介入。例如,美国曾讨论过中国一些提供诉讼资金的实体在美国进行资助而引发的国家安全担忧。

除此之外,其他的担忧还包括如下表所示的方面:

目前所说的这种第三方诉讼资助(TPLF),通常是无追索权的,也就是说如果诉讼不成功,专利所有人或律师事务所无需偿还资金。

因此,这就需要资助方要对所资助的项目有充足的调查了解,尤其是对于专利诉讼这样一个长投资回报的项目,往往要经过三四年时间。

所以,影响诉讼资助投资回报的一些因素也就成为影响第三方做出是否资助的最重要原因。

而引发投资方最大关注的就是专利稳定性,以及是否会被美国专利商标局的专利审判和上诉委员会PTAB宣告无效等。

GAO为了这份报告,对专利诉讼基金公司、大型科技公司代表、律所代表、发明人、行业组织等涉及第三方资助专利诉讼的各环节人员都进行了调研。

摘自报告(机器翻译)
例如,专利诉讼出资人指出了影响他们决定投资专利诉讼的多种因素。几乎所有资助者都表示,他们通常只资助5%或更少的专利诉讼案件。原因就是专利诉讼的独特风险和成本,他们会对潜在的专利案件进行彻底审查,以帮助确保案件获得成功。
专利资助者可能考虑的因素包括:

侵权索赔和专利质量。资助者表示在决定是否资助一个案件时,会审查专利侵权索赔的是非曲直和被侵权专利的质量。例如专利是否是突破性或基础性技术,而不是较小的迭代进步。专利的质量也会影响其在专利复审委员会被无效的可能性。一位资助者说,他们更倾向于资助那些拥有高质量专利的案件,例如那些基于成熟技术的案件,这些专利具有良好的技术基础的,如无线技术。

可能侵权的证据。资助者更喜欢有令人信服的证据证明侵权是如何发生的案件。一位资助者表示,他们更倾向于专利所有人分享其技术知识并多次尝试将其发明许可给某家公司,但该公司却侵犯了他们的专利权。这种明显侵权的情况对陪审团来说很有说服力。

现实的和解预期。一些资助者表示,他们会考虑专利所有人是否对其专利的价值以及与案件相关的潜在和解金额抱有现实的期望。一位资助者说,如果专利所有人对其案件的最终和解金额抱有不切实际的期望,就会导致专利所有人拒绝资助者认为合理的和解提议,从而延长诉讼时间。资助者说,与具有现实和解预期的专利所有人合作非常重要,因为资助者通常对专利所有人何时或是否和解的影响有限。
在诉讼资金的使用上,该报告也做了两幅很形象的图示。
例如图2,第三方资助的资金是1000万美元,最终获得和解金是1亿美元。那么第一阶段先收回投资方的成本,获得2000万美元。其余的再进1行二次分配,其中,专利权人获得5300万美元(65%),律所1200万美元(15%),出资方再获得1600万美元(20%)。这一点和一些专利池的资金分配类似。
报告显示,美国自2019年之后,第三方资助的诉讼资金呈现上升的趋势。而这些诉讼资金希望回报的对象,基本上都是大型科技公司,例如报告中有大型科技公司的如下表述:
因此,从大型科技公司的角度,他们是希望扼杀这种诉讼资助的,因此这一金融行为的背后,依然是中小创新群体和大型科技公司之间的斗争。

扫码加入知识产权精英社区


企业专利观察
创新、知识产权、反垄断
 最新文章