2024年8月23日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）、美国国务院和美国商务部工业与安全局（BIS）联合发布了一系列新的制裁和出口管制措施，旨在进一步打击俄罗斯的国际供应链网络，遏制其规避制裁的行为，并削弱其战时经济能力。这些举措标志着美国及其盟友在限制俄罗斯获取关键军事技术和经济资源方面的力度进一步加大，表明西方国家在应对俄乌冲突中采取了更为坚定和全面的立场。
主要制裁和出口管制措施
1. 扩大制裁名单：
OFAC和国务院宣布制裁近400名个人和实体，这些对象遍布俄罗斯、亚洲、欧洲和中东地区。这些制裁对象涵盖了参与军工物资生产和出口的企业，以及涉及采购和生产网络的人员。此外，OFAC还特别关注那些通过离岸信托和公司组建服务规避制裁的中介机构，以及俄罗斯金属、矿产和能源领域的重要企业。通过这些措施，美国试图切断俄罗斯在全球的金融与技术支持渠道，从根本上削弱其战争机器的运作能力。
2. OFAC发布的一般许可证：
为了平衡严厉制裁与必要的经济活动之间的关系，OFAC发布了几项新的一般许可证，允许在特定条件下继续进行部分交易。这些许可证涵盖了进口部分俄罗斯产钻石及其首饰、处理与被封锁个人或船舶相关的安全和环境事务，以及与被封锁对象终止业务关系的交易。通过这些许可，OFAC在坚持制裁政策的同时，也为受影响的合法商业活动提供了必要的操作空间。
3. BIS的新措施：
扩展的出口管制措施（2024年9月16日生效）
BIS扩展了对俄罗斯和白俄罗斯的外国直接产品（FDP）规则，将适用范围扩大到不仅包括军事终端用户，还包括对俄罗斯和白俄罗斯防务或情报网络有显著风险的实体。这些实体现在必须遵守更严格的出口管制规定，特别是涉及多步供应链管理的第三国公司。这一措施旨在进一步遏制俄罗斯获取先进技术的能力，防止其通过复杂的国际网络规避制裁。
软件出口管制更新
BIS还加强了对数控机床操作相关软件的管控，明确将EAR99类别的软件更新纳入管制范围。此项规定特别针对那些试图通过软件更新维持受控工具正常运作的企业，确保其在没有适当许可的情况下，无法向俄罗斯和白俄罗斯提供技术支持
实体清单新增
BIS将123个实体新增至实体清单，其中一半以上位于俄罗斯以外的地区，如中国、土耳其、伊朗和塞浦路斯等国家。这些实体因涉嫌向俄罗斯供应美国原产或“美国品牌”产品，以及从事违背美国国家安全和外交政策利益的活动而被列入黑名单。此外，BIS还将香港和土耳其的一些高风险地址列入实体清单，以进一步收紧对可能利用这些地点进行非法转运的企业的限制。
新的指导和建议
针对企业应对新规，BIS发布了关于合同条款的指导意见，建议出口商在销售合同中明确告知买方，合同中的物品可能受EAR管控，并可能需要进一步授权。这一建议尤其针对可能被转移到俄罗斯或白俄罗斯的商品，特别是在欧盟近期出台类似规定的背景下。虽然美国不强制要求使用这些条款，但其建议的使用能够帮助出口商减少法律风险。
此外，BIS还发布了针对外国公司服务提供商的指导意见，建议这些服务提供商加强尽职调查和制裁筛查，以避免向试图掩盖身份并将货物转移至受限目的地的“坏行为者”提供服务。特别是在中国香港和土耳其的服务提供商，需特别注意这一点，以免成为非法贸易的工具。
合规提示
这些措施表明，美国不仅在俄罗斯相关的规避和转移问题上继续与自身各机构紧密协调，还在与欧盟及其他盟国的合作中不断加强。尤其是在欧盟刚刚提出类似要求后，美国迅速发布了关于出口合同条款的建议，显示出七国集团（G7）在俄乌战争爆发两年后仍然致力于在制裁和出口管制政策上保持一致。这种全球性制裁行动表明西方国家在应对俄罗斯的战略中正逐步形成更为紧密的协同合作。
美国通过将重点放在全球各地的规避风险高发区域，如阿联酋、土耳其、中国、塞浦路斯和哈萨克斯坦，展现了其在全球范围内打击规避行为的决心。对于在这些地区开展业务的企业，特别是那些涉及供应链管理的公司，必须加强对下游供应商的尽职调查和合规控制，以避免在这一全球性制裁环境下面临严重的法律和财务风险。
（完）
