交易心理分析

文摘 2024-08-18 09:30 江苏

本文内容结构

（约5100字，建议收藏后反复查阅）

别太重视‘市场分析’

很扎心的观察：
失败的交易群体大部分是所谓的社会成功人士，最好的分析师往往是最差的交易员。交易关于‘做’，不是关于‘想’！

市场最基本的组成单元是每个参与者(交易员)，每个参与者交易的原因动机很难遍历，最终都归结于：赚钱。

基本面分析：

很少把市场参与者（交易员）作为重要的分析（模型）变量，而贡献市场成交和推动价格变动的恰是参与者（交易员）的信念与期望。
基于分析框架和模型得出的‘应该’和‘现实’之间存在明显差异，造成实实在在和反复打脸的‘现实差距’。

技术分析：

群体行为模式可被观察，各时间框架下的重复出现在统计上有一定的可靠性。
模式基于已发生的历史，技术分析可使交易员相对更专注当前而非仅是过去或对未来的预测。
参与者（交易员）可以去阅读市场群体心理，在市场参与者（交易员）眼前，市场以源源不断的‘机会流’的形式呈现。
看到机会和把握机会（真正做了交易）之间存在巨大的差异和需要逾越的鸿沟，造成‘心理差距’。

思考‘交易’这个事

成功交易的前提：客观与无感

似是而非，即矛盾性：需要在‘永远的不确定性’中保持‘纪律、专注及自信’。这层窗户纸捅破了，金钱流向交易员账户的过程非常简单轻松。

交易的风险是内生的，每笔交易上，市场参与者判断错误及亏钱的概率永远存在。

【承担风险】不代表【接受风险】，成功的交易员能【完全接受风险】；

做不到【无情绪交易】 = 没做到【完全接受风险】。

成功交易员的思考方式与常人不同，其决定性特征：赢家态度，保持纪律、专注、任何情况下都会自信。
做到真正完全接受风险，才能做到‘纪律、专注、任何情况下的自信’。
关于市场和参与者：

市场产生的信息永远是中立的，市场本身是没有情感情绪的，市场也不在乎每个参与者的情感情绪。

→ 情感情绪源自本身对市场信息的解读，因此，对市场的任何形式的归咎都是滑稽无意义的。

认为一切皆有可能，真正完全地接受风险：

→ 对市场信息的解读不会有情绪，更不会感到痛苦

→ 没有痛苦，就没有什么需要逃避

→ 市场参与者会相对客观（不会被市场即将发生或不发生的情形干扰扭曲）

→ 市场信息的客观性与参与者的客观性相互映射

市场参与者的‘信念’和‘态度’决定了其对市场的解读！

成功交易：

交易时不害怕也不过度自信

- 冷静自信

市场角度看市场

- 客观中性

完全专注当下
- 专注当下
自然而然地交易 ← 对不确定性结果的充分接受
- 进入状态

交易的诱惑：美好‘自由’的向往

市场本身给参与者提供了近乎无限的可能，交易环境中的规则和限制是参与者自己制定的。
→ 无限可能 = 无限自由
→ 给参与者带来了独特的心理挑战（无限自由环境会带来潜在不可估量的伤害，大多数人并不具备应对无限自由的能力，甚至意识不到背后的问题）

→ 因此，需要平衡‘自由的美好’与‘自由的潜在伤害’
社会存在一系列规则和限制以确保秩序和规范行为，这与人向往自由表达的本性是冲突的 → ‘冲突’带入交易市场，形成了参与者在交易里最需要解决的问题。

交易的危险：无限‘自由’的伤害

精神环境创造了需求欲望，这种需求欲望会催生精神真空;

宇宙规律现象：任何形式的真空倾向于要被填补满足，包括精神真空(感觉不完整，空虚)。

机理：精神真空 → 催生思想思绪 → 催生行动表达 → 产生现实结果经历 → 填补精神真空。

→ 外部环境满足了需求欲望，内在就会平衡，进而感到愉悦快乐
→ 外部环境不能满足需求欲望，内在就会失衡，进而感到痛苦

衍生问题1：

人性倾向于’逃避责任找借口’（时刻警惕｜认为承担责任，事实上内心深处并没有，并未意识到）

→ 不负责任
→ 逃避责任(不负责任)：倾向于做实际上无结构化的随机交易
错了怪市场，对了是自己
持续的随机收获会让人上瘾

→ 建立‘持续性’所需的‘精神结构’过程中的最大障碍

衍生问题2:

社会环境下习得说服、操纵、控制他人及环境的知识、技能、经验

→ 带入市场和交易
永远控制不了市场，市场对任何参与者的控制也不会有任何回应

→ 交易上，只能自控：对市场信息的解读及自身的具体行为模式

→ ’控制外部’与’自控’的矛盾

交易安全网：自建秩序，享受原则规则 → 解决`‘自由两面性’`问题

暴露在‘无限自由环境’中会带来不可估量的伤害，市场本身不会也没有义务提供任何保护性规则和限制

→ 须自建

内在结构

以保护自我利益为前提，形成精神纪律和

行为指引；

无限自由环境下，参与者恰须规则和自控【形成遵守的自由意识】。

市场永不停止，参与者自己决定开始、停止或等待。

交易前定义风险
→ 内在冲突：认为【会’对’】才进行交易，而提前定义风险隐含的是承认【会’错’】
→‘无感’和‘完全接受风险’才能化解内在冲突

成功前提：对任何结果，充分负责！

解决方案

定义关键词

客观：
市场产生的信息不会受到痛苦躲避系统的过滤扭曲，不会以痛苦或过度自信的方式解读市场信息，做到无感，做到中性期望。

当下：
是否交易，与精神环境储存的过往任何信息都没有潜在关联。

随缘：
交易时不需要证明什么，也不需要努力去赢/避免亏损；进入市场没有特定的目标，市场自然将机会呈现，自己在良好精神状态下发现和抓取机会。

100%由衷地承担责任

交易上亏损不可避免，是交易现实的需要，大脑‘躲避痛苦机制’有2层：

意识层:
搜集信息去否定痛苦信息的合理性
为亏损交易合理化，找借口
下意识层:
自动修改、扭曲甚至排除痛苦信息，以防意识觉察到

→ 躲避痛苦信息 → 过度专注在想看到的有利信息上 → 失去客观性(失去中立)

承担责任，意味着从内心深处确认并接受‘是你’而‘不是市场’完全对结果负责。

→ 思想不会有害怕、生气、后悔、遗憾、背叛、绝望、失望等
→ 感受到市场的流动

不承担责任的后果：

与市场形成‘敌对关系’，切断与市场提供的机会流的联系
只有当自己期待市场为你做什么的时候，期望落空才会觉得市场是敌对的，事实上市场不欠你任何承诺责任市场仅是你的内在镜像，你的态度和思维状态并不是它造就的，而是自己的内在造就的
误导自己，盲目相信交易中的问题可以通过‘市场分析’解决
通过‘市场分析’去解决问题背后的暗示是‘积累所谓的市场知识去征服市场’，这个过程是不客观的
正确看待与市场的关系应该是：市场给参与者提供了可以系统性地赢的机会流

承担责任：是塑造赢家心态的基石
→ 赢家心态：期待积极结果，但接受任何实际结果，任何结果都是学习迭代的宝贵资源
→ 工具手段：对成功的激情→ 欲望；信仰和态度
→ 塑造

精神结构/环境

→ 时刻监测自己，保持自控
有相应的精神环境，其实不需要所谓的自控，自控就是顺其自然的表达

→→→

稳定盈利的思维模式：概率思维
消除交易中的恐惧及过度自信
稳定来自内在思想而非市场
交易时没有任何内在冲突

无忧无虑的思想状态：无感与自信冷静
完全没有恐惧，自发条件反射地行动和反应
不考虑其它可能及结果
专注做好当下

稳定持续

与轻松、有趣、满意一样，稳定持续也是一种思想状态。

真正快乐的人不需要依赖做什么事情才会开心，他们就是开心的人在做着事情。.

稳定持续的交易员不需要尝试着稳定持续，他们就是稳定持续的人在做着交易.

打心里，接受一切皆有可能(拥抱接受不利的可能性才不会激活痛苦躲避机制)
→ 接受风险：接受风险的过程中没有情绪不适

对市场的任何作为不设限、不设预期，完全欢迎
→ 思想状态不受市场行为影响，市场总会出现符合‘你对机会认知的条件’，去抓即可

→→→

当处于市场的机会流里时，能清晰客观看到和解读市场信息
→ 各种可能性不会被意识屏蔽
→ 不需要做任何尝试，也体会不到所谓的抗拒挣扎
→ 只需要在机会面前随缘

认知信念机理

认知

任何事物都在表达自己，包括静止物体。

遇到或感受到外在环境的任何事物(任何事物都在表达自己)，这些事物会与我们产生能量交换。
→ 外在事物的表达以我们的理解和认知形式进行能量储存。

人们只能看到学过的东西，如果不学习，就会有认知屏蔽，也就看不到其它东西。

大部分人对信息所包含的机会没有概念，不知道去学习；问题是【如果不学习，也无法看见机会】 ↔ 死循环。

我们只会理解我们知道的且未被屏蔽的信息。

→→→

所以，需要保持充分开放的态度；否则不会学到新东西，学习新东西需要体验。

我们会基于外部环境，天然联想已经存在于思想中的相似特质、特点、性质和特点。
防止‘当下’与‘过往交易’的联想（这种联想会破坏对‘当下’的专注）。
联想是个潜意识行为【联想：客观信息↔已知信息，交易中需要有意识地控制这个联想过程】。

时刻保持思想开放，随时与外界进行能量交换
→ 时刻保持同时接受‘已知’和‘未知’的视角
→ 思想与市场和谐

进入状态: 彻底接受交易风险→ 不会负面解读市场信息
→ 没有什么痛苦需要躲避，痛苦躲避机制就不会被触发
→ 更客观地理解和解读市场信息（信息不会被屏蔽和扭曲）
→ 带着开放心与市场信息进行能量交换
→ 进入市场的机会流，客观执行一笔又一笔自己优势定义里的交易

信念

信念是非常强大的内在力量，它决定着我们与市场的互动，决定着我们对市场的解读，决定着我们在市场的决策预期，决定着我们对行动结果的感受。取决于信念的强度，我们几乎不会作出与底层真实信念违背的行为。

最基本的交易信念"一切皆有可能”！

感受是绝对真实的，但理解和解读市场，进而形成感受背后的信念较市场存在的各种可能而言并不一定是真实的。

信念是一种组织化(结构化)的能量：记忆、经历中的正能量或负能量与一系列词汇关联起来后就形成了概念，这个概念便有了能量，有能量的概念便成我们对现实认识的信念。
信念最重要的一个特征：让我们的体验看起来不言而喻，不容置疑。
信念限制我们对外在信息的认知。
信念不仅有能量而且有生命。
信念在生活经历中逐步积累，进而改变着我们的生活。

信念如何影响生活？
管理我们对外在信息的理解和解读方式；
创造了期望，期望是信念在未来时刻的投射；
决策和任何外在行动表达都与底层信念一致；
信念决定了对行动结果的感受

信念的3个基本特征：
信念是有生命的，且会与任何导致它改变现状的力量形成抗拒；
活跃的信念需要表达；
无论是否意识到，信念一直在工作。

与信念打交道最简单有效的方式：将老信念的能量导出，去除老信念的活性；创造新体验，注入能量，激活对我们有帮助的新信念。一旦‘去活’了冲突信念，剩下的就是‘自然而然’，过去看似难以完成的，‘不需要努力’就能实现。

成功交易

概率思维

概率的似是而非：随机结果(拥抱一切可能性) <-> 稳定一致的成绩。

微观层面: 每笔交易优势的独特性 → 意味着发挥优势结果的不确定性，‘一切皆有可能’。
→ ‘完全接受’单笔交易的结果，并不需要知道市场接下来会怎样
宏观层面: 一系列交易后的结果是稳定一致的
→ 保持放松状态，让概率与优势自动发挥作用

具备概率思维(充分拥抱一切可能性)的前提：充分接受风险，否则就是在否认其它可能性发生的概率。

失败交易者迷恋市场分析的原因：认为会提高‘确定性’，事实上确定性并不存在。
成功交易者的视角‘无关对错’，充分接受：每笔交易而言，‘对错无关紧要’。

→ 概率思维

管理期望
期望来自已知，信念只是自认为的真相；
期望是信念在未来时刻的延伸；
对外在环境的期望只是我们思维的投影。

期望基于信念，痛苦躲避系统会屏蔽与期望不符的信息。

→ 有了期望便失去中立和开放性

→ 期望实现不了→ 痛苦情绪, 激活痛苦躲避系统

意识：合理化、找借口理由等
下意识：屏蔽其它信息

→ 所以，对于期望结果要极度灵；或者说：没有期望/中性期望，但对于规则要充分严苛。

交易结果的期望：盈利或亏损。
亏损不应该导致任何负面情绪，如果不对亏损进行负面解读，其实也不会有负面情绪；亏损不过是交易或作出盈利交易的成本。

概率思维的5要素：

一切皆有可能
交易赚钱并不需要下一刻市场会发生什么
优势的单一呈现总是随机的
优势仅代表某一事件在大样本下发生的概率更高
市场的每刻都是独一无二的

三个阶段

机械阶段 → 主观阶段 → 直觉阶段

机械阶段

构建应对‘无限自由’的‘自信’
完美执行自己的交易系统
概率思维训练
建立强大不可动摇的‘稳定持续盈利交易员’信念

主观阶段

这个阶段有很多自由度，需要时刻监测自己以免出错；‘观察自己’是建立‘稳定持续性’的首要步骤。

时刻注意自己的所思、所言、所做，关注各种心理过程，最终必须要成为能观察自己的客观观察者。

观察自己其实不难，树立观察自己的清晰目的后，将注意力引导至所思、所说和所为上即可。不停重复地引导自己的注意力，持续为自己创造新信念需要的体验，新信念的能量就会很大。

直觉阶段

直觉是自发的，并非来自理性，尝试没有用。

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