202501理论探讨|档案应急管理学构建刍议

档案应急管理学构建刍议

       在突发事件频发的高风险社会背景下，加强政府应急管理工作，是保护人民生命财产安全的必然要求，也是世界各国面临的重大课题。习近平总书记指出：“我国是世界上自然灾害最为严重的国家之一，灾害种类多，分布地域广，发生频率高，造成损失重，这是一个基本国情。同时，我国各类事故隐患和安全风险交织叠加、易发多发，影响公共安全的因素日益增多。加强应急管理体系和能力建设，既是一项紧迫任务，又是一项长期任务。”[1]对于档案部门而言，馆（室）藏档案资源中无论是传统载体档案还是新型载体档案，都面临着不同程度的风险威胁与灾害挑战，包括各种自然灾害与人为灾害，一旦遭到破坏或损毁，其损失程度难以估量。因此，在利用自身资源服务政府应急管理工作的同时，各级档案部门也需要做好应急管理工作，保障档案安全与保密。由于档案应急管理工作专业性强，技术要求高，任务重，压力大，需要科学的理论支撑与方法支持，从而呼唤并推动着档案应急管理学的产生与发展，以便更好地为档案应急管理实践提供人才支撑与智力支持。目前我国学界对档案应急管理工作的研究日益增多，但鲜有关于档案应急管理学的专门研究。理论需要不停探索与创新，学科体系需要不断丰富与发展。档案学作为一门综合性、应用性都很强的学科，其学科体系具有动态性，需要坚持守正创新，积极加强与其他学科的交叉与融合，不断拓展研究领域、内容与方法技术，培育新的学科生长点。本文将运用应急管理理论与方法，从发展我国档案学学科体系的视阈，探讨高风险社会时代档案应急管理学的构建问题。

      2.1 高风险社会环境的存在，是构建档案应急管理学的时代要求。天灾人祸自古就有，随着人类社会的发展，各种突发事件更是无处不在，无时不有。在德国社会学家乌尔里希·贝克看来，风险是永恒存在的，他指出：“风险至少是伴随着工业社会的产生而产生的，甚至有可能早在人类社会自身刚刚诞生时就已经出现了。所有的有主体意识的生命都能够意识到死亡的危险。人类历史上各个时期的各种社会形态从一定意义上说都是一种风险社会。”[2]就档案工作而言，档案在其生命周期中也无时无刻不面临着各种风险与挑战。尤其是在当今高风险社会时代背景下，包括自然灾害、人为灾害等在内的各种突发事件及风险因素对档案构成了不同程度的威胁与破坏，新冠疫情暴发，也给疫情期间档案工作的应急管理提出了严峻挑战。后疫情时代的档案工作如何提升应急管理能力与水平？加强档案应急管理，确保档案安全，是档案部门及其人员应有的职责，档案界需要增强危机意识，充分认识到高风险社会突发事件的常态性，积极开展档案应急管理工作理论与实践问题的研究。可见，高风险社会环境的客观存在，成为构建档案应急管理学的时代要求。

      2.2 档案应急管理工作的开展，为档案应急管理学的构建奠定实践基础。党和国家高度重视档案安全工作以及档案安全体系建设，特别是自2008年5·12汶川特大地震爆发以来，我国进一步加强了档案应急管理工作。5·12汶川特大地震发生后，国家档案局迅速制订了《国家档案局关于抗震救灾中档案抢救保护工作的指导意见》，指导档案部门抗震救灾。同年八月二十七日，国家档案局、中央档案馆印发《档案工作突发事件应急处置管理办法》，成为我国档案部门制订的首个系统应对档案工作突发事件的规范性文件。2010年，国家档案局编制并出版《档案馆防治灾害工作指南》，成为各级各类档案馆防灾减灾工作的重要指导性文件。《档案馆应急管理规范》（DA/T 84—2019）行业标准的出台，2021年6月1日起施行的《重大活动和突发事件档案管理办法》，更是为我国档案应急管理工作的开展提供了重要的参考依据。此外，各级各类档案馆（室）已基本制定起各种综合性或专门的档案工作突发事件应急预案，并且档案应急演练工作也屡见不鲜。档案应急管理实践的广泛开展，一方面，积累了丰富的实践经验，需要系统总结并上升为理论体系；另一方面，也需要更多的应急管理理论支撑与人才支持，呼唤档案应急管理学的产生。这为档案应急管理学的产生提供了丰厚的实践土壤与动力。

      2.3 档案应急管理理论研究的兴起，为档案应急管理学的构建提供理论支撑。跨学科研究作为科学研究方法的一种，在新兴学科中的应用尤为普遍。档案界基于风险管理、危机管理等视角，综合运用风险管理、危机管理等理论与方法，对档案工作中各种风险事故及突发事件的防范与应对展开跨学科研究，取得了不少理论研究成果。譬如：国际档案理事会灾害防治委员会在档案灾害防范与控制方面做了大量的研究工作，其1997年出版的《档案馆防灾减灾指南》对于世界各国的档案部门开展防灾救灾工作具有重要的理论与现实价值。吴晓红博士在其博士论文《档案灾害学研究》中围绕档案灾害的相关理论和实践问题，首次构建出档案灾害学学科体系的理论框架，进一步完善了档案保护理论。[3]胡红霞博士的专著《我国档案自然灾害防治机制研究》，在比较分析国内外档案自然灾害防治工作现状的基础上，系统提出我国档案自然灾害防治的总体思路。[4]薛匡勇教授的国家社科基金项目最终研究成果《重大突发事件中的档案应急管理研究》一书深入剖析了国内外档案应急管理理论成果，系统分析了我国档案应急管理工作现状，并建构起一个结构完整、系统合理、内容全面的档案应急管理理论体系与综合制度体系。[5]张艳欣教授的国家社科基金项目最终研究成果《我国档案生态安全应急管理机制研究》，在对我国档案馆档案安全保护现状进行充分调研的基础上，将生态安全概念引入档案安全保护研究中，从生态脆弱性控制与档案生态风险防范及应急管理两个方面探讨档案生态安全保护的理论与方法。[6]一系列相关理论成果的不断涌现，为档案应急管理学的构建提供了坚实的理论支撑，与一般意义上的风险管理理论、危机管理理论等一起构成了档案应急管理学的重要理论源泉。学科的交叉与融合发展，拓展了档案学的学科研究领域，推动着档案应急管正逐渐成为档案学的一门新的分支学科。

      2.4 应急教育的开展，为档案应急管理学的构建提供直接动力。当前，危机教育已成为全社会共同面临的重要课题。联合国教科文组织为21世纪的教育提出了一个极具震撼力的口号：“Learning to be（学会生存）”。在国外许多国家，危机教育形成了“全民上课、政府支助”的模式。在一些发达国家，从幼儿园入学开始，小孩就须接受非常实用的应急教育与训练，学会在紧急情况下如何逃生，所以人们很小就有逃生常识。[7]在美国，《危机管理》这门课程已成为哈佛商学院的核心课程之一。在我国，暨南大学于2009年4月成立了全国首个应急管理学院，成为全国第一家开办应急管理专业本科教育的高校，被誉为中国应急教育的“黄埔军校”。为健全国家应急管理体系、加强应急管理学科建设，中南大学在公共管理一级学科下自主设置“应急管理”目录外二级学科，设置方案已获审议通过。中南大学与清华大学、北京大学、中国人民大学、复旦大学、上海交通大学、浙江大学等20所教育部直属重点高校作为国家首批“应急管理”二级学科试点设置单位，已于2020年7月2日顺利备案。[8]而在档案学界，为档案学专业的学生开设应急教育课程还处于一个探索起步阶段，除了湘潭大学档案学专业在其选修课程中开设了《公共危机管理》课程以外，档案学界的应急教育主要体现在《电子文件管理》课程教学之中，档案灾害防范与应对的教育主要体现在《档案保护技术》课程教学之中。对于档案从业人员而言，档案应急管理专题培训工作主要体现在一些消防知识讲座等方面。尽管档案界的应急管理培训与教育尚处于探索起步阶段，但也说明档案界已经逐渐意识到应急管理的重要性与紧迫性。档案应急教育的开展，离不开相关理论指导，这也给档案应急管理学的产生提供了直接动力。

      档案风险的识别、分析、管控与评估，档案突发事件的有效防范与紧急处置，档案应急管理问题的成功解决，离不开应急管理技术的更新与应用，更离不开应急管理理论的发展与支撑，需要上升到学科高度去深入思考，寻求学理依据与解决对策。在当今高风险社会时代背景下，随着档案应急管理实践的推进，理论研究的深入，档案应急管理培训教育的开展，档案应急管理学的构建已具备深厚实践基础与坚实理论支撑，具有重要的理论价值与现实意义。

      3.1 理论价值。一般来说，学科理论会随着时代的进步而不断完善与发展。我国档案学经过多年的积淀与发展，已经形成了一套具有中国特色的档案学理论体系。随着风险常态化时代的到来，档案工作的内外部环境也发生变化，档案面临的风险或突发事件呈现出相互交织、错综复杂的发展趋势。传统的档案安全管理或档案保护技术理论有必要进行更新与完善，以便更好地适应档案应急管理实践的需要。档案应急管理已逐渐步入“实战”阶段，不仅呼唤成功的实践经验，更离不开科学的理论指导。同时，随着电子文件、档案信息化建设、档案应急管理、档案风险管理等内容的相继加入，原有学科体系的划分已完全不能满足现实工作的需要。[9]档案界需要充分认识到档案风险与突发事件的类型多样性、成因复杂性以及危害严重性，认识到档案应急管理工作的长期性与艰巨性，不仅要关注日常情况下的档案安全管理工作，也要关注紧急状态下的档案应急管理工作。通过构建档案应急管理学，深入研究与把握档案应急管理工作的诸多现象及其内在机理，发现并解决档案应急管理过程中不断出现的新问题，并对档案应急管理实践经验进行科学总结与理论升华，从而提出新思想，构建新理论，不断拓展档案学的理论研究空间，进一步推动档案学学科体系、学术体系的创新与发展。

      3.2 现实意义。档案作为人类社会实践活动的原始记录，记录着社会历史，承载着人类文明。对于档案部门而言，在档案工作的各个业务环节以及信息化建设过程中，面临的风险与突发事件种类繁多，且成因复杂，危害严重。这不仅加大了档案应急管理的难度，也突显出档案应急管理学构建的重要性与紧迫性。长期以来，我国十分重视传统意义上的档案日常安全管理工作，积累了不少成功经验，但紧急状态下的应急管理还存在诸多不足，风险意识的淡薄，应急准备的不足，重事后紧急处置、轻事前应急准备等现象依然存在，档案应急管理工作亟待重加强，档案应急管理能力与水平急需提升。

      通过构建档案应急管理学，将档案应急管理上升到学科高度，将风险管理、应急管理、危机管理等理论与方法科学移植到档案领域，对档案风险、档案工作突发事件进行深入研究，不仅可以有效增强档案工作者的风险意识与应急管理能力，加深对档案应急管理的认识与理解，还能进一步改善档案应急管理工作的现实状况，为档案应急管理工作的开展提供新思路与方法，促进档案应急管理理念与模式的转变，提升档案部门应急管理能力，最大限度降低档案工作突发事件发生的概率和减少事故灾难带来的损失，确保档案安全与保密。

      档案应急管理学的构建，是一项长期而艰巨的任务，既要遵循学科建设的一般规律，又要积极学习其他学科的发展经验，当前重点需要思考以下三个问题：厘清档案应急管理学的概念与研究对象，把握档案应急管理学的学科性质，明确档案应急管理学的研究内容。

      4.1 厘清档案应急管理学的概念与研究对象。应急管理实践表明，突发事件主要包括自然灾害、生产事故、突发公共卫生事件、社会安全事件四大类型。对于档案部门来说，这些不同类型的突发事件也不同程度地威胁着档案馆（室）及馆（室）藏档案的安全，其中以水灾、雷电、地震等各种自然灾害最为常见。工业生产中的各种生产事故，如化工厂的爆炸所释放出来的有害气体或液体以及强烈的冲击波，对事故所在区域的档案馆（室）及其馆（室）藏档案也会造成不同程度的破坏。就突发公共卫生事件而言，也会对档案工作人员与档案利用者带来不利影响，如新冠疫情是人类有史以来面临的一场最为严重的重大突发公共卫生危机，如果前来档案馆（室）利用的档案用户中患有新冠肺炎这种高传染性疾病，由于借阅场所的人员集中，很可能会给其他人员带来感染。对于库藏档案而言，受保管条件等因素的影响，库房中可能会滋生一些霉菌，档案霉菌或档案害虫不仅对档案工作人员或档案利用者的人身安全构成威胁，也直接威胁着档案的安全。社会安全事件对档案部门的危害也不容小覤，战争就是一种常见的社会安全事件，历史上因为战争对档案馆破坏的案例也不少，20世纪90年代初，波黑战争使波黑全境159个档案馆减少为93个，大量档案材料被毁。

      各种天灾人祸的发生，给档案馆（室）及馆（室）藏档案安全带来严峻挑战与威胁。上述四大类型突发事件，既是档案应急管理的主要工作对象，也是档案应急管理学的主要研究对象。作为档案学的一门分支学科，档案应急管理学是研究档案工作突发事件应急管理现象及其本质规律的一门学科，它不仅要研究档案工作突发事件发生发展的成因、机理与危害，也需要研究档案应急管理的理论、技术与方法。

      4.2 把握档案应急管理学的学科性质。档案应急管理学作为一门构建中的新兴学科，其学科性质主要体现在以下两个方面：

      首先，档案应急管理学是一门综合性交叉学科。档案应急管理学的产生，不仅源于档案学与危机管理学、风险管理学的交叉融合，同时也吸收、融合了其他学科的理论与方法，包括法学、信息学、社会学等学科的理论与方法，跨学科交叉研究特征特别明显。

      其次，档案应急管理学是一门实践性很强的管理学科。档案应急管理学的“问题”导向意识非常明确，是以解决档案管理过程中面临的各种风险问题和突发事件为导向，是在应急管理实践中产生，应急管理实践是档案应急管理学得以产生的实践源泉和现实基础，其管理理论、方法以及技术手段都是为了指导档案应急管理实践，有效应对各种档案工作突发事件，更好地提升档案应急管理实践的能力与水平。

      4.3 明确档案应急管理学的研究内容。基于应急管理理论视域，结合档案工作实际，笔者认为，档案应急管理学的研究内容主要包括以下几个部分。

      4.3.1 档案应急管理理论。为实践活动的开展提供理论支撑与智力支持，这是理论研究与学科建设的出发点与使命所在。档案应急管理学作为档案学科体系的一个分支，它的任务就是为档案应急管理实践活动的开展提供各种理论支撑与方法服务，基础理论研究是其最基本的研究内容之一。概括起来看，理论研究的内容主要包括三个方面：一是关于档案应急管理学学科的理论。主要包括档案应急管理学的概念界定、研究对象、研究方法、内容构成、学科性质、目标与任务，以及与档案学其他分支学科的关系，等等；二是关于档案工作突发事件的理论。主要研究各种档案工作突发事件的分类分级、特征、危害以及发生与演化的机理等内容；三是关于档案应急管理的理论。主要包括档案应急管理的定义，内容、目标、原则、职能、模式、策略与评估等方面内容。

      4.3.2 档案应急管理方法。现代应急管理的方法包括：突发事件与应急管理的机理分析以及具体的建模方法，风险与其他角度的应急评价与分析方法，应急预案的编制和更新方法，突发事件状态下的心理与行为分析方法，应急资源与资金的管理方法，等等。[10]档案应急管理是一项专业性很强的工作，离不开专门的方法与工具。为此，档案应急管理学除了关注一般意义上的现代应急管理的方法以外，还需要研究专门的档案应急管理方法与工具，如：档案工作突发事件应急监测预警、应急响应、紧急处置、善后修复与评估的方法，紧急状态下档案工作如何开展应急管理？如何为应急管理工作的开展提供决策支持与数据支撑？等等。这些方法的科学与否，直接影响着档案应急管理工作能否有效开展，需要档案应急管理学在借鉴、融合其他学科理论的基础上，结合档案应急管理工作实际展开积极研究。

      4.3.3 档案应急管理技术。现代应急技术从功能上说，一般包括应急通信技术、监测检测技术、物流技术、数据处理与分析技术、事故调查技术、定位与遥感技术以及以上技术的集成技术等。[11]档案应急管理工作的开展，离不开技术的赋能，各种现代应急技术的研究与应用，是解决档案工作突发事件的关键。

      关于档案应急管理技术的研究，一方面要关注各种现代应急技术在档案应急管理中的应用，积极探索这些新技术为什么要在档案应急管理中应用，探讨应用的具体标准、规范及策略；另一方面，档案部门需要与IT行业、安全生产技术部门等加强跨界合作，联合开展档案应急管理技术的研发，通过联合攻关，充分发挥技术服务公司的技术优势，使研发出来的应急管理技术真正符合档案应急管理工作的实际需要。

      4.3.4 档案应急教育与人才培养。档案应急管理活动专业性强，任务重，压力大，对人员的素质要求比较高，因而对人员的培训与教育不可或缺。就培训教育的对象而言，档案应急管理的培训教育，既包括针对档案在职人员的应急管理业务培训，也包括在校大学生的应急管理专业教育，还包括档案用户的应急教育；就培训教育的方式而言，既可以用传统的教育方式，如通过开办讲座、开设课程、发放宣传手册等，也可以通过各种现代方式进行，如通过开辟网站专栏、微博微信公众号推送有关资讯，等等。针对不同主体，灵活采用不同的培训教育方式，做到线上与线下双轮驱动，传统与现代有机融合，切实增强人员的危机意识与应急管理能力，从而满足档案应急管理工作的实际需要。可见，探讨档案应急教育方式方法与课程内容设置，探索档案人员应急管理知识与技能的培训，促进档案人员应急管理意识与能力的提升，这些都是档案应急管理学的重要研究内容之一。

      4.3.5 档案应急管理的“一案三制”。“一案三制”即应急管理预案、应急管理体制、机制与法制，它是我国应急管理体系的核心内容。对于档案应急管理工作而言，也离不开“一案三制”建设。首先，档案应急管理工作的开展，需要有计划有准备地进行，档案应急预案体系的建设必不可少，各级各类档案部门需要加强档案应急预案体系建设，并根据应急预案的内容要求，定期开展各种形式的应急模拟演练活动，提升档案风险防范与应急处置能力。其次，档案应急管理工作的开展，需要建立健全应急管理体制机制，成立专门的应急管理机构，配备专职人员队伍，明确人员职责，分工合作，实现档案应急管理工作的常态化与长效化，这是档案应急管理工作的组织保证。最后，档案应急管理工作的开展，也离不开相关法律制度建设，通过制定并完善相关法律制度体系，可以为档案应急管理工作的开展保驾护航。

      确保档案安全与保密，这是档案工作的底线，是档案工作的重中之重。档案应急管理的“一案三制”建设作为档案应急管理工作的核心内容，其目的就是为档案的安全与保密保驾护航，因而成为档案应急管理学研究的重点内容之一。

      在当今高风险社会背景下，各种突发事件的常态性与危害性，突显着（显著）档案应急管理的紧迫性与必要性。档案应急管理实践具有复杂性、专业性、紧迫性与不确定性等特点，迫切需要档案应急管理学理论与方法的支持，呼唤着档案应急管理学的产生，从而为档案工作突发事件应急管理赋能，提供科学的理念、理论、技术、方法与人才支撑，提升档案应急管理能力与水平。