美国加大对外国投资的执法力度,值得中企关注

文摘   2024-09-29 17:30   中国香港  

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近日,美国财政部(以下简称“财政部”)更新了美国外国投资委员会(Commitee on Foreign Investment in the United States,CFIUS)网站,分享了更多有关CFIUS如何执行合规要求和相关执法的细节。
       CFIUS更新内容简介      


美国外国投资委员会CFIUS是美国政府的一个跨部门委员会,负责审查外国投资对美国经济的国家安全影响。美国财政部长是CFIUS的主席。

财政部在相关交易可能危及国家安全的情况下,美国CFIUS有权审查、阻止甚至撤销涉及外国投资美国公司或业务的某些交易。2018年的Foreign Investment Risk Review Modernization Act(外国投资风险审查现代化法案或FIRRMA)大大扩展了CFIUS的权力。该法案扩大了委员会的管辖范围,包括新兴技术和基础技术,增加了CFIUS需要考虑的新的国家安全因素,并加强了CFIUS保护关键基础设施免受外国政府破坏的能力。FIRMMA还要求各方向CFIUS提交强制性声明(即事先通知文件),说明非美国个人和实体对生产、设计、测试、制造或开发一种或多种关键技术的任何美国企业的某些投资。

网站更新表明,CFIUS正在增加对其监督和执法工作的投入。自1975年成立至2022年,CFIUS仅发布过两项民事处罚。但是现在CFIUS正在越来越多地行使其执法权。该网站列出了近年来采取的一些具体民事处罚的相关内容。CFIUS还增加了对执法资源和人员的投入,并进一步建立并完善机构业务和实践工具,以进一步加强其合规和执法职能。例如,现在CFIUS部署了监督和执法案件管理系统,以改进数据收集、共享、存储和分析能力,旨在对潜在的合规事项和相关执法工作进行更有针对性、更及时和更系统的审查。

CFIUS可以对违反相关法律(如Defense Production Act,国防生法第721 条款)、法规或命令、条件以及相关协议的违法行为处以民事罚款并寻求其他措施。

最近,美国财政部提议修改CFIUS的规定,以进一步加强其执法权力。包括提高对违规行为的最高处罚和扩展可能需要的信息种类。CFIUS还继续积极与律师、审计师和其他专业服务提供商合作,以加强合规性、获取反馈意见并讨论自愿申报、主动披露和强制申报等措施。

如果您想了解关于CFIUS的更多信息,或者关注相关合规要求对公司在美业务的影响,请联系我们:strchina@strtrade.com

注:此文有英文版,如有需要,请与我们联系。
图片来自Unsplash


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