董办该如何进行信披合规和资本运作的总结?

职场   2025-01-08 17:57   广东  






前几篇文章我们介绍了董秘或董办年终总结中的市场表现、投资者关系管理、股权结构分析等呈现方式,接下来我们继续介绍信披合规和资本运作的分析和总结方式。



信息披露的数据可视化呈现





在信息披露方面,总结的核心在于数据的呈现。然而,这种呈现方式往往显得枯燥无味,罗列一下写了多少公告,开了多少次会。因此,我们致力于将这些数据转化为可视化形式,使之更加直观和易于参考。

通过这种方式,我们可以清晰地看到公告的字数、数量以及回答问题的次数等关键指标。这些数字虽然简单,但它们能够有效地概括我们的工作内容。实际上,我们每年年底都会进行一次类似的大数据总结,以向大家展示公司的公告数量、字数、相关比例,以及与其他上市公司的对比情况,些数据易董每年都会做统计并提供给我们董办人,我们在整理后,通过可视化手段进行呈现。

例如,本年度我们的公告字数达到了1063万字,这个数字可能让人感到抽象。但若以四大名著的字数为参照,相当于四大名著写了四遍,也可以用大家熟悉的法律文件对比,目前《民法典》是我国体量较大的法典,而我们的公告字数相当于《民法典》写了76遍;至于公告的数量,我们超过了99.5%的上市公司,在互动易回答投资者问题方面超过了99.46%的上市公司。

此外,我们还会展示董事会、监事会和股东大会的召开次数,尽管这些信息可能单看起来并不引人注目,但通过数据对比,我们可以发现,与某些竞品或标杆公司相比,我们的股东大会次数持平,而董事会和监事会的召开次数则远超对方,这说明我们的事务更为繁多。

最后,我们还会展示交易所的评级情况、评级比例以及在证监局的评级,并列出我们所获得的资本市场奖项。

在此,特别感谢前部门同事肖宇函,宇函同学为我们所做的数据化和具象化的呈现模板,这是我们多年汇报的模板。






合规时间轴方式呈现





或许仅以数据展示的方式显得过于枯燥,我们还采用了时间轴这一形式将一年中所完成的合规管理事项,特别是几个重大事件,清晰地列示出来。

我们用这个示例回顾一下,某年公司经历了一次重组,那次重组引起了市场的广泛关注,同时也伴随着不少负面评价。然而,经过不懈的努力,我们成功地扭转了局面。

通过时间轴的推进,我们采用了先抑后扬的叙述手法:首先坦承起初的困境和挑战,然后展示我们如何努力改变现状。让我们深入这个故事,看看它是如何展开的:起初,重组方案公告之初,市场反应强烈,甚至出现了31个问题的关注函以及大量的问询文件,为此我们进行了多次专案回答和交流,有效地消除了疑虑,在我们共同努力下,推动了公司项目的顺利进展,并与监管部门合作,正面传递公司价值,经过各中介机构的验收,项目最终顺利完成并获得了广泛认可。认可的内容包括什么呢?我们作为上市公司,承接了所在辖区投资者走进上市公司的活动,证监局领导对公司的表现表示了肯定,并授予我们一面锦旗。随后,我们不断强化自身能力,提升了相关制度和流程建设,进行了多次培训,培训人次达到了200多人。我们实现了主要合规业务和规范流程管理的显著改善。

通过这种先抑后扬的叙述方式,结合时间表的呈现,我们枯燥工作的故事性得以增强,更能吸引受众的关注。





资本运作甘特图方式呈现





在进行资本运作项目整体总结时,我们通常采用甘特图这一模式。

甘特图优势在于能够将不同事件通过时间表清晰地展现出来。通过这种方式,我们可以观察到项目之间的重叠情况。例如,在二月至六月期间,以及九月至十一月期间,众多资本运作项目同时进行,面对同一时期内多窗口、多层次的资本运作工作,我们部门如同繁忙的小蜜蜂持续不断、有条不紊的协调各项目工作。

例如通过上图呈现了上半年我们主要推进的项目,包括股权激励、引入战略投资、持股平台减持、并购项目、收购项目等,通过甘特图,详细记录了从开始到结束的时间节点,并可以直观地看到一年中并行的项目数量和重叠的项目工作强度,当然这种模式也可以为团队提供清晰的任务认识,在进行年度项目工作规划时也具备较强的实用性。






重点项目汇报呈现





关于重点项目的汇报模式,与先前提及的甘特图和时间轴相似,但更强调领导层对几个关键事件的重视。我们将阐述在这些关键事件中,我们付出了哪些努力,并将这些努力呈现出来:

以某年为例,我主要列举了五个重点项目:

公司证券更名事宜,通过更名清晰阐述公司致力于全球领先科技企业的战略定位。

收购事宜如何加强了对子公司的管理控制,深化XX行业领域的发展规划,配募获3倍超额认购,发行价格较二级市场溢价11%。

持股平台和公司股权退出项目,展示减持完成情况、收益率等。

在治理结构升级方面,我们完成了《章程》《担保制度》等治理文件的修订,完成了换届,并协助了某些项目和公司内部重组的落地。

此外,我们还支持了重大项目的审议和落地,包括收购和协助审议的项目,以及发布和宣传工作。

通过这种重点项目简要呈现的方式,完成了重点事件的回顾,呼应了领导的关注要点,展示了我们所做出的价值贡献尽管有些项目并非由我们部门直接承接,但我们同样在其中发挥了作用),以此在总结环节强化领导层和其他部门对董办工作的认可。




作者简介



田瑞龙,现任某科技股份公司董事、董事会秘书,《董秘修炼手册》作者,中国上市公司协会董秘履职评价、最佳董办实践评委、投关及证代高级课程讲师,中国人民大学外聘讲师,负责公司上市筹备、合规整改、投资人引入等IPO事务,曾在母公司统筹管理集团旗下多家A股、港股上市公司体系公司治理、合规管理、资本运作、信息披露及监管关系维护等工作,曾主持或参与子公司分拆IPO、重大资产重组、多元化股权激励、股份回购、非公开发行股票、可转债、持股平台管控及退出、公司债及综合债务融资工具发行以及港股业务重组、供股、私有化等跨市场的资本运作项目。

力推董秘管理的价值化、规范化、标准化,通过管理机制与工具的导入及专项开发,提升董秘工作效率和人员绩效能力;善于研究与分享,乐于分享管理经验,任中国上市公司协会董秘履职评价专家委员、证代分级课程评审专家、讲师,中信证券、财联社、资鲸学堂等机构特约讲师,主讲董秘任职及团队管理、战略规划、规范运作、信息披露等实务课程培训讲师,获得同行、学员和培训机构的认可。


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