戴丽等 | 高校学术期刊编辑参与研究生学术诚信体系建设的路径研究

学术 2024-10-16 17:01 北京

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戴丽，胡永国，黄文杰，吴宗辉.高校学术期刊编辑参与研究生学术诚信体系建设的路径研究[J].科技与出版，2024（9）：34-39.

摘要

研究生作为未来学术研究的主力军，其学术诚信问题日益受到社会各界的关注。虽然国家、高校在研究生学术诚信体系建设方面已经出台了相关文件，并进行了督导，但是研究生学术不端事件依然频发。基于现况，总结研究生学术诚信建设存在的问题，从政策环境保障及高校学术期刊编辑开展学术诚信教育的时机、拥有开展学术诚信教育的软硬件优势等方面阐述高校学术期刊编辑参与研究生学术诚信体系建设的可行性，并提出参与研究生学术诚信教育课程师资队伍、联合学校相关部门对研究生学术不端行为进行监管、助力高校学术诚信文化建设、加强对研究生作者论文学术不端的审核力度等预防、认定研究生学术不端等策略，以维护学术生态圈，促进科技良性、稳定发展。

关键词

高校学术期刊编辑；学术不端行为；惩戒机制；研究生

研究生（本文所指研究生为在读研究生）作为未来学术研究的主力军，其学术诚信问题日益受到社会各界的关注。随着我国学术期刊数量的不断增加，出版部门、教育科研单位和政府机构等对期刊学术质量把控要求的呼声也在不断增强。虽然国家、高校关于在研究生学术诚信体系建设方面已经出台了相关文件，并进行了督导，但是研究生学术不端事件依然频发。高校学术期刊是收录与传播研究生论文的阵地，是研究生科研成果转化的重要媒介平台，也是培育高校中青年学术人才的摇篮。由此可见，高校学术期刊编辑作为学术诚信最后一关的“守门人”，也是高校教职工的一员，其在培养研究生作者群体学术诚信中具有义不容辞的责任与义务，即高校学术期刊编辑理应发挥编辑主体意识，融入学校的教学科研工作中，辅助研究生部、科研部对研究生进行学术诚信教育。然而在研究生学术诚信教育中，高校学术期刊编辑的作用常常被忽视。实际上，高校学术期刊编辑在研究生学术诚信教育方面具有巨大的潜在价值。笔者到上海大学期刊社调研时，了解到该期刊社设立了“期刊屋”，为上海大学提供了一个综合性的学术支持平台，助力其在国内外学术界地位的不断提升。杜焱等^[1]也探讨了高校学术期刊编辑在高校科研诚信体系建设中的角色与功能，建议高校应将高校学术期刊编辑纳入科研诚信体系建设工作之中。因此，本文将从高校学术期刊编辑的角度出发，探讨其在研究生学术诚信教育中的潜能及参与策略。

研究生学术诚信建设存在的问题

2024年4月，经国家自然科学基金委员会监督委员会调查审议、国家自然科学基金委员会委务会议审定，国家自然科学基金委员会对相关科研不端案件涉事主体进行了处理，令人震惊的是调查结果涉事主体单位全部是高校，并进行了严肃处理。^[2]由此看出，高校作为科研产出量巨大的学术组织，学术不端行为依然较严峻。与此同时研究生学术不端行为也屡禁不止，如陈玉国^[3]对其所在期刊稿件进行学术不端统计，研究生稿件的文字复制比合格率为75.2%，低于其他科研人员的81.8%，而研究生轻中度抄袭比例为19.8%，高于其他科研人员的12.9%。其主要原因是研究生学术诚信建设出现了问题。

1.1 研究生学术诚信意识不足

大部分研究生对学术诚信内涵认识不足。贾玉巧等 ^[4] 研究显示，仅有29.69%的硕士研究生完全了解学术诚信内涵，说明硕士研究生对学术道德的主观认知程度不够。这种意识上的缺失往往导致他们在学术活动中不自觉地违背学术诚信原则。初景利等^[5]的研究显示，研究生写作论文的目的依次是获得学位（90.50%）、职业发展（69.16%）、科研兴趣（51.06%）、学术交流（32.55%）、评优奖励（20.21%）。由此可见，研究生撰写论文主要是为了获得学位，为找到理想工作做准备。从硕士研究生做科研动机来看，真正对学术研究感兴趣的学生占比较低，写论文、发论文的功利性很强，将学术研究视为获取学位和个人发展的工具，忽视了学术研究的严肃性和诚信要求。

1.2 研究生学术诚信教育体系不完善

基于现在学术评价体系以论文发表的数量和期刊级别为王 ^[6]，高校培养研究生的重点在于科研方法和科研成果，而在学术诚信教育方面做得不够。一方面，高校在学术诚信教育方面缺乏系统的课程设置和统一的培训计划，导致研究生很难在学习过程中接受到全面而深入的学术诚信教育。即便有相关课程或讲座，也往往是作为选修内容或单次的活动，覆盖面有限，难以形成长期的教育效果。高校学术期刊若期刊级别较高，偶尔也会受邀给研究生做讲座，讲座的内容多集中于论文选题、写作技巧、投稿策略等方面，对学术诚信的讲授通常只是浅尝辄止，缺乏深入传授。另一方面，一些高校在学术诚信教育上投入不足，缺乏足够的教育力度和资源支持，如高校在官网上会发布学术不端相关的文件和惩戒办法，而没有贯彻落实文件精神，开展相关教育，致使学术诚信教育流于形式，导致学术诚信教育效果不佳。邓履翔等 ^[7] 分析比较了42所“双一流”高校学术不端行为处理办法，发现高校对于学术不端现象的认知与态度欠佳。此外，研究生培养是导师制，而部分导师对研究生学术诚信的培养也不够重视，对学术诚信问题指导仅停留在原则性建议上，加之导师也缺乏学术诚信教育方面的知识，很难从具体操作层面对研究生进行指导。^[8]

1.3 研究生学术不端行为的监管机制不健全

在当前高等教育中，对于研究生学术不端行为缺乏有效的约束机制，这也是研究生学术诚信建设存在的主要问题之一。在应对学术不端行为方面：一方面，一些高校在学术不端行为的处理上比较宽松，对学术不端行为缺乏严肃处理，可能会助长学术不端行为的蔓延，导致学术不端行为得不到实质性有效遏制。尤其是对于情节比较严重的学术不端行为，大多数高校为了保住“面子”，选择校内处理不上报。同时，高校与其他科研机构、学术组织等的合作交流有限，难以形成有效的联合治理机制。另一方面，一些高校不仅对研究生学术诚信教育不足，还缺乏有效的惩戒机制。在预防学术不端行为方面：高校相关部门及导师因监督方式单一、技术手段运用不足，难以全面、及时地发现研究生学术不端行为，且研究生出现学术不端行为往往由第三方告知。

1.4 高校学术诚信文化氛围不浓

在校园文化建设中，学术诚信这一重要内容没有得到应有的重视和大力推广。高校宣传学术诚信的渠道较单一，往往通过张贴海报或通知宣传学术诚信，且宣传内容缺乏吸引力，大多为枯燥的制度解读，缺乏形象生动案例或故事作为支撑，难以引起研究生的共鸣。此外，高校宣传学术诚信的时间也缺乏连贯性，通常只选择某些特殊时期，如研究生毕业论文撰写阶段。事实上，高校期刊作为学术成果重要载体之一，积累了大量学术不端行为的案例。然而高校学术期刊与高校相关部门间缺乏联动机制，导致高校未能充分利用已发生的学术不端案例对研究生进行广泛的教育和警示，使得其作用未能得到充分发挥。这种文化传播的不足，限制了研究生对学术诚信重要性的深刻理解，难以认识到学术不端行为带来的严重后果，从而未能在内心深处建立对学术诚信的敬畏之心。

高校学术期刊编辑参与研究生学术诚信建设的必要性与可行性

高校期刊编辑因工作性质，有机会也有职责与研究生作者进行密切交流，以有效推动研究生学术诚信建设的开展。

2.1 高校学术期刊编辑参与研究生学术诚信教育有政策保障

近几年，从国家层面陆续发布了规范高校学术诚信的文件，各大高校也紧跟国家政策，发布了各自学校对学术诚信的管理办法。^[7] 其中，《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》^[9] 提到，学术期刊应充分发挥在科研诚信建设中的作用。

《科研失信行为调查处理规则》^[10]提到，发表论文的期刊或出版单位有义务配合开展调查，应主动对论文是否违背科研诚信要求开展调查，并应及时将相关线索和调查结论、处理决定等书面反馈牵头调查单位、作者所在单位。以上2个重要文件说明，学术期刊有预防学术不端行为发生的重要职责。2024年教育部最新发布的《教育部关于加强高等学校科研诚信建设和学术不端治理的指导意见》^[11] 提出，“高等学校是学术不端行为预防与处理的主体”和“高等学校应当将科研诚信和科技伦理教育纳入人才培养方案”。由此可见，高校有健全完善学术诚信方面的需求，而高校学术期刊又是为学校服务的职能部门，理应与其他部门协同联动，参与研究生学术诚信教育。刘棉玲^[12]表示，良好的政策环境能确保高校学术期刊编辑在研究生学术诚信培养、规范学术论文写作等方面发挥独特的价值和作用。

2.2 高校学术期刊编辑有合适的时机对研究生开展学术诚信教育

高校学术期刊编辑在来稿及审核、编辑、校对、出版稿件全流程中均会对论文的学术诚信进行把关，并与研究生作者取得联系并沟通交流，也就是说高校学术期刊编辑从来稿至发表整个阶段，均有机会对研究生进行学术诚信教育。尤其是论文审核阶段如发现研究生作者有剽窃、伪造、篡改、不当署名等学术不端的嫌疑，无论是退稿还是退修，都是一个非常好的开展学术诚信教育的机会。因为研究生发表论文主要是为了毕业，其愿意接受高校期刊编辑的指导与教育，以确保论文能顺利发表。

2.3 高校学术期刊编辑对研究生开展学术诚信教育有软硬件优势

《教育部关于加强高等学校科研诚信建设和学术不端治理的指导意见》^[11]提出“强化导师在学生科研诚信和科技伦理教育中的关键作用”。事实上，有的导师缺乏学术诚信教育方面的知识和资源，若高校期刊编辑部能得到高校相关部门的支持，拥有参与研究生学术诚信培养的执行力，那么其可充分发挥优势，弥补不足。软件方面优势：高校学术期刊编辑拥有丰富的编校经验，能够发现、指出研究生作者在写作规范上的显性和隐性学术不端；编辑部拥有一支稳定的高水平审稿专家队伍，能够明确研究生作者论文内容的真实性与可行性；高校学术期刊编辑在工作中积累了大量的学术不端行为案例，案例介绍摆脱了理论层面的抽象性限制，对于研究生来说更有说服力；高校学术期刊编辑可参与全国或地方学术诚信与版权工作委员会或其他相关组织开展的活动，了解国内外学术诚信前沿知识，有丰富的学术诚信知识体系；有的高校学术期刊编辑参加过高校教师资格证培训与考试，具有和其他教师一样的教学能力，能够胜任教师岗位。^[13] 硬件方面优势：学术期刊均有学术不端检测系统、投审稿系统、新媒体平台以及学术不端相关的惩戒制度等，能够监督、发现研究生作者论文中存在的学术不端行为，并做出一定的干预处理。这些得天独厚的软硬件优势，能够从理论和实践层面为高校学术期刊编辑参与研究生学术诚信建设提供支持与保障。

高校学术期刊编辑参与研究生学术诚信建设的策略

高校学术期刊编辑在获得高校相关部门的支持，即可参与研究生学术诚信建设，从而发挥学术期刊编辑应有的作用。

3.1 参与研究生学术诚信教育课程师资队伍

《教育部关于加强高等学校科研诚信建设和学术不端治理的指导意见》^[11]提出“高等学校应当将科研诚信和科技伦理教育纳入人才培养方案”，然而大多数高校缺乏学术诚信教育方面的师资。高校学术期刊编辑的加入可以为该领域注入新的专业力量，发挥多方面重要作用。例如可通过开展专题讲座、参与学术诚信课程设计及兼任授课教师^[14]（各学校根据自身情况，对研究生进行分年级系统培训）、个性化学术诚信指导等。此处重点讨论对研究生作者进行个体化学术诚信指导，笔者所在期刊已在实践该模式，且收到较好的效果。严格来讲，研究生身份的作者在整个投稿作者中占比并不高，以笔者所在期刊为例，每期发表的文章中，由研究生发表的论文占比约10.0%，本校研究生占比更低。由此可见，高校学术期刊编辑可以采取“预约式”对本校研究生作者进行一对一的学术诚信指导，最好与研究生作者进行面对面交流，针对具体的论文撰写情况提供指导，详细介绍国家、本校的学术规范要求，指导研究生如何识别和避免学术不端行为。通过这种个体化的指导，高校学术期刊编辑不仅可以帮助研究生提高学术写作能力，还能培养他们的学术诚信意识。此外，高校学术期刊编辑除了对研究生进行指导外，还可对研究生导师进行学术诚信相关培训，丰富他们的学术诚信相关知识，有利于导师对研究生进行监督与管理。

3.2 联合学校相关部门对研究生学术不端行为进行监管

高校学术期刊可以和学校研究生院、学术委员会等相关部门成立监督小组，明确各自的职责与分工。高校学术期刊主要负责建立学术诚信档案 ^[15]，记录研究生作者在学术研究中的诚信表现。档案内容如下：①基本信息。论文题目、署名、发表时间、影响因子、论文引用次数等。②论文中课题基金项目的信息。项目名称、资助机构、项目经费、研究周期等。③学术诚信信息。重点记录研究生投到本刊论文的学术不端行为，包括抄袭、剽窃、数据造假、参考文献引用或标注不当等行为，以及研究生对纠正学术不端行为的态度和行动。④个人承诺。研究生在投稿时需提交个人学术诚信承诺书。⑤作者贡献声明。纳入学术诚信档案中的作者贡献声明要尽可能详细，避免客座作者、馈赠作者、幽灵作者等现象发生。学术诚信档案最好实行电子化存储和管理，提高管理效率，且定期要对研究生的学术诚信信息进行评估，及时更新档案内容。该档案与相关部门共享，可以为研究生的学术评价，如奖学金申请、优秀毕业论文、优秀毕业生等，提供重要参考依据。这有助于相关部门对研究生学术诚信的监管，及激励研究生树立良好的学术诚信意识。

3.3 助力高校学术诚信文化建设

高校学术期刊编辑可通过撰写学术诚信宣传科普文章，向研究生介绍学术规范和学术诚信的重要性及具体表现形式。科普类文章，尤其是本校发生的典型案例更能触动他们内心。这些宣传活动可通过学校网站、微信公众号、视频号等渠道进行，以覆盖更多的研究生群体。此外，为研究生作者搭建沟通交流学术诚信平台也非常重要。微信几乎是人人使用的沟通工具，高校学术期刊编辑可以建立研究生作者微信群^[16]，促进研究生作者间的交流和学术诚信意识的共同提高。进入该微信群的研究生作者最好在高校期刊至少发表过1篇文章。在微信群中，高校期刊编辑可以定期发布学术诚信相关的案例分析，国家或高校出台的科研诚信与学术规范相关的文件、指导办法等 ^[1]，也可以定期组织群成员在线讨论，并邀请相关领域的专家进行指导和答疑。以上措施能让研究生作者在良好的学术诚信氛围中受到感染与熏陶。

3.4 加强对研究生作者论文学术不端的审核力度

很多学术期刊呈现给作者的审稿结论均较简单、宽泛，未给出具体的修改意见。尤其对于退稿文章，回复的意见更是简洁、冰冷，如“不符合本刊要求”“不具有创新性”。这样的投稿经历致使很多研究生作者直到工作后也不清楚常见的“一稿多投”为何是学术不端。因此，高校学术期刊编辑需认知落实指出研究生作者论文中存在学术不端的职责。其可在研究生作者焦急等待的审稿意见中详细指出具体的学术不端及学术不端带来的后果或当下对学术不端的惩戒，这是最直接有效的方法。笔者所在期刊会告知作者，其文章中出现学术不端行为的地方以及可能带来的危害。对于研究生作者的论文审核时，需要更严格。例如审稿方面：确保收录的研究生作者论文遵循了学术规范。如发现论文中的数据存在疑问或不足以支持结论，要求研究生提供更多的信息和必要的解释，甚至进行重复实验或重新分析数据以验证其可靠性。这种严格的审稿制度有助于发现和纠正研究生在学术研究中的学术不端行为，提高研究生学术诚信意识，让研究生作者深刻认识到学术不容掺假，加强自律，守住底线，用科研行为准则自觉规范自己的科研工作，自觉接受同行、同事和社会的监督。^[10]

结语

当前我国高校学术期刊编辑在研究生学术诚信建设中的作用还有待进一步发挥。一方面，高校学术期刊编辑需要不断提高自身的业务水平和道德素养，为研究生作者树立好榜样；另一方面，高校还需要加强对高校学术期刊做好支持和投入，使高校学术期刊能持续投入研究生学术诚信建设工作中，为研究生提供良好的学术研究环境。笔者希望通过这篇文章，引发高校对高校学术期刊编辑参与研究生作者学术诚信建设职能的重视，让高校学术期刊编辑在净化我国学术生态中做出更大的贡献。

参考文献

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[16] 吴飞盈，季魏红，吴昔昔，等. 高校医学期刊编辑提升研究生学术能力的思考与策略[J]. 温州医科大学学报，2020，50（6）：514-517.

AUTHOR

戴丽胡永国黄文杰吴宗辉

西南大学《保健医学研究与实践》编辑部

END

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