法国情报部门（DGSI）发布的《经济间谍活动简报 #105》揭示了外国实体规避国际制裁的典型手段，以及企业在出口过程中可能遭遇的合规风险。以下通过三个案例，详细解读这些手段的复杂性和隐蔽性，并为企业提供警示。
案例一：利用可信中介转运高端设备
背景
某法国大型制造企业以生产高端设备闻名，其产品因技术先进性和专业性而被全球范围内的客户追捧。然而，这些设备同样因潜在的军事用途而受到出口管制的关注。
事件经过
该企业接到来自欧盟某国的一位知名商人的订单。此人声称是一家非欧盟国家企业的中介，要求采购一台法国制造的高端机器，并提供了看似合法的文件和支付方式。由于该设备由手工制造且企业未充分意识到其技术敏感性，未申请出口许可证便批准了交易。
设备的运输路径起初看似正常，目的地为一个无涉武器扩散风险的国家。然而，通过DGSI的调查发现，该设备最终被再次转运至一个扩散国家的邻国，而后秘密流入目标国家，该国因其参与大规模杀伤性武器扩散活动长期受到国际制裁。
结果与行动
在得知上述情况后，DGSI迅速采取行动：
1. 阻止了后续设备的出口；
2. 与国际合作伙伴协作，拦截了尚未完成交付的设备；
3. 对相关出口流程提出整改建议。
分析
此案揭示了信任中介可能带来的合规漏洞。中介的合法外衣掩盖了实际意图，设备的潜在技术改造能力也未被企业充分评估。企业需要建立内部审查机制，尤其是对技术产品出口的路径及用途进行更严格的核查。
案例二：掩盖最终军事用途的敏感设备采购
背景
一家法国中型企业专注于生产实验室分析设备，其产品具有高精度和多样化的用途，包括民用科研及潜在军事应用。
事件经过
该企业收到了一份来自某受制裁国家的采购订单。对方自称是一所大学的代表，声称需要购买一批实验室设备用于科学研究。为了让交易看起来更加可信，采购方提出直接以信用卡支付，并将设备运送到法国邻国的某西方国家。这一安排看似合理，但以下几个细节引发了法国企业的警觉：
1. 采购方所在的大学因与军工研究相关，已被法国的国际盟友列入制裁名单；
2. 使用信用卡支付的金额过高，与一般的高校采购行为不符；
3. 提议的运输路径复杂且多变，不符合通常的商业惯例。
经过初步核查，该企业意识到该订单背后可能隐藏着最终军事用途，尤其是与目标大学的制裁历史相关联。最终，企业决定拒绝交易，并无视采购方的后续催促。
结果与行动
企业主动采取预防措施，避免了敏感设备流向受制裁国家，并将相关可疑交易报告给了DGSI。
分析
此案展现了受制裁实体通过掩盖真实身份和用途来获取敏感设备的方式。企业在面对复杂支付及运输要求时，应始终保持警觉，并结合设备用途进行全面评估，尤其是当交易方涉及潜在军事应用时。
案例三：伪装民用身份掩护军事需求
背景
一家法国电子产品分销商专注于进口和销售亚洲制造的电子元件。其客户群主要为民用市场，鲜有与军事相关的交易。
事件经过
该企业接到一份来自某受国际制裁国家客户的采购请求。客户声称自己是从事电子产品分销的公司，业务完全用于民用领域。然而，在初步接洽过程中，客户提出以下特殊安排，引发了企业的怀疑：
1. 客户希望以现金支付交易，并亲自到法国完成支付；
2. 提议通过某欧盟国家的第三方公司作为中介，以规避复杂的金融审查；
3. 表现出明显的急迫性，多次要求简化交易流程。
随后，DGSI对该客户进行了背景调查，发现其实际运营两家公司，其中一家专门为其母国的军事工业提供服务。此外，这两家公司不仅共享办公地址，还使用相同的联系方式。这些事实表明，该客户声称的民用用途完全是伪装，其真实意图是为军事工业采购电子元件。
结果与行动
在DGSI的建议下，法国企业立即终止了交易，并加强了与政府机构的合作，确保未来类似事件能被及早发现。
分析
此案例揭示了客户通过隐瞒身份和用途，利用现金交易和第三方中介等方式试图规避制裁的常见手段。企业需对客户背景进行全面调查，尤其是当交易涉及敏感领域时。
DGSI提出的合规建议
通过上述案例可以看出，企业在面对国际市场时，尤其是出口敏感设备或技术时，需高度警惕。DGSI为企业提供了以下建议以规避类似风险：
1. 了解出口法规并核实目的地国家的合法性；
2. 谨防突发变更，尤其是目的地或运输路径的突然调整；
3. 明确产品的潜在用途，特别是双重用途设备的技术特性；
4. 核查交易方是否在国际制裁名单中；
5. 对支付方式和物流安排保持警觉，特别是面对现金交易或复杂路径时；
6. 主动联系DGSI，报告任何可疑情况；
7. 在合同中加入禁止再出口、定期检查等条款，减少被滥用的风险。
国际制裁和禁运政策的执行在全球范围内日益严格，但某些实体通过多种方式规避这些限制，对企业的合规能力提出了挑战。通过上述案例可以看出，增强内部出口控制流程、加强背景调查以及与政府机构协作，是应对这些挑战的关键措施。
（完）
