202501学界观察|数字中国建设背景下档案信息化研究热点分析述评

摘 要 

      数字中国建设背景下的档案事业转型也呈现出新的发展态势。《“十四五”全国档案事业发展规划》指出，新一代信息技术广泛应用，档案工作环境、对象、内容发生巨大变化，迫切要求创新档案工作理念、方法、模式，加快全面数字转型和智能升级。[1]档案信息化面临新的发展机遇与现实挑战，深化档案信息化战略转型、推动档案信息化主动融入数字中国建设并纳入国家大数据战略，成为我国档案学领域的重要研究课题。

      2018年之前我国档案信息化重点研究领域主要集中在档案新技术应用体系和管理模式构建、档案数字资源开发与保存、档案信息安全性等热点领域。[2]至此，我国档案事业建设体系已经基本确立，为档案信息化的战略转型发展提供了坚实的发展框架。[3]自党中央明确提出建设数字中国战略要求，档案信息化的相关研究呈现出新的发展态势。

      本文以数字中国建设背景下档案信息化的战略转型为对象，结合文献计量分析与政策文本分析，梳理目前所取得的相关学术成果，跟踪研究动态，挖掘档案信息化研究热点主题及其分布规律，为推进档案信息化战略转型，服务数字中国发展战略的深入研究提供数据和结论支持。

      2.1 研究方法。针对研究目的，本文采用定性与定量相结合的研究方法。文献计量法用以识别数字中国建设背景下的档案信息化研究的发展轨迹及主题聚类；文本分析法针对所选取政策法规文本进行关键词提取，以修正纯文献研究的片面性和滞后性。运用可视化工具，呈现关键词共现图与关键词时区图；运用文本分析工具对相关政策文本数据进行关键词识别与划分，发现档案信息化发展的政策导向与工作要求。

      2.2 数据来源。按照主题=“档案”+“信息化”or“档案”+“数字化”or“档案”+“云计算”or“档案”+“人工智能”or“档案”+“区块链”检索式对知网数据库检索。以2015年“数字中国”概念的提出为依据，将论文发表时间界定为2015年1月到2024年4月并将文献来源类别设置为“北大核心”和“CSSCI”，获得2137篇文献，经过人工阅筛选，共获得有效文献数据1986条。

      政策文本数据以“北大法宝”与中国政府网为主要数据来源。对档案信息化相关国家政策文件进行检索，从中选取《十四五国家信息化规划》《“十四五”全国档案事业发展规划》《数字中国建设整体布局规划》三项规划文件以及《中华人民共和国档案法》一项法律文件。

      2.1 研究方法。针对研究目的，本文采用定性与定量相结合的研究方法。文献计量法用以识别数字中国建设背景下的档案信息化研究的发展轨迹及主题聚类；文本分析法针对所选取政策法规文本进行关键词提取，以修正纯文献研究的片面性和滞后性。运用可视化工具，呈现关键词共现图与关键词时区图；运用文本分析工具对相关政策文本数据进行关键词识别与划分，发现档案信息化发展的政策导向与工作要求。

      2.2 数据来源。按照主题=“档案”+“信息化”or“档案”+“数字化”or“档案”+“云计算”or“档案”+“人工智能”or“档案”+“区块链”检索式对知网数据库检索。以2015年“数字中国”概念的提出为依据，将论文发表时间界定为2015年1月到2024年4月并将文献来源类别设置为“北大核心”和“CSSCI”，获得2137篇文献，经过人工阅筛选，共获得有效文献数据1986条。

      政策文本数据以“北大法宝”与中国政府网为主要数据来源。对档案信息化相关国家政策文件进行检索，从中选取《十四五国家信息化规划》《“十四五”全国档案事业发展规划》《数字中国建设整体布局规划》三项规划文件以及《中华人民共和国档案法》一项法律文件。

      3.1 研究主题热点分布。关键词聚类结果及高频词如表1所示。根据关键词聚类结果显示，档案管理、数字化、人工智能、大数据、档案工作、信息化等词出现频次超过20，电子档案、档案利用、档案数据、数字转型等关键词出现频次超过10，这些高频关键词显示了我国档案学界在目前阶段关注的热点与前沿问题。

      关键词共现图以可视化形式显示了以高频核心词为中心的关键词间的联系，以直观方式表示出围绕高频核心词所展开的相关研究，如图1所示。

      图1 关键词共现信息分析图

      图中可知，以数字化、档案管理、人工智能等高频词为中心，延伸出智慧档案、信息平台、电子档案、人事档案、档案服务等研究主题。其中较为明显的关键词聚类关系有：数字化、数字转型与档案馆；档案工作和电子文件；档案工作、档案数据、档案事业与技术赋能；档案管理、电子档案与标准规范；区块链、信息平台、文化传承等共现关系。

      3.2 研究主题时间分布。对关键词时区分析可知，数字中国建设背景下档案信息化研究呈现出围绕数字化、大数据等关键词的三个发展阶段。（1）主题多元阶段（2017—2019）：在该阶段中，关键词分布较为密集与多样，表明该阶段处于研究主题多样发散的阶段。数字中国建设对档案信息化工作的开展提出了新的要求，研究主题丰富多样，涵盖大数据、云计算、档案共享等多方面主题。（2）主题集中阶段（2019—2022）：档案数据、档案治理、开发保护等关键词较为突出，表明上述关键词是该阶段的研究热点。本阶段研究主题逐渐向电子档案管理、档案数字化转型的范畴集中。（3）主题拓展阶段（2022—）：现代化、数智化、技术赋能等关键词在该阶段较为突出，档案信息化研究工作向更深层次的智慧档案研究拓展。

      3.3 政策文本分析。对四部代表性的政策与法律文件进行人工精读，依据政策文本中对档案信息化工作做出的重大部署进行关键词提取，结果如表2所示。

      将政策文本分析结果与研究主题时间分布相互对照，可以发现研究主题趋势转变的时间节点与政策文本发布时间基本吻合。《政务服务电子文件归档和电子档案管理办法》发布后，关于电子文件单套制、单轨制、电子档案共享等方面的研究成果剧增；《中华人民共和国档案法》发布后，有关于档案数字化转型、电子档案安全、数字档案馆建设等研究主题成为学界研究热点，而《十四五国家信息化规划》《“十四五”全国档案事业发展规划》（以下简称《规划》）则对档案信息化的研究起到引领作用，如档案数字治理、档案数字安全、数字档案馆（室）建设、档案信息资源共享平台建设等工作部署，催生出了关于档案数字管理模式、档案数字风险研究、数字档案馆建设标准等方面的诸多研究成果。由此可见我国档案信息化领域的研究呈现出服务于国家战略与社会需求的研究走向。

      以政策文本析出的关键词对研究主题热点分布进行补充与修正，可以将数字中国建设背景下的档案信息化研究热点主题归纳为五个领域：电子文件归档与管理、数字档案馆（室）建设、档案信息资源共享研究、档案数据治理、档案数字资源安全管理等。

      4.1 电子文件归档与管理研究。学界对传统档案管理中的电子文件问题探析与论证，分析了传统档案与电子文件并行到电子档案单套制移交必要性和技术路径。

      《规划》中要求加强电子文件归档和电子档案移交接收，建立健全电子文件归档、电子档案移交相关制度。[4]在此要求下，学界对于电子文件归档保存和电子文件移交展开研究与论证。电子文件的归档与管理模式分为单套制、单轨制、双套制、双轨制，相关研究包括单套制与单轨制必然趋势和电子文件归档的变迁及发展规律。[5-10]《政务服务电子文件归档和电子档案管理办法》中对于政务服务电子文件归档和管理做出明确要求，以电子文件的单套制和单轨制为主要归档与管理办法。[11]相关研究包括单轨制电子文件管理的必要性、单套制实施的优化路径等方面。[12-17]

      4.2 数字档案馆（室）建设研究。《规划》提出要加快档案资源数字转型，加速数字档案馆建设，提升档案治理网络化、智能化、精细化水平。[18]在数字中国建设背景下，围绕数字档案馆建设的研究主要包括以大数据与云计算为依托的基础建设、新技术推动下的服务建设、智慧档案馆转型等方面。

      数字档案馆的基础建设研究集中在数据管理与建设标准方面，包括整合与共享、数字档案馆生态系统、室藏档案数字化、数字档案馆风险管理与评估、数字档案馆户服务体验、数字档案馆标准体系和安全评估体系等。[19-32]

      数字档案馆的服务建设研究主要分为资源共享、文化服务两个主题。在新技术应用的现实背景下，学者们在档案信息资源共享服务模式、体系和共享平台建设等方面的研究取得了重要进展。[33-41]数字档案馆向智慧档案馆的转型研究是现阶段学界的重要研究方向，主要研究包括智慧档案馆建设现状分析、服务模式和实现路径探析、发展规律分析、转型建设构思等。[42-55]

      4.3 档案信息资源共享研究。《规划》中明确要求，推进档案信息资源共享平台建设，并提出档案信息化强基工程。[56]根据研究内容，档案信息资源共享的研究可以分为：大数据、云计算等新一代信息技术在档案信息资源共享中的应用与企业、高校、政务档案等不同社会属性档案的共享研究。其中，既有以基础设施、资源安全、资源共享和服务模式四个方面探讨云共享体系的研究，[57]也有基于“公有链+联盟链”双链模式的档案信息共享平台建设研究。[58-63]

      学界主要对于企业档案、高校档案和政务档案三种不同社会属性的档案资源共享展开研究，包括分布式企业档案信息资源的整合与共享模式、基于产品生命周期管理的共享管理系统、档案联盟机制和信息资源共享优化策略、政务档案信息共享的影响因素和区块链技术应用解决方案等。[64-77]

      4.4 档案数据治理研究。《规划》明确指出，建立档案数字治理新模式，提高档案治理能力和水平，切实推动档案工作高质量发展。[78]随着以人工智能、大语言模型等为代表的新一代信息技术的应用，档案数据治理开始步入新发展阶段。

      学界从档案数据治理的概念、运行机制、数据质量治理等不同侧重点出发，对档案数据治理展开探讨。主要包括档案数据治理的概念界定和行动路向研究、运用生态系统理论建构综合治理运行框架、档案数据质量影响因素分析和质量治理框架与路径研究等。[79-89]

      4.5 档案数字资源安全管理研究。《规划》要求强化档案安全保护工作，提升档案数字资源安全管理能力。[90]学界对档案数字资源安全管理的研究主要围绕基础系统建设、管理体制建设、处理流程规范与用户保障四个维度展开，在安全体系、协同保障体制、用户信息安全等方面取得重要进展。

      本文通过研究文献计量并结合档案信息化相关的政策文本分析，明确了数字中国建设背景下档案信息化研究的阶段，提炼出三阶段的突出特征。分析发现我国档案信息化研究主要集中于数字档案馆（室）建设、电子文件归档与管理、档案信息资源共享研究、档案工作数字化转型、档案数字资源安全管理、智慧档案数据治理，研究主题根植于实践基础，服务于国家重大战略实施与区域经济社会发展。

      5.1 文件单套制归档。目前学界对电子文件的单套制、单轨制归档与管理的发展必要趋势、实施路径、风险分析做出了多维度的研究。针对电子文件的单套制、单轨制问题，学界从理论、实践、政策、主观认知等多方面展开了讨论，但在主观认知方面仍存在一定的消极性，体现在单套制风险焦虑、传统纸质文件惯性思维等。激活电子文件“单套制”、单轨制意识方面还有待于进一步研究。

      5.2智慧档案馆转型。学界对数字档案馆的研究经历了基础建设、服务深化、智慧转型的三个发展阶段。智慧档案馆转型、人工智能赋能智慧档案馆服务等研究主题将成为数字档案馆研究主要方向，主要体现为：馆藏档案工作流程中智能办公的创新与深化、馆藏资源价值属性的发挥与数字人文、人工智能技术赋能智慧档案馆创新路径研究等研究主题。

      5.3 资源要素化共享。档案信息资源共享平台的建设与优化是档案资源来源于社会又服务于社会的价值实现的有效方式。深化档案信息资源共享平台建设，实现档案要素化共享，推进档案数据要素与数字社会、数字政府、新质生产力互动发展成为重要方向。

      5.4 档案数智化治理。学界对于档案数据治理的研究主题，紧扣“创新档案业务监督指导方式”目标，完善了智慧档案数据治理的标准规范和实现机制。对档案数据的治理应尊重原始记录价值、正视权威历史价值、发挥主流社会价值，综合集成政策、法规、环境、技术、网络、服务等要素，在档案数据治理的各个环节推进智慧模式的创新运用。

      5.5 安全体系化管理。学界对于档案数字资源管理的研究从数据管理、系统建设、用户安全等多个维度进行分析与探究，以政策、行业、社会三项并行的研究视域来深入推进档案安全体系建设。未来研究或将围绕档案数据资源库、档案利用系统的结构与算法安全、档案用户安全意识等研究对象展开。