2024-12-17光大证券 [601788]光大证券股份有限公司重大诉讼公告
2024-12-17华西证券 [002926]华西证券股份有限公司重大诉讼公告
2024-12-17广发证券 [000776]广发证券股份有限公司重大诉讼公告
2024-12-17东兴证券 [601198]东兴证券股份有限公司重大诉讼公告
2024-12-17国海证券 [000750]：关于涉及诉讼的公告
五家券商同日涉诉与自查背后的金融风云
近日，金融市场聚焦于一个引人瞩目的事件：光大证券、华西证券、广发证券、东兴证券和国海证券五家券商在同一日宣布重大诉讼公告，这一消息如同巨石入水，激起千层浪。与此同时，上交所组织券商自查的举措，更是为这一事件增添了几分凝重与深意，背后折射出的是当前金融市场复杂多变的格局以及对规范发展的迫切需求。
从各券商公布的诉讼细节来看，问题主要集中在证券虚假陈述责任纠纷上。光大证券作为金通灵公司 2018 年发行股份购买资产并募集配套资金项目的独立财务顾问、华西证券作为金通灵公司2019 年非公开发行股票保荐项目承销商、国海证券同样因金通灵公司相关项目被卷入诉讼漩涡，在这几起案件中，目前10 名原告的诉讼请求金额均为 756,378.46 元。而广发证券和东兴证券则是在美尚生态 2018 年非公开发行股票项目中，分别作为保荐（主承销）机构和联席主承销商，面临着12 名原告合计 950,202.89 元的诉讼索赔。尽管当前这些金额看似明确，但由于案件采用普通代表人诉讼程序，其潜在的涉诉规模可能远超想象。一旦符合特定条件的投资者纷纷加入索赔行列，对于券商而言，将可能面临着巨额的经济赔偿压力，无论是从财务状况还是市场声誉方面，都可能遭受沉重打击。
这些诉讼案件的发生，深刻地揭示了券商在业务开展过程中可能存在的诸多问题。在保荐和承销业务中，尽职调查是否足够深入全面？对上市公司的财务状况、经营数据以及信息披露的真实性核查是否严谨细致？这一系列问题都值得整个券商行业深刻反思。券商作为金融市场的关键枢纽，连接着企业融资与投资者权益，其行为的规范性和专业性直接关系到市场的稳定与公平。一旦在业务环节中出现疏漏，不仅会损害投资者的利益，也会动摇市场对券商行业的信任根基，进而影响金融市场的资源配置效率和健康发展。
在此背景下，上交所组织券商自查的行动可谓正当其时。这一举措旨在督促券商全面梳理自身业务流程，排查潜在风险点，强化内部管理与风控体系建设。通过自查，券商能够更加深入地发现自身在合规经营方面可能存在的薄弱环节，如项目审核标准是否严格执行、持续督导职责是否切实履行、内部信息沟通与传递是否顺畅有效等。对于券商自身而言，这是一次自我纠错、自我完善的宝贵机会，有助于提升自身的业务质量和风险抵御能力，避免类似诉讼风险的再次发生。
从投资者角度来看，五家券商同日涉诉事件无疑是一次醒目的警示信号。证券市场从来都不是一片风平浪静的港湾，即使是看似实力雄厚、信誉良好的券商机构，也可能陷入法律纠纷的泥潭。投资者在进行投资决策时，不能仅仅依赖券商的品牌和声誉，更需要提升自身的风险意识和辨别能力。深入研究投资标的的基本面，包括公司的财务报表真实性、行业竞争态势、管理层稳定性等因素，而不是盲目跟风投资。同时，要密切关注监管动态和公司的信息披露情况，对于那些存在违规隐患或者已经受到监管处罚的公司，要保持高度的警惕，谨慎选择投资，防止自身权益受到侵害。
对于金融市场的监管部门而言，这一事件也敲响了加强监管力度的警钟。五家券商同日涉诉，反映出当前监管体系在某些方面仍存在有待完善之处。监管部门需要进一步优化监管手段，加大对券商等金融机构的日常监督检查频率和深度，强化执法的严肃性和威慑力。不仅要对已经发生的违规行为进行严厉惩处，更要注重从源头预防，通过完善制度建设、规范业务流程、加强信息披露监管等多方面措施，构建起更加严密、有效的金融市场监管网络，为市场的平稳运行和投资者的合法权益保驾护航。
综上所述，五家券商同日涉诉与上交所组织券商自查这两个紧密相连的事件，为金融市场的各参与方都提供了深刻的教训与启示。券商需以此为契机，切实加强合规建设，提升业务质量；投资者要增强风险防范意识，理性投资；监管部门应持续完善监管机制，强化市场监管。只有各方共同努力，才能推动金融市场朝着更加规范、透明、稳健的方向发展，在复杂多变的经济环境中为实体经济的发展提供坚实可靠的金融支持，保障广大投资者的利益，维护金融市场的稳定与繁荣。
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2024-048
H 股代码：6178
H 股简称：光大证券
光大证券股份有限公司重大诉讼公告
重要内容提示：
案件所处的诉讼阶段：江苏省南京市中级人民法院（以下简称南京中院）出具金通灵证券虚假陈述责任纠纷案（以下简称本案）民事裁定书，裁定适用普通代表人诉讼程序审理本案。
上市公司所处的当事人地位：光大证券股份有限公司（以下简称公司）作为金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵公司）2018 年发行股份购买资产并募集配套资金项目独立财务顾问，为本案的24名被告之一。
涉案的金额：目前 10 名原告的诉讼请求金额共计为人民币756378.46 元，最终涉诉金额存在不确定性。
是否会对上市公司损益产生负面影响：鉴于本案审理拟适用代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，公司最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。
作为金通灵公司2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目独立财务顾问，公司于2024年12月16日收到南京中院送达的起诉状及民事裁定书，现将相关信息公告如下：
一、本次诉讼的基本情况
1.诉讼当事人、案由及诉讼方式
原告：叶小明、俞梦现等合计10名自然人投资者
各原告推选的拟任诉讼代表人为叶小明、俞梦现。
被告：金通灵科技集团股份有限公司、季伟、袁学礼、许坤明、冒鑫鹏、张建华、朱军、申志刚、冯霞、陈树军、大华会计师事务所（特殊普通合伙）、范荣、胡志刚、华西证券股份有限公司、刘静芳、张然、郑义、陈庆龄、光大证券股份有限公司、周平、王世伟、国海证券股份有限公司、林举、唐彬
案由：证券虚假陈述责任纠纷
原告申请诉讼方式：普通代表人诉讼
2.诉讼请求
（1）判令金通灵公司赔偿10名原告投资差额损失、佣金和印花税损失共计756378.46元；
（2）判令其余被告对金通灵公司的前述赔偿责任承担连带责任；
（3）本案诉讼费、原告为本案支付的律师费由各被告承担。
3.诉讼进展情况
2024 年12月16日，南京中院经依法审查作出(2024)苏01民初2864 号民事裁定，裁定适用普通代表人诉讼程序审理本案，并同时确定本案权利人范围为：（1）自2018年4月26日（含）至2023年6 月27日（含）期间以公开竞价方式买入、并于2023年6月27日（含）闭市后当日仍持有金通灵科技集团股份有限公司股票（证券代码：300091)；（ 2）自2018年4月26日（含）至2023年4月27日（含）期间以公开竞价方式买入、并于2023年4月28日（含）至2023 年6月27日（含）期间卖出金通灵科技集团股份有限公司股票（证券代码：300091)。如不服本裁定，可以自收到裁定书之日起十日内向江苏省高级人民法院申请复议。
二、公司是否存在尚未披露的其他重大诉讼、仲裁事项
截至本公告日，公司及控股子公司不存在应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。
三、对公司本期利润或期后利润的影响
目前10名原告的诉讼请求金额共计为人民币756378.46元，鉴于本案审理拟适用代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。目前公司财务状况稳健，经营情况正常。公司将根据本案的进展情况及时履行信息披露义务。公司郑重提醒广大投资者，有关信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2024 年12 月17日
证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-047
华西证券股份有限公司
重大诉讼公告
特别提示：
1.案件所处的诉讼阶段：江苏省南京市中级人民法院（以下简称“南京中院”）出具金通灵科技集团股份有限公司（以下简称“金通灵公司”）证券虚假陈述责任纠纷案（以下简称“本案”）民事裁定书，裁定适用普通代表人诉讼程序审理本案。
2.上市公司所处的当事人地位：华西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“华西证券”）为24名被告之一；
3.涉案的金额：目前10名原告的合计诉讼请求金额为人民币756,378.46元，最终涉诉金额存在不确定性；
4.对上市公司损益产生的影响：鉴于本案审理拟适用代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，公司最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。
作为金通灵公司2019年非公开发行股票保荐项目承销商，公司近日收到南京中院于 2024 年12 月16日出具的《民事裁定书》（[2024]苏01民初2864号），现将相关信息公告如下：
一、诉讼的基本情况及进展
（一）诉讼当事人、案由及诉讼方式
原告：叶小明等合计10名自然人投资者
各原告推选的拟任诉讼代表人为叶小明、俞梦现。
被告：金通灵公司、季伟、袁学礼、许坤明、冒鑫鹏、张建华、朱军、申志刚、冯霞、陈树军、大华会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称“大华所”)、范荣、胡志刚、华西证券、刘静芳、张然、郑义、陈庆龄、光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券公司”）、周平、王世伟、国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券公司”）、林举、唐彬
案由：证券虚假陈述责任纠纷
原告申请诉讼方式：人数不确定的普通代表人诉讼
（二）诉讼请求
叶小明、俞梦现等 10名原告共同向南京中院提出诉讼请求：
1.判令金通灵公司赔偿10名原告投资差额损失、佣金和印花税损失共计756,378.46 元；
2.判令其余被告对金通灵公司的前述赔偿责任承担连带责任；
3.本案诉讼费、原告为本案支付的律师费由各被告承担。
（三）诉讼进展情况
金通灵公司系深圳证券交易所创业板上市公司，本案原告均为二级市场投资者。中国证券监督管理委员会江苏监管局《行政处罚决定书》认定，金通灵公司 2017 年至 2022年年度报告存在虚假记载。本案各原告在虚假陈述实施日后、揭露日前买入金通灵公司股票因虚假陈述遭受投资损失，原告认为金通灵公司应对各原告承担赔偿责任，季伟、袁学礼、许坤明、冒鑫鹏、张建华、朱军、申志刚、冯霞、陈树军、大华所、范荣、胡志刚、华西证券、刘静芳、张然、郑义、陈庆龄、光大证券公司、周平、王世伟、国海证券公司，林举、唐彬对此具有过错，应对投资者的损失承担连带赔偿责任。原告叶小明、俞梦现经10名原告推选为拟任代表人，请求代表具有相同种类诉讼请求并申请加入本案诉讼的其他投资者，提起普通代表人诉讼。南京中院立案受理后，依法组成合议庭，适用普通代表人诉讼程序进行审理。
二、是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项
截止本公告披露日，公司及控股子公司不存在应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项。
三、本次公告的诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响
目前10名原告的合计诉讼请求金额为人民币756,378.46元，鉴于本案审理拟适用代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，公司最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。目前公司财务状况稳健，经营情况正常。公司将根据本案的进展情况及时履行信息披露义务。
特此公告。
华西证券股份有限公司董事会
2024 年12月17日
证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2024-058
广发证券股份有限公司重大诉讼公告
特别提示：
1.案件所处的诉讼阶段：广东省深圳市中级人民法院已受理并正式立案，裁定适用普通代表人诉讼程序审理美尚生态案（以下简称“本案”）；
2.上市公司所处的当事人地位：广发证券股份有限公司（以下简称“公司”、“广发证券”）为20名被告之一；
3.涉案的金额：目前12名原告的合计诉讼请求金额为人民币950,202.89元，最终涉诉金额存在不确定性；
4.对上市公司损益产生的影响：鉴于本案审理拟适用代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，公司最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。
广发证券作为美尚生态景观股份有限公司（以下简称“美尚生态”）2018年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构，于2023年9月23日披露了《广发证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会<行政处罚决定书>的公告》。
近日，公司收到了广东省深圳市中级人民法院于2024年12月13日出具的《民事裁定书》，现将相关信息公告如下：
一、本次诉讼受理的基本情况
原告：陈卫福等合计12名自然人投资者
各原告推荐的拟任诉讼代表人为陈卫福和中证中小投资者服务中心有限责任公司
被告：王迎燕、徐晶、美尚生态、广发证券、东兴证券股份有限公司、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）、上海市锦天城律师事务所、北京金诚同达律师事务所、钱仁勇、吴运娣、季斌、周芳蓉、惠峰、龙俊、石成华、江仁利、陈晓龙、俞啸军、许中华
案由：证券虚假陈述责任纠纷
原告申请诉讼方式：人数不确定的普通代表人诉讼
二、有关本案的基本情况
1.原告诉讼请求
（1）判令被告一王迎燕赔偿各原告损失暂计人民币949,602.89元；
（2）判令被告一王迎燕按照每名原告 50 元的标准向原告代表人赔偿通知费，该项诉讼请求暂计人民币600元；
（3）判令其他被告对上述诉讼请求承担连带赔偿责任；
（4）本案的受理费、公告费等诉讼费用由被告共同承担。
2.目前进展
2024 年 12 月 13 日，广东省深圳市中级人民法院经依法审查作出（2023）粤03民初5772号民事裁定，决定适用普通代表人诉讼程序审理本案，并确定本案权利人范围为：自2015年6月25日（含）至2021年4月30日（含）期间买入、并于2021年4月30日收市后仍持有美尚生态的股票（不含向特定对象发行的股票，证券代码：300495），且与本案具有相同种类诉讼请求的投资者，但具有《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》第十二条规定的交易因果关系不成立情形的除外。如不服该裁定，可以自裁定书送达之日起十日内向广东省高级人民法院申请复议。
三、其他尚未披露的诉讼仲裁事项
截至本公告披露日，公司及控股子公司不存在应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。
四、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润的可能影响
目前12名原告的合计诉讼请求金额为人民币950,202.89元。鉴于本案审理拟适用代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，公司最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。目前公司财务状况稳健，经营情况正常。公司将根据诉讼案件的进展情况及时履行信息披露义务。
公司相关信息以公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
五、备查文件
1.广东省深圳市中级人民法院民事裁定书；
2.深交所要求的其他文件。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
二〇二四年十二月十七日
证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-076
东兴证券股份有限公司
重大诉讼公告
重要内容提示：
案件所处的诉讼阶段：广东省深圳市中级人民法院出具美尚生态证券虚假陈述责任纠纷案（以下简称本案）民事裁定书，裁定适用普通代表人诉讼程序审理本案。
上市公司所处的当事人地位：东兴证券股份有限公司（以下简称公司、东兴证券）为20名被告之一。
涉诉的金额：目前12名原告的诉讼请求金额共计为人民币950,202.89元，最终涉诉金额存在不确定性。
是否会对上市公司损益产生负面影响：鉴于本案审理拟适用代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，公司最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。
作为美尚生态景观股份有限公司（以下简称美尚生态）2018 年非公开发行股票的联席主承销商，公司近日收到广东省深圳市中级人民法院于 2024 年 12月13日出具的《民事裁定书》（（2023）粤03民初5772号），现将相关信息公告如下：
一、诉讼的基本情况及进展
1、诉讼当事人、案由及诉讼方式
原告：陈卫福等合计12名自然人投资者
各原告推选的拟任诉讼代表人为陈卫福、中证中小投资者服务中心有限责任公司。
被告：王迎燕、徐晶、美尚生态、广发证券股份有限公司、东兴证券、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）、上海市锦天城律师事务所、北京金诚同达律师事务所、钱仁勇、吴运娣、季斌、周芳蓉、惠峰、龙俊、石成华、江仁利、陈晓龙、俞啸军、许中华。
案由：证券虚假陈述责任纠纷
原告申请诉讼方式：人数不确定的普通代表人诉讼
2、诉讼请求
（1）判令王迎燕赔偿各原告损失暂计人民币949,602.89元；
（2）判令王迎燕按照每名原告50元的标准向原告代表人赔偿通知费，该项诉讼请求暂计人民币600元；
（3）判令其他被告对上述诉讼请求承担连带赔偿责任；
（4）本案的受理费、公告费等诉讼费用由被告共同承担。
3、诉讼进展情况
2024 年 12 月 13 日，广东省深圳市中级人民法院经依法审查作出（2023）粤03民初5772号民事裁定，裁定适用普通代表人诉讼程序审理本案，并同时确定本案权利人范围为：自2015年6月25日（含）至2021年4月30日（含）期间买入、并于2021年4月30日收市后仍持有美尚生态的股票（不含向特定对象发行的股票，证券代码：300495），且与本案具有相同种类诉讼请求的投资者，但具有《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》第十二条规定的交易因果关系不成立情形的除外。如不服该裁定，可以自裁定书送达之日起十日内向广东省高级人民法院申请复议。
二、公司是否存在尚未披露的其他重大诉讼、仲裁事项
截至本公告日，公司及控股子公司不存在应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。
三、本次公告的诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响
目前12名原告的诉讼请求金额共计为人民币950,202.89元，鉴于本案审理拟适用代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，公司最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。目前公司财务状况稳健，经营情况正常。公司将根据本案的进展情况及时履行信息披露义务。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2024 年12月17日
证券代码：000750证券简称：国海证券 公告编号：2024-55
国海证券股份有限公司
关于涉及诉讼的公告
重要内容提示：
1.案件所处的诉讼阶段：江苏省南京市中级人民法院（以下简称南京中院）出具金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵公司）证券虚假陈述责任纠纷案（以下简称本案）《民事裁定书》，裁定适用普通代表人诉讼程序审理本案。
2.上市公司所处的当事人地位：国海证券股份有限公司（以下简称国海证券或公司）为24名被告之一。
3.涉诉金额：目前10名原告的合计诉讼请求金额为人民币75.64万元，最终涉诉金额存在不确定性。
4.对上市公司损益产生的影响：鉴于本案审理拟适用代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，公司最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。
2024 年12月16日，公司收到南京中院送达的《起诉状》《民事裁定书》，叶小明等10名原告以证券虚假陈述责任纠纷为由，共同向金通灵公司、大华会计师事务所（特殊普通合伙，以下简称大华会计师事务所）、华西证券股份有限公司（以下简称华西证券）、光大证券股份有限公司（以下简称光大证券）、国海证券等24名被告提起诉讼，诉讼请求金额合计为人民币756,378.46元，现将有关情况公告如下：
一、本次诉讼的基本情况
（一）诉讼当事人、案由及诉讼方式
原告：叶小明等10名投资者。
各原告推选的拟任诉讼代表人为叶小明、俞梦现。
诉讼代理人：江苏金禾律师事务所律师吴志霞、殷翔详。
被告：金通灵公司、季伟、袁学礼、许坤明、冒鑫鹏、张建华、朱军、申志刚、冯霞、陈树军、大华会计师事务所、范荣、胡志刚、华西证券、刘静芳、张然、郑义、陈庆龄、光大证券、周平、王世伟、国海证券、林举、唐彬。
案由：证券虚假陈述责任纠纷。
诉讼方式：普通代表人诉讼。
（二）诉讼请求
根据南京中院送达的《起诉状》，原告的诉讼请求如下：
1.请求判令金通灵公司赔偿原告损失共计人民币756,378.46元；
2.请求判令其他23位被告对上述诉讼请求承担连带赔偿责任；
3.请求判令各被告承担本案诉讼费用，支付本案律师费用。
（三）诉讼的主要事实和理由
根据南京中院送达的《起诉状》，原告起诉称：金通灵公司系深圳证券交易所创业板上市公司，本案原告均为二级市场投资者。江苏证监局《行政处罚决定书》认定，金通灵公司2017年至2022年年度报告存在虚假记载。金通灵公司2017 年年度报告于2018年4月25日闭市后发布。2023年4月27日闭市后，金通灵公司发布《关于前期重大会计差错更正的公告》，对2021年虚增的净利润等财务数据予以更正。2023年6月27日闭市后，金通灵公司发布《关于收到中国证券监督管理委员会〈立案告知书〉的公告》，披露其因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。本案各原告在虚假陈述实施日后、揭露日前买入金通灵股票，因虚假陈述遭受投资损失，金通灵公司应对各原告承担赔偿责任。季伟等23位被告对此具有过错，应对投资者的损失承担连带赔偿责任。
（四）诉讼的进展情况
2024 年12月16日，公司收到南京中院作出的《民事裁定书》（〔2024〕苏01民初2864号），鉴于原告叶小明、俞梦现经10名原告推选为拟任代表人，请求代表具有相同种类诉讼请求并申请加入本案诉讼的其他投资者，提起普通代表人诉讼。南京中院适用普通代表人诉讼程序进行审理。
南京中院裁定本案权利人范围为满足下列条件之一，且与本案具有相同种类诉讼请求的投资者：1.自2018年4月26日（含）至2023年6月27日（含）期间以公开竞价方式买入、并于2023年6月27日（含）闭市后当日仍持有金通灵科技集团股份有限公司股票（证券代码：300091)；2.自2018年4 月26日（含）至2023年4月27日（含）期间以公开竞价方式买入、并于2023年4月28日（含）至2023年6月27日（含）期间卖出金通灵科技集团股份有限司公股票（证券代码：300091）。
二、公司是否存在尚未披露的其他重大诉讼、仲裁事项
截至本公告出具之日，公司及控股子公司不存在其他应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。
三、本次公告的诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响
目前 10 名原告的合计诉讼请求金额为人民币756,378.46 元，鉴于本案审理拟适用代表人诉讼程序，且尚未开庭审理，公司最终涉诉金额存在不确定性，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。
四、其他情况说明
2024 年4月，江苏证监局对公司采取出具警示函的监督管理措施，指出公司在金通灵公司2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，存在未能勤勉尽责履行持续督导义务，出具的持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等情形。具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》发布的《国海证券股份有限公司2024年第一季度报告》。
目前公司财务状况稳健，经营情况正常。公司将依法依规及时履行关于该事项的信息披露义务。相关信息以公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》发布的公告为准。敬请投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二〇二四年十二月十七日
