美国出口管制执法力度再升级！12月18日，美国参议院常设调查小组委员会发布重磅报告，呼吁全面采用“高可能性”标准强化企业执法，并大幅提高违规处罚力度。这一举措被视为出口管制领域的“FCPA时刻”，或将彻底改变企业合规投资的价值观。报告透露，商务部工业与安全局（BIS）已经开始实践这一标准，并对相关企业处以数百万美元罚款。未来，半导体行业等重点领域还将迎来更严格的合规审查。这场监管风暴正扑面而来，你准备好应对了吗？
2024年12月18日，美国参议院常设调查小组委员会（PSI）发布了一份报告，建议在美国出口管制的企业执法和合规中，广泛应用“高可能性”（high probability）标准。（报告全文还涉及其他内容，请参考本号下一篇文章）
报告的主要内容与关键影响
1.建议强化执法标准和处罚力度
报告建议美国商务部工业与安全局（BIS）进一步利用“高可能性”标准，对企业提起更多执法案件，并实施更高的处罚措施。
BIS指出，《出口管理条例》（EAR）中“知晓”（knowing）的定义包括“对某种情况存在或将来可能发生的高可能性具有意识”。这一解释表明，执法行动无需依赖企业对违规行为的“明确知晓”，而仅需证明其未充分调查“红旗”或潜在违规的强烈迹象。
报告特别呼吁BIS在企业未能充分调查潜在风险、导致违规发生时，以“知晓”违规为由提起指控。
2.近期执法动态反映政策趋势
BIS已在近期行动中实践了“高可能性”标准：
•2024年7月10日，BIS发布指导文件，重申了这一标准的重要性。
•2024年8月15日，BIS达成首例引用“高可能性”标准的企业和解协议，并对相关公司处以580万美元的罚款。
3.推动合规投入的价值转变
报告指出，通过提升处罚力度，可以显著改变企业对出口管制合规投入的价值认知。这种趋势被比作《反海外腐败法》（FCPA）在2008年某企业8亿美元罚款后对企业合规趋势的深远影响。
BIS官员在与PSI的简报中表示，更高金额的处罚措施正在筹备中，并将陆续公布。报告建议BIS加快这一进程，对出口管制违规企业施以更高额罚款。
4.定期审查建议
报告还建议BIS要求半导体公司定期接受第三方对其出口管制计划的独立审查，以确保计划的有效性。
5.具体案例驱动政策演变
PSI主席已致函美国商务部长，要求对曾在委员会作证的某家公司展开调查，这一举措标志着国会对出口管制执法的密切关注。
对企业的合规启示
美国新一届国会预计将更加关注与中国相关的出口管制执法，企业应立即评估并优化其出口管制合规计划，重点包括：
•应对“高可能性”标准的风险：确保合规计划涵盖所有潜在的高风险领域，特别是涉及高风险地区和高风险行业的出口和转运行为。
•提前应对执法升级：调整合规计划的投入策略，以匹配BIS预示的更严格执法标准和更高的处罚力度。
BIS和国会的最新动态表明，美国出口管制已逐步演变为一种类FCPA的合规框架。正如反贿赂法的严苛执法改变了企业的合规态度，出口管制领域的高额罚款和广泛适用“高可能性”标准将促使企业重新审视出口管制合规的战略意义。
企业需充分认识到，当前的执法风向不仅是一种政策信号，更是未来合规的关键考量点。在这一背景下，合规团队不仅需要关注现有法律框架，还需提前布局，以应对不断升级的监管环境。
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