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文章来源 | 远行资本市场点评
文章作者 | 远行资本市场点评
本期境内企业境外上市备案情况汇总已新鲜出炉，具体情况如下：
本期递交备案的企业情况汇总
2024年10月18日至10月24日，新增5家境内企业提交备案申请，具体情况如下：
本期收到备案通知书的企业情况汇总
2024年10月18日至10月24日，新增1家境内企业收到备案通知书，具体情况如下：
本期被要求补充材料的企业情况汇总
2024年10月18日至10月24日，新增1家境内企业被要求补充材料，具体情况如下：
境外上市备案情况汇总
01
境外上市的备案受理数量及上市架构选择
截至2024年10月24日，证监会累计已接收347境内企业的境外首次公开发行上市或全流通备案申请（包括45家已境外上市境内企业单独就全流通申请备案），其中85家为直接境外上市（简称“H股架构”或“直接境外上市架构”）申请，150家为间接境外上市之股权控制架构（简称“红筹股权架构”）上市申请，剩余53家为间接境外上市之协议控制架构（简称“红筹VIE架构”，与股权红筹架构合称“间接境外上市架构”）上市申请。
截至2024年10月24日，已有212家境内企业完成了备案，其中46家为H股架构，104家为红筹股权架构，21家为红筹VIE架构，此外32家已上市企业单独就“全流通”完成备案。
注释I：本文的统计数据来源于证监会官网，针对其中14家未能于SEC官网查询到其公开招股书的拟赴美国上市的企业（其中9家已取得备案通知书），因未能确定其上市架构，故未将其包含在前述区分上市架构企业数量的统计范畴内。
02
境外上市地及板块选择
提交备案申请的347家企业中，赴香港联交所上市的企业有190家，申请全流通的企业有45家，赴美国上市的企业有107家（其中，赴纳斯达克证券交易所上市的企业有99家，赴纽约证券交易所上市的企业有5家，赴纳斯达克证券交易所或纽约证券交易所上市的企业有3家），发行GDR并赴瑞士证券交易所上市的企业有1家，赴新加坡证券交易所上市的企业有1家，赴台湾证券交易所上市的企业有3家，赴阿斯塔纳国际交易所上市的有1家。整体而言，集中于港股及美股市场，其中港股案例更多。
注释II：
（1）拟于阿斯塔纳国际交易所上市的Jiaxin Internatianl Resources Investment Limited（佳鑫国际资源投资有限公司）拟两地同步上市，其于2024年2月19日向中国证监会递交了赴香港联交所上市的备案申请，于2024年6月20日向中国证监会递交了赴阿斯塔纳国际交易所上市的备案申请，此处备案申请总数中合并作一家计算；
（2）根据境外发行上市备案通知书，De Well Holdings Limited（德威集团有限公司）、Momenta Global Limited（梦腾智驾环球有限公司）、Iyunbao Technology Ltd.（爱云保技术有限公司）3家企业拟在纳斯达克证券交易所或纽约证券交易所上市，因未于SEC官网查询到其公开招股书，故未能确定其具体拟上市交易所。
03
备案企业所属行业情况
前述已经递交备案申请企业，主要涉及TMT、医疗保健/生命科学、工业制造业、零售及消费品、基建/房地产、运输/物流及其他、金融、能源等行业。
其中涉及外商投资准入负面清单的业务领域主要包括增值电信业务、医疗机构、网络文化经营、网络出版、广播电视节目制作经营、保险经纪等。
注释III：
（1）其他包括地面移动测量、信件的国内快递业务等；
（2）部分企业同时涉及2种或以上外资受限/禁止业务。
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