今天咱们来聊聊监理对施工单位的处罚那些事儿。不少朋友都问过我，监理能不能直接对施工单位罚款？
说实话，监理并不是罚款的主体，也就是说，他们没有直接的处罚权。一般情况下，监理单位会通过监理措施或者依据合同条款，采取违约索赔的方式来处理，但不能越权罚款。毕竟，罚款不是目的，我们的目标是规范施工单位的操作。
那么，罚款这事儿到底该怎么处理呢？什么时候罚，怎么罚，罚多少，都是监理需要慎重考虑的。
首先，说说什么时候可以罚款。肯定不是施工过程中一出现偷工减料、不按规定施工、延期完工的情况就罚，那太草率了。我们得先看看业主和施工单位的合同是怎么签的，合同条款才是最有力的依据。但在实际操作中，罚款大多和工期挂钩，对于施工过程中的各种细节，考虑得并不多。
罚款是个严肃的手段，我得给大家一些建议。当以下情况出现，并且严重程度达到一定标准时，监理可以考虑提出罚款：
一是重要分项工程出现严重质量问题，比如混凝土浇筑后大面积出现蜂窝、麻面、露筋等问题。
二是作业人员出现容易再次发生且对工程质量有影响的行为，比如混凝土还没干就踩上去，留下脚印，或者提前拆模。
三是同一个问题反复出现，屡教不改。这种质量通病，怎么管都还是会反复出现，那就得加大力度了。
四是安全问题。安全无小事，特别是像脚手架这样的安全管理重点，从材料到结构，到细节布置，到作业人员的使用，都可能出现问题。安全问题严重时，或者同样的问题反复出现得不到解决时，监理也可以考虑罚款。
接下来，说说监理怎么提出罚款。如果合同有约定，那就按合同来。如果业主要求监理开罚单，监理再根据业主的指示来操作。
也就是说，监理要罚款，得得到甲方的授权和认可，代表甲方依据合同或相关管理办法来执行。这种罚款其实是一种基于合同的索赔，罚金会从应付工程款中扣除，和行政罚款不一样。
如果合同没约定，那就得通过召开专题会议，形成会议纪要，几方主体签字盖章认可。这种方式更像是一种警示性的做法。可以在项目前期就通过会议形式制定一个明确的罚款制度，明确关键工序和管理节点，以及出现问题时的罚款标准。
当然，这种方式对监理的技术水平和协调能力要求都比较高。因为还没出现问题就先预设罚款，容易引起施工单位的反弹情绪，不利于后续管理。另一种方式是出现问题时才提出罚款，这种也应该在会议上提出，但不同的是它不是一项制度，而是单次行为。其实，我们罚施工单位，施工单位自己也会罚班组，所以监理也不用太担心会引起施工单位的反弹情绪。
在会议上提出罚款时，可以按照提出问题、指出问题严重性（对质量/安全的影响）、不罚款不行的理由（因为反复出现不整改/作业人员缺乏意识/问题对质量或安全影响严重等）、明确罚款形式（开罚单+三方签字+罚款列入结算中扣除）的顺序来说明。
特别是最后一点，罚款列入结算中扣除，这样罚款单就变成了结算的依据文件之一。关于罚款单的形式和内容，可以参考我在 协调管理系列 中分享的资料：
第一份，工程项目管理规定。看下目录：
非常详细，覆盖了工程项目的制度要求。但很特别，不是监理，而是施工单位的管理规定。为什么给的是施工单位的？目的就是帮助大家了解施工单位内部的管理。
很多人觉得监理和施工单位的管理不一样，我们身为监理，掌握监理的管理手段就够了。但监理单位的制度，是监理单位自己怎么做事，施工单位的制度，那就是监理怎么管施工单位了。知己知彼，才能百战百胜。虽然施工单位不是我们的敌人，我们也不需要战胜他们，但是我们需要知道怎么对他们提出要求，才是可行的，才是符合实际的，才是能被施工单位接受的。所以我们需要了解施工单位内部的管理要素。监理不知道要提哪些要求的，不知道怎么规范和全面表达要求的，就看这份资料了。
第二份，总承包合同考核明细表。分为 人员、质量、安全、工期、支付 五大类。每一类下面分考核内容，考核比例/金额。如果前期就能接触到合同，可以把这些内容融入条款中（关于合同，建议结合专刊的合同专题的文章）。无法和合同挂钩，也可以在日常管理中应用，包括什么项目可以进行考核，考核的具体条款如何制定。建议结合专刊 施工单位 - 考核 的相关内容应用。
第三份，违约扣款明细。特别针对安全文明、质量管理、安全管理三个部分的扣款明细。比第二份更细致，更适合用于日常的管理中。即使不进行违约扣款，这份文件列出的这些管理内容，也基本覆盖了工地的安全文明质量管理要点。当然，构成通病类的，建议还是参考这份扣款明细提出违约扣款。扣多少钱，心里没数的，看文件。
第四份，奖励和罚款。和第三份的区别是，这一份把奖励也包括进去了。看需使用。同时增加了进度、工程管理部分的细则。
第五份，违约金追索单的模板。涉及到罚款的管理，如何写一份高水平的罚款单，我给了两种模板，大家看需使用。
第六份，应该说是第六套，因为包含10份文件：
