芯片是美国的命根子，放弃幻想准备战斗

文化 2024-12-12 22:59 北京

这几年，芯片成为中美博弈的焦点。

2022年10月拜登政府出台了被称之为史上最严的对华出口管制禁令，将31家中国实体纳入“未经核实名单”，进行严格的出口管制，同时开始加速推行“小院高墙”，从各方面试图将世界分为两个平行的世界。

两年后，在拜登即将下台前的最后时刻，拜登政府祭出了更为严格的禁令，将140家中国实体纳入管控名单，并对芯片整条产业链进行最为严格的管控。

相比两年前，我们的做法要坚决得多，甚至令美国乃至西方世界感到震惊和不适应。官方打出组合拳，先是外交部、商务部回应，紧接着四大协会集体发布声明，共同宣布美国芯片已经不再安全，重点是供应安全，商务部宣布将禁止镓、锗、锑和超硬材料相关军民两用物项运往美国，需要注意的是这次采取的是类似美国式“长臂管辖”，这一禁令适用于境内外所有企业，也就是禁止其他国家向美国出售相关产品。

这一点引起西方媒体的普遍关注和炒作，认为中国开创了先河，惊讶于竟然有国家可以并且敢于对美国采取“长臂管辖”。当然相比美国，中国的出口管制威慑力仍然不足，但这一限令主要还是针对中国自己的企业，堵住某些中国企业试图通过改变出口路线，间接向美国继续出口管制物资。

再然后是财政部政府采购新规，明确了“本国产品”定义，给出了20%的价格评审折扣，对此小镇在《争取实现第二次入世，借力倒逼国内改革》已经分析了，的确有贸易战和供应链争夺的作用，也是为了加入WTO的政府采购协定，但更多还是倒逼国内政府采购改革。

近期，又继欧洲、美国之后，对英伟达发起反垄断调查。除了跟英伟达没什么往来的俄罗斯，目前全球五常有四常对英伟达不满。

但时至今日，中国很多半导体企业和从业者，没有真正理解美国为什么要如此重视芯片，仍然对中美未来包括芯片等在内的先进产业合作抱有不切实际的妄想，总想着通过取巧甚至讨好继续使用并不安全的美国芯片，而没有抓紧国产化替代的宝贵窗口期，这无疑对未来的发展带来了负面影响。

甚至有的对中国采取严格的管控措施颇为不满，认为给它们的经营带来了麻烦、提高了企业的经营成本、影响了赴海外上市等等。

这就太幼稚了，俄罗斯富豪例子在前，真以为美国会客客气气？

很多人虽然嘴上很“敬重”美国，但实际上仅仅把美国视为唯利是图的商人，觉得美国搞芯片管控、出口管制、加征关税，不过是为了钱，为了某些利益集团，亦或者为了遏制中国崛起，这就太浅薄了。

再次强调，“美国优先”的最核心含义是一切要为美国利益让步，自然也包括美国的短期利益和效率，只要有利于美国继续维持领先优势，就算让全世界倒退，也在所不惜。

芯片等尖端科技，实际上是美国霸权的根基。以前中国半导体产业与世界先进水平差距很大，美国其实不紧张，2018年采取针对措施主要是出于遏制和赚钱，但是自2018年以来，重压之下中国芯片产业进步神速，已经出现了全产业链的群体跃升，有大量突破的新消息。

目前中国已经实现了28nm以上的全自主化，这是全球唯一能够靠一国之力实现的，而且还在向更先进制程迈进。台积电高层也承认了国产化进步神速。

不需要从一个个具体的案例说起，就以整体数据为例就够了。

集成电路一直是中国逆差的大户，每年逆差都在2000亿美元上下，2021年芯片进口达到最高峰，进口了6355亿块芯片，总金额高达4326亿美元。

但是之后进口快速下降，到2023年已经降至4796亿块和3494亿美元；与此同时中国芯片出口迅猛增长，已经从2014年的1535亿块、611亿美元增长到2023年的2678亿块和1360亿美元。注意以上数据仅限中国大陆。

这两个数据还不够全面，更关键的是两个数据：出口芯片单价与进口芯片单价之比、出口与产量占比。

进口芯片的单价从2014年至今基本维持在0.7美元，而出口芯片单价已经从0.4美元涨到0.5美元，考虑到最近10年全球芯片产业的突飞猛进，这充分说明，中国自产芯片持续缩小与世界水平的差距，28nm以上成熟制程中国已经开始具备全球竞争力。

而出口与产量占比就更有意思了。2014年中国年产芯片1016亿块，却出口了1535亿块，出口产量比高达151%，这说明中国大量进口芯片，在国内完成组装之后再以最终商品的形式出口，中国本土芯片消费不足。

然而到2020年发生了根本变化，当年自产2613亿块、出口2598亿块，出口产量比99.43%，首次降到100%以下，这意味着中国本土的芯片消费需求起来了，而且最终商品也更多由国内消费，国内新能源汽车的崛起就是一个代表。

之后发展越来越快，到2023年，自产3514亿块、出口2678亿块，出口产量比降至76.21%。中国也早已超过美国，成为全球第一大芯片消费国。

芯片产业崛起，与新能源汽车、光伏、无人机、人形机器人、算力、智能等等新兴产业的崛起互相促进。

这对于美国来说，是天塌的大事。

我们常说美国主导的全球秩序，这是一个什么秩序呢？

从分蛋糕的角度，是一个“中心-外围”结构。这一理论来自于阿根廷经济学家劳尔·普雷维什，他将资本主义世界划分为两部分，一个是由西方发达国家构成的中心，以及广大发展中国家构成的外围。

而中心与外围还有很多细分层次，这是一个从中心向外围层层剥削的结构，是一种新型的殖民剥削，只不过不再是以占领领土的方式，而是通过以美国为首的西方国家主导国际分工和利益切分而形成的不平等的体系。

中心是美国、英国，次中心是G7和五眼联盟，以色列介于中心与次中心之间。

再往外围，则是韩国、其他发达国家；再然后才是发展中国家。

中心国家依靠科技优势、知识产权壁垒以及海外投资、附带条件的援助等等，对全球产业分工进行分配，垄断了利润最高的部分，而把低利润、高劳动强度、高投资的部分分配给外围。

于是美国为首的中心、次中心国家，可以依靠科技优势、知识产权和专利壁垒，把大多数利润拿走，辛苦的制造、原材料开发与提炼等等则分配给外围。就拿小镇曾经举例的苹果手机来说，苹果公司作为一家掌握知识产权和专利壁垒的生产性服务业公司，以知识产权收益为由拿走了一大半的利润，发展中国家的劳动密集型企业只拿走了区区1%的利润。

经常有人问，为什么发达国家看起来这么轻松，而我们这么累且穷，关键就是不公平的全球分配。

而美国之所以敌视中国，恰恰是因为中国打破了美国乃至整个西方维持了几百年的“中心-外围”剥削结构。自工业革命以来，西方霸权屡屡更迭，但是无论哪一个成为中心，都会延续这套剥削体系，落败的霸权不过是退居次中心而已。

中国在国力上能够与美国抗衡，这也是百年来其他国家距离美国最近的，然而中国却没有走剥削的道路，继续保持合作共赢、不干涉他国内政，贸易合作也不附带任何条件，于是其他国家甚至包括同样被剥削的次中心国家，在美国之外有了第二个更加公平的选择。

于是美国的“中心外围”体系出现了新的变化，在美国体系之外出现了新的中心，而这个中心体量等同于整个西方。新的结构变成了如下图所示。

伴随中国崛起，全球出现“全球南方崛起”和“东升西降”。

这就从根本上威胁了霸权的根基，注意不仅仅是美国霸权、西方霸权，只要中国不成为新霸权，未来全世界很可能就将告别霸权，这才是千年未有之大变局的真正含义。

那么美国为什么认为中国在掀翻霸权的根基呢？

关键还是能力，最核心的就是科技。

美国由于全民教育水平不足，存在愚民、反智，对科技的重要性理解不足，但是作为中国人应该很能理解科技的重要性。

中学政治反复强调的基本原则就是“生产力决定生产关系”，而邓公在1988年提出“科学技术是第一生产力”，科技的重要性已经同落后就要挨打一样刻入中国人的代际传承。

美国霸权来自于军事、金融、历史等等很多领域，但真正最根本的还是科技的领先，工业革命以来，谁占据科技至高峰，并且能够将科技优势普遍应用于实践，实现产业化，谁就一定是世界的核心。而当前，随着人类从第三次工业革命逐渐进入第一次智能革命时代，芯片恰恰是当代科技的巅峰。

《芯片战争》一书说，二战是由钢铁和铝决定的，冷战是由核武器定义的，而当今的大国竞争则由算力决定，各国的前途命运取决于对算力的驾驭。芯片恰恰是其中的根本。

原因有二：

一是芯片产业链太长、技术难度太大，且更新迭代极快，对于研发资金和高端人才的投入要求很高。

在美国搞“小院高墙”之前，芯片是全球合作最密切的产业，在不少关键环节，全世界只有一个国家、两三个企业占据，典型的如经常被提到的光刻机，还有欧洲、日本等生产的诸多关键材料，比如比利时的用于干法刻蚀设备的冷却剂、日本的前后端必备材料等。

这是一个极长的链条，从最上游的芯片设计和设计工具，到中游的制造设备和芯片制造，再到下游的封装测试，以及贯穿各个环节的材料，形成了从研发到生产再到销售的全链条。

全世界本来没有任何国家能够靠自己的力量掌控全链条，而是根据本国能力占据部分环节。比如美国占据了研发投入、芯片设计和设计工具、部分关键材料以及销售这些利润最丰厚的环节。其中芯片研发占据芯片产业全价值的60%。

波士顿咨询集团在2024年5月发布了一篇题为《新兴的半导体供应链弹性》的报告，报告中对2022年全球芯片价值链各环节的国家和地区份额占比进行了测算。

可以明显看到各国家和地区的优势领域。

二是应用极为广泛。数字经济绝不仅仅是互联网经济，而是全人类的下一个阶段，所有的行业都离不开数字智能，当然也就离不开芯片。

除了这两大原因，芯片也极大缩小了军用和民用技术差距，越来越多的中小国家也能够对大国造成威胁。强大的美国航母，竟然能够被武装组织威胁。

美国的“中心-外围”剥削体系，关键是科技领先和产业分工，科技霸权是最关键的，在此基础上才有了全世界对美国的产业依赖，美国就可以掌控利润最丰厚、劳动强度低的环节，再借助产业依赖，就可以建立全世界对美国的美元依附。

美元是美国霸权的根基，各国要通过美元进行跨国贸易和结算，于是很多国家为了参与全球贸易，不得不选择积攒美元，也就是美元外汇；还有很多国家或主动或被动选择了紧盯美元的汇率政策，丧失了金融主权，于是美元、美国货币政策的波动就能够深刻影响到诸多外围国家，也就有了“美元潮汐”。

过去美元与黄金、石油绑定，但随着布雷顿森林体系崩塌，已经与黄金解绑，而伴随全球格局的变化以及新能源的崛起，仅绑定石油已经不稳固了，芯片霸权就成为美元的新锚定，只要美国还占据芯片的主导地位，全球各国就必须以美元进行芯片贸易的计价和结算。

美国为了维持芯片霸权，做了很多努力。

比如为了保持技术垄断，千方百计地阻止关键技术出口，还搞了“长臂管辖”，到了拜登时期推出了“护栏规则”，限制最低美国成分规则和外国直接产品规则，强令任何环节只要使用过美国技术的芯片或设备供应商，想要出口就必须获得美国的许可。

还试图搞技术联盟，在全球进行芯片领域的合纵连横，为了打压日本，扶持了韩国和中国台湾，为了打压中国，又要推动建立新的技术联盟，比如2022年组建包括韩国、日本和中国台湾的所谓“芯片四方联盟(Chip4)”,而今年开始，又要开始推进“去台化”，逼迫台湾制造企业向美国本土迁移，抢夺关键技术人才。

这些手段还算比较温和的。美国还有更直接的手段，大致有三招：

第一招：利用美国霸权和知识产权垄断，直接打击他国关键企业。

最典型的如上世纪80年代打击日本芯片产业，1984年颁布《半导体芯片保护法》，要求其他国家必须遵守极为严苛的知识产权保护标准。

但根据知识产权保护的国际准则，不同国家本应执行不同的知识产权保护标准，发达国家和发展中国家的义务是不同的。典型的如印度，就可以无视知识产权大肆生产仿制药，而比印度发展水平更高的中国就不被允许这么做。

之后美国就以保护知识产权为名在全球大肆打压，搞了包括“301调查”“337调查”在内的安全审查，还以此为名限制高端人才流动，搞各种形式的实体清单，动辄污蔑他国剽窃美国专利，而由于美国的长臂管辖，他国企业想要维护自身合法权益，需要在美国本土诉讼，这怎么可能赢呢？

而美国就利用通过知识产权谋夺的海量利润，继续投入研发，维持科技优势。只是因为美国全民教育的坍塌、金融至上的虚浮以及整个社会的低效率，导致如此海量的利润砸下去，并没有获得相称的进步。

第二招：借助金融霸权，全面压制他国。

芯片等尖端行业对资金和人才的需要极高，而且研发风险很大，企业很难靠自身财力维持持续研发和升级，资本市场极为关键，所以国家特别强调金融支持科技创新。

而美国具有金融领域的统治地位，可以直接限制他国企业在美上市，禁止美资及其他国家资本投资他国的芯片产业，这就极大干扰了被针对国企业的融资活动，而且美国还大搞定向制裁，比如强令企业退市，以财务造假等为名进行做空，甚至直接把部分企业列入黑名单，等等。

如果说以上还是美国自己掌控的钱，想要遏制也说得过去。那么美国更恶心的是，直接扰乱他国资本市场，比如常说的美元潮汐，以及控制国际信用评级公司对他国整体做空，还逼迫外资撤出。

美国还利用舆论霸权，操纵媒体和水军唱衰目标国家和企业。然而美国自己却趁虚而入，低价抄底。典型的如亚洲金融危机之后，美国逼迫韩国开放金融市场，以极低的成本收购了三星集团的大量股权；还有欧债危机后，美国趁机收购了诺基亚。

就算没有危机，美国也会强迫被看中的企业出售股权，比如阿斯麦之所以没有自主权，很大程度上是因为美国资本掌控了超过20%的股权，极大程度上影响了阿斯麦的决策。

再然后就是对市场的垄断。

第三招：垄断市场。

在产业初期，需要政府的定向扶持，但一个产业终究要靠自己获得源源不断的资金，芯片产业尤其如此。虽然芯片应用范围很广，增长也很快，但是市场仍然是有限的，而且国家越发达，芯片需求越高，这就意味着美国通过掌控中心、次中心的发达国家，就占据了全球大多数的芯片消费市场。

对此不多解释了。

然而就像开头说的，上述提到的每一项，美国都遇到了前所未有的挑战者，那就是中国。

从军事和安全角度，中美直接较量过，中国在最弱的时候仍然赢了美国，因此中国可以顶住美国的威胁，不可能美国要求放开就放开，仍然可以维持金融主权。

然后是技术领域，正如小镇在《进一步，海阔天空；退一步，万丈深渊》分享的，科研无非资金和人才积累，中国已经开始从量变到质变，伴随95后、00后陆续进入科研领域，接下来才是真正的科技和产业爆发期。

而在市场领域，中国才是全球最大的消费市场，而且还是全世界几乎所有经济体的主要贸易伙伴、超过三分之二经济体的第一大贸易伙伴。

如果美国非要把全世界切割成两个平行世界，中国所在的才是大市场、大世界，而且未来会越来越大，而美国占据的是小市场、小世界，而且占比会越来越小。

芯片已经成为美国的命根子，而美国绝不允许丢掉霸权，更不接受赖以维持整个国家的“中心-外围”剥削体系崩溃。这就决定了，在中国真正实现彻底突破、美国彻底放弃遏制中国之前，不要妄想中美还能回到过去。

任何中国企业，都必须重新考虑供应链安全。不仅仅是芯片领域，还包括一切与美国霸权相关的产业，比如生物医药。

其他文章推荐

■ 在理想与现实的摩擦中，决策思路重新调整

■ 经济到底怎么了？何时才能走出低谷？

■ 叙利亚这“烂摊子”，与我们无关

■ 造谣传谣的“国贼”，能不能消停点？

如果喜欢，还请点赞、“在看”和关注吧

欢迎分享，让更多人发现“大树乡谈”

备用：大树乡谈2022、大树乡谈2023

大树乡谈

讲逻辑，说人话，有意思。让我们一起穿越时代迷雾、共同成长至少20年。