与拟议规则有何不同?美国对中国投资限制新规总结

文摘   2024-11-01 17:38   中国香港  
点击上方
蓝字
关注我们吧


美国财政部(以下简称“财政部”)本周宣布了一项最终规则[1],将对美国在国家安全技术和在受关注国家的对外投资施加额外限制。该规则将由财政部投资安全办公室内新成立的机构全球交易办公室(Office of Global Transactions within Treasury’s Office of Investment Security)管理,并将适用于2025年1月2日或之后完成的交易。有关该规则的更多信息(包括与拟议规则的差异),请参考文末链接[2]。
背景信息
拜登政府2023年8月发布的第14105号行政命令指示财政部对美国对涉及敏感技术活动的实体的某些投资进行监管,这些技术涉及到美国国家安全,包括三个领域:半导体和微电子、量子信息技术和人工智能。该行政命令的关注名单的国家首先包括中国(含香港和澳门),但未来这份名单可能会扩大。此次新规的前情提要详见ST&R2024年8月9日的公众号文章涉及半导体,量子技术和人工智能:美国正在考虑对中国投资的限制
具体规定

为实施该行政令,财政部颁布了以下规定:(1)禁止交易:禁止美国个人(包括根据美国法律组建的任何实体)与关注名单的国家进行涉及特定技术和产品的交易,如相关技术和产品对美国国家安全构成特别严重的威胁;以及(2)报告交易:要求美国个人向财政部报告涉及特定技术和产品的其他交易,如这些交易可能会对美国国家安全造成威胁。

禁止的交易包括以下领域:(1)电子设计自动化软件、某些制造和先进封装工具、某些先进集成电路和超级计算机的设计或制造;(2)量子计算机的开发或关键部件的生产、某些量子传感平台的开发或生产、量子网络和量子通信系统的开发或生产;以及(3)任何专门用于或意图用于某些最终用途的人工智能系统的开发。

应向财政部报告的交易包括以下方面:(1)禁止的交易定义中未涵盖的集成电路的设计、制造或封装;以及(2)禁止的交易定义中未涵盖的任何人工智能系统的开发,前提是该系统的设计或意图是用于某些最终用途,或使用指定数量的计算能力进行训练。

根据财政部的介绍,此次发布的最终规则详细说明了(1)美国个人在有关交易中的义务,(2)相关交易和例外交易的类别,(3)被定义为相关交易的技术规范,(4)作为通知的一部分所需的信息,(5)美国个人在进行交易之前进行合理和勤勉调查的标准和期望,以及(6)被视为违法的行为,以及其适用的刑事和民事处罚。

自拟议规则发布以来,财政部评估了收到的公众意见。最终规则与拟议规则相比,以下关键内容发生了变化(详见文末链接[2]),包括:(1)涉及人工智能系统的交易的范围;(2)相关知识标准,即描述美国个人必须掌握的与交易相关的某些事实和情况的知识,以触发最终规则中规定的义务;(3)禁止美国个人“故意指引”某些交易的范围;(4)最终规则包括的交易和例外的LP投资的范围;(5)持有关注名单内的国家的个人权益的个人的定义;(6)某些债务和或有股权交易的处理;(7)衍生品交易的范围;(8)美国个人与其控制的外国实体之间的某些交易的例外;(9)以股票或股票期权形式支付的员工薪酬的例外;(10)根据最终规则提交给美国政府的信息的保密处理。

其他信息
与此同时,近期美国财政部对于外国在美投资的审查力度也在提升,包括修改相关规则,进一步加强财政部及外国投资委员会的执法权力。详情请见ST&R2024年9月29日的公众号文章美国加大对外国投资的执法力度,值得中企关注
对于中国的外商投资企业,相关企业可以考虑评估上述规则实施之后对企业投资、进出口等活动和日常经营的影响,并及时准备应对方案。如果有任何问题,欢迎通过strchina@strtrade.com与我们联系。
参考链接:
[1] https://home.treasury.gov/system/files/206/TreasuryDepartmentOutboundInvestmentFinalRuleWEBSITEVERSION_0.pdf
[2] https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2690
此文有英文版,如有需要,请与我们联系。
注:封面图来自Unsplash,与正文内容无关。

ST&R专注于国际贸易、海关与进出口领域服务,致力于向企业提供最新的监管政策动态、行业信息以及行业领先的实践经验。欢迎关注我们的公众号(STR_CHINA)获得最新的线上线下分享会信息以及国际贸易领域的相关分析文章。

如有任何需要,请联系我们:strchina@strtrade.com 或者关注我们的公众号了解更多资讯

桑泰全球贸易洞察
专注于海关,国际贸易,出口合规,贸易政策,进出口领域的介绍和分享
 最新文章