秦晖：资本一定是强势的吗｜21世纪全球化危机（六）

乐活 2024-11-09 12:01 湖南

本文内容根据2017年视频课程「21世纪全球化危机」整理，总共十三讲｜主讲人：秦晖

接上篇：秦晖：世界两极分化是因为全球化吗｜21世纪全球化危机（五）

为什么西方的不平等会重新扩大？

皮凯蒂用R大于G（小编注：G是经济增长率，R是资本收益率）来解释，认为只有高增长才能带来平等。

可是，正如前面所述，当年高增长的实行进口替代型的拉美国家，并没有因为高增长而实现平等。事实上平等是由于全球化背景下，资本贸易双顺差造成资本和劳动市场稀缺格局的变化导致的。

在那些资本输入、商品输出的国家，有利于劳动力，所以东亚等地双顺差高增长的时期，都有明显的平等化趋势。这种平等化不是由于高增长，而是由于双顺差造成的。

所谓双顺差，一方面是贸易顺差巨大，可以大量出口具有竞争力的廉价商品；另一方面是资本项目顺差，即大量外资涌入这些国家，在这些国家兴建了许多工厂，向世界输出商品。

这不仅带来了经济的高增长，对经济内部要素回报的分配也起到了很大的作用。

马克思主义者强调阶级，自由主义经济学则不谈阶级。即使不谈阶级，自由主义经济学也承认在市场经济条件下存在着不同的生产要素，这些要素跟契约结合在一起才能有经济产出，而在经济产出中的各个要素的所有者会获得各自的回报。

简单来说，投入劳动要素获得工资，投入资本要素获得利润，投入土地获得地租，投入贷款获得利息，投入知识产权获得专利费等等。

从事实判断来看，这些不同要素的所有者接近马克思所说的不同阶级，例如劳工主要投入劳动，企业主要投入资本，当然还有投入土地、知识产权等等。

这些要素结合后，市场经济运转起来，产生的回报在不同要素所有者间进行分配。

以前，按照马克思主义的说法，只有劳动获得的回报才是正当的，资本获得的回报被认为是不正当的“剥削”。

当然，自由主义经济学没有这种说法。由于中国的现实经济越来越向市场经济发展，如果你在中国说资本要素的回报是剥削，那在中国现实政策中就会产生很大的抵触。

因此，中国现在采取了一些变通的说法，比如鼓励人们不仅要获得劳动性收入，也要获得所谓的“资本性收入”。

简单来说，就是投入资本要素也应该获得回报，就是利润、利息等等。

皮凯蒂的书，实际上把要素回报之间的博弈做了很大的简化，他只讲资本和劳动这两个要素，认为其他所有要素都可以化约为这两个要素。

他的这一观点受到了批判。例如张维迎先生在一些文章中就指出，市场经济中要素的多样化是很普遍的，绝不仅仅是除了劳动和资本就没有别的的劳资二元对立。

我承认这一点。而且，劳动和资本本身也各有不同。投入的劳动，可以是高度自立的科学家劳动，也可以是背麻袋、扛大包的劳动，两者差别很大；投入的资本也各种各样，例如在股市中，一个小股民和庄家都是资本投入，但两者区别也很大。

但是，从逻辑上讲，不管资本是两种还是多种，道理是一样的，那就是在一个自由经济中，如果没有外在的强制，把这些要素结合在一起形成契约，它们之间的关系会是怎么样的呢？

自由主义者认为，那是一种完全平等的关系，因为谁都不强迫谁，你来打工是自由的，我雇你也是自由的，我们谁都没有对谁施加压力，你觉得在我这里待得不好，你可以走，我觉得你干得不好，我也可以把你解雇，我们双方都是自由的。这谈不上什么平等，什么不平等，又怎么能说是我剥削了你？你可以不承受我的“剥削”，你可以走掉。

自由主义者，尤其是经济自由主义者，一般不认为这里有什么不平等，他认为既然是契约，那就是平等的。

可是，马克思主义者有一个说法，叫做形式的平等背后掩藏着实质的不平等。

这种形式的平等指的是契约的平等，简单来说，就是谁也没有强迫谁去签订这样的契约。

什么叫做实质的不平等呢？他指的是契约签订过程中，双方讨价还价的实力是不平等的。这一点，经济自由主义者也是承认的。

也就是说，我跟你签订一个交易，达成一笔交易，从形式上来讲，我们谁都不能强迫谁，只要签订了契约，对双方都是有利的。这个道理很简单，只要一方认为不利，他就可以不签。

市场经济学一个很重要的主张，就是认为市场经济对所有的人都是双赢的，或者说是多赢的，这中间没有人吃亏。因为只要是自由经济，吃亏的人可以不干，他之所以干，就是因为他认为是不吃亏的。

可是我要讲，支持市场经济的人，一般来讲也都承认，尽管在这个过程中所有人基本都得到了自己想要的东西，但是他们讨价还价的实力是不一样的。

有些要素的所有者，比另一些要素的所有者有更大的定价权。

简单来说，我们知道过去一些左派的宣传，总是指责一些“无良资本家”，说他们经常讲一些很伤人的话，例如：“我就给你这个条件，你爱来不来，你如果不来的话，‘三条腿的蛤蟆难找，两条腿的人有的事’，你不来还有大量别人来。”这样一来，劳资谈判的实力差距就很大。

按马克思的说法，虽然没有强制性的纪律，但是你作为工人，你需要就业，而就业的条件就这个样子，并不是由于强制的纪律，而是由于经济的纪律，于是你就不能不接受糟糕的条件。

他这个说法有没有道理呢？其实，如果我们先不去做价值判断，判断这个现象是好事还是坏事，我们只究证事实本身而言，我认为这个说法是有问题的。

这个问题的本质在哪里呢？由于这个要素本身是劳动，就决定了它处于弱势状态；这个要素的本身是资本，就一定处于强势状态。是这样的吗？好像并不是这样的。

我们知道在另外一些市场中，资本要素所有者的讨价还价能力是很低的，劳动要素所有者的讨价还价的能力很强，当然这种市场不是大概率现象，但是的确有这样的现象。

我举一个最典型的例子，就是金融市场或者说资本市场。华尔街，大家对华尔街很有意见，尤其是2008年的西方金融危机，很多人认为是华尔街害了他们，出现了“占领华尔街”运动。

可是大家想想，华尔街害了他们是什么意思呢？华尔街只是一条街，这条街本身不能害什么人。

所谓的华尔街指的是华尔街那些大公司，说那些大公司害人。大公司内也有各种各样的人，有很多从业人员，例如经理人员、股东，没有股东就不足以成为公司。

所谓的大公司，其实就是一大堆股东投资后，雇一些人来替他们打工，经理理论上讲就是打工者。

华尔街的公司和生产行业的公司，在雇佣关系上其实是一样的，都是投入了资本的股东雇佣了投入了劳动的打工者。即使贵为经理，如果没有投入资本，那也是一个打工者，就是所谓的高级打工者。

在华尔街的这些公司，后来造成了很多问题。2008年的经济危机有很多问题起源于华尔街，可是到底是起源于华尔街的什么人？是起源于华尔街的经理人员，还是起源于华尔街的股东？

我们知道，华尔街的那些大公司，主要是投资公司，投资公司的一个特点，就是它的股东非常之多，变幻莫测。一个大公司往往有几十万，甚至上百万的股东，它分布在世界各个地方，根本就没有什么股东是在华尔街的。真正在华尔街待着的，是那些公司的管理人员，尤其是经理人。

因此这些人认为是华尔街在坏事，主要指的是那些经理人在坏事。这些经理人到底坏了什么事呢？我们可以肯定这些经理人中有个别人就是骗子，就像2008年的时候，在美国被抓起来的所谓金融骗子麦道夫。

这个人本身是没有任何投资的，他公司的经营绩效也很差，但是他通过种种哪怕在美国也是违法的手段，通过瞒报欺骗股东，不断让股东投入，结果这些投资都被他给折腾掉了，这就构成了一个金融骗局，于是把他给抓起来了。

像这样的骗子在华尔街还是比较少的，但华尔街也的确存在一个现象，就是经理人不顾风险时，股东是控制不住他的，他就可以做出种种非理性的炒作行为。等到真正出了问题，风险是股东的，他则赚了大量的钱。

当时大家愤愤不平的一点是，在危机出现经济崩溃时，股东亏得一塌糊涂，他们这些经理人还是获得高额的回报，这让大家都非常的气愤，所谓占领华尔街运动，其实针对的是这些人。

可如果根据要素来分析，这些人到底是资本要素的所有者，还是劳动要素的所有者？

不排除有些人两者兼有，他既是股东又是管理层，而且现在有些人还提倡所谓的“管理者持股”。

不过就西方公司结构的基本状况而言，还是“两权分离”的。所谓两权分离，是指股东不是管理者，管理者不是股东，至少不是大股东。

像这样的状况，在华尔街这样一个独特的市场上，居于强势地位的，到底是劳动要素的所有者，还是资本要素的所有者？

在华尔街，大家愤愤不平的，就是这些经理人耍了股东。

为什么耍了股东？因为股东没有办法控制经理人，经理人居于强势。为什么在华尔街这个市场，经理人可以居于强势？为什么资本投入者成不了强势？

很重要的一个原因，是资本市场或者说金融市场，天然就是一个资本过剩和劳动稀缺的市场。

我们知道这里的劳动，当然不是指的背大包的，是指的金融公司的管理人才，它是一种稀缺资源。控制了这些稀缺资源的人，就可以漫天要价。

而这种金融市场，是不缺资本不缺股东的。股东多如牛毛，有几百万个股东，股东是过剩的，也是不断在被淘汰的。这种情况下，股东当然不可能居于强势地位。

因此我们可以说，市场经济中真正的不平等（这里讲的不平等是指马克思讲的实质的不平等，尽管没有谁强迫谁，但讨价还价的能力差别巨大的这种现象），并不是固定存在于某种类型的资本和其他类型的资本之间，而是取决于资本的稀缺程度。

市场经济是什么？市场经济就是物以稀为贵，市场经济中的讨价还价有利于稀缺要素，不利于过剩要素。是不是这个道理？

在一般市场中，劳动要素是比较过剩的，这个过剩完全不包含对劳动者的歧视，它只是一个事实判断，简单来说就是供过于求。

如果市场中劳动的供给是过剩的，资本的供给是不足的，那么劳动拥有者的谈判能力就会比较差，资本拥有者的谈判能力就比较强，劳动拥有者就不得不接受资本拥有者给定的条件。

就是工资就那么低，你爱来不来，你如果不来，还有别人来。为什么？因为劳动过剩。

如果劳动很稀缺，资本家就没有这个能力了。如果是在一种高度“民工荒”的情况下，资本不提高工资，是不可能的。如果民工荒，老板就要提高工资；民工大量过剩，老板就可以压低工资。

其他的经济契约也是一样的。

例如佃农和土地出租者，到底谁是强势方？人们会说地主强势，佃农弱势。可是在中国的历史上，在一个王朝初年时，往往佃农是非常强势的。

为什么呢？因为那时候，是战乱以后，地广人稀。大量的土地荒芜，需要找人种。劳动力是很稀缺的。这个时候不仅是佃农，连长工都可以漫天要价。

你要我来可以，但我一个佃农，面对的是有三个地主要把土地租给我的情况。我当然就捡租金最低的一家去种，你地租高，我就去种别人的，反正地主多的很。那个时候佃农很少，当然就比较强势。

有人说王朝初年，特别是农民战争以后，地主阶级受到打击，农民都成了自耕农。那完全是胡扯的。

王朝初年，土地往往往往很不平均。但是王朝初年一般会出现一个情况，就是天下大乱后，人口耗减厉害，劳动力非常稀缺。那个时候，即使不是自耕农，只是一个佃农或者长工，也处于一个比较好的条件下，可以漫天要价。

但是这种情况到了后来就不行了。为什么不行了呢？因为后面人口越来越多，土地却还是那么一点。于是土地就变得越来越稀缺，劳动力越来越过剩。最后情况反过来，变成一块土地八九个人租。

这时地主就好办了，谁出的地租高，我就租给谁。你的地租不够高，对不起，我就解除租约，租给别人。于是地租就变得越来越高，佃农的处境越来越不好。

也就是说，在市场经济中，各种要素不管有多少种（张维迎先生说要素不仅仅是有资本和劳动这两种，我是认可的），上面讲的这个道理都是可以成立的。

哪怕有一万种要素，也是稀缺的更占优势，过剩的就是吃亏。这一点是我们需要关注的。（本集完）

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