WXRedian | 私慕好帮手

最新！子公司员工为其他投资者代持，非私募机构的正式员工，某私募被谴责！

文摘 2024-11-25 23:13 上海

私慕好帮手11月22日，中基协发布一份纪律处分复核决定书，对厦门京*产业投资基金管理有限公司维持《纪律处分决定书》（中基协处分（2024）373号）作出的纪律处分：公开谴责 ...

最新！专职员工少于5人、投后管理档案材料不齐备，某私募被责令改正！

文摘 2024-11-25 23:13 上海

私慕好帮手11月22日，安徽证监局发布一则行政监管措施决定书，对安徽锦***股权投资合伙企业（有限合伙）采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。该私募机构存 ...

最新！未严格执行从业人员证券买卖申报制度，某私募被出具警示函！

文摘 2024-11-25 23:13 上海

私慕好帮手11月22日，四川证监局发布一则行政监管措施决定书，对四川省东***股权投资基金管理有限责任公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。该私募机 ...

一篇文章看透私募交易核心条款

文摘 2024-11-25 23:13 上海

私慕好帮手在私募投融资交易过程中，绝大多数标的公司尚处于未上市的早期初创阶段，商业模式通常还没有完全跑通，赛道也彻底确定，有的天使轮公司甚至可能刚刚设立。在这种情况下，即便 ...

案例解析私募基金管理人募投管退全周期的赔偿责任

文摘 2024-11-25 23:13 上海

私慕好帮手在私募基金募、投、管、退的全生命周期中，基金管理人（下称“管理人”）根据相关法律法规和中国证券投资基金业协会（“中基协”）自律规则的规定以及基金合同的约定，承担对 ...

全方位认识私募基金，看这一篇文章就够了

文摘 2024-11-25 23:13 上海

私慕好帮手私募公司注册、上海迁入、私募管理人登记、私募实控人/控股股东变更/法定代表人变更，私募产品备案、私募审计、中基协4个平台日常维护与更新，欢迎咨询私慕好帮手：181 ...

私募从业人员新规！有哪些获取基金从业资格证方式？

文摘 2024-11-25 23:13 上海

私慕好帮手为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，中基协于11月24日对《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基 ...

中基协登记备案新规：私募合规风控负责人最新要求梳理

文摘 2024-11-25 23:13 上海

私慕好帮手新规出来后，管理人登记过程中，对合规风控负责人的最新要求如何？一起来看看吧！私募公司注册、上海迁入、私募管理人登记、私募实控人/控股股东变更/法定代表人变更，私募 ...

最新！知名私募温莎资本被中基协注销！申辩意见被驳回！

文摘 2024-11-24 21:30 上海

私慕好帮手11月22日，中基协发布一份纪律处分复核决定书送达公告（温莎资本），协会对申请人的申辩意见不予采纳，维持对申请人采取“撤销管理人登记”的纪律处分！私募公司注册、上 ...

私募基金纠纷中，应该如何举证？

文摘 2024-11-24 21:30 上海

私慕好帮手就民商事纠纷而言，举证责任的分配是诉讼程序中的要点问题，不仅贯穿整个举证质证环节，对案件最终审理结果也有至关重要的影响。由于私募基金行业具有其特殊的自律规则与专业 ...

因未履行关联交易临时报告披露义务，某杭州私募被出具警示函！

文摘 2024-11-24 21:30 上海

私慕好帮手11月5日，浙江证监局发布一则行政监管措施决定书，对杭州玖*资产管理有限公司出具警示函！私募公司注册、上海迁入、私募管理人登记、私募实控人/控股股东变更/法定代表 ...

投资者（LP）是否能参与基金投资决策委员会？

文摘 2024-11-24 21:30 上海

私慕好帮手投资者参与基金投资决策委员会并享有表决权在实务中相当普遍，本文将结合相关规定及证券期货经营机构的类似案例对此类情形进行分析。私募合规咨询、内控合规体系搭建欢迎联系 ...

私募基金管理人设立子公司、分公司的注意要点

文摘 2024-11-24 21:30 上海

私慕好帮手目录一、何为子公司、分公司二、设立分公司的注意要点三、设立子公司的注意要点私募公司注册、上海迁入、私募管理人登记、私募实控人/控股股东变更/法定代表人变更，私募产 ...

中基协登记备案新规：私募管理人实控人最新要求梳理

文摘 2024-11-24 21:30 上海

私慕好帮手新规出来后，管理人登记过程中，对实控人的最新要求如何？一起来看看吧！私募公司注册、上海迁入、私募管理人登记、私募实控人/控股股东变更/法定代表人变更，私募产品备案 ...

中基协登记备案新规：私募管理人法定代表人最新要求梳理

文摘 2024-11-24 21:30 上海

私慕好帮手新规出来后，管理人登记过程中，对法定代表人的最新要求如何？一起来看看吧！私募公司注册、上海迁入、私募管理人登记、私募实控人/控股股东变更/法定代表人变更，私募产品 ...

最新！私募基金监管规则梳理

文摘 2024-11-24 21:30 上海

私慕好帮手本文梳理一下我国私募基金监管规则的发展脉络，以便了解监管思路的演进历程；同时，归纳一下现行有效的监管体系，希望能形成一个相对完整的框架结构。私募公司注册、上海迁入 ...

最新！中基协再次注销13家私募机构！

文摘 2024-11-22 23:19 上海

私慕好帮手11月22日，中基协发布公告，注销13家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记！私募公司注册、上海迁入、私募管理人登记、私募实控人/控股股东变更/法定代 ...

最新！因挪用财产等行为，私募及实控人各被罚款10万！实控人被禁入市场3年！

文摘 2024-11-21 23:08 上海

私慕好帮手11月12日，上海证监局发布两则行政处罚决定书，对合*资产管理股份有限公司责令改正，给予警告，并处以十万元罚款；对李某给予警告，并处以十万元罚款，对李某采取三年证 ...

【私募合规解读】合格投资者知多少？

文摘 2024-11-21 23:08 上海

私慕好帮手私募公司注册、上海迁入、私募管理人登记、私募实控人/控股股东变更/法定代表人变更，私募产品备案、私募审计、中基协4个平台日常维护与更新，欢迎咨询私慕好帮手：181 ...

最新！挪用2500万资金个人私用，私募机构及基金经理各被罚款3万！

文摘 2024-11-21 23:08 上海

私慕好帮手11月21日，湖南监管局发布两则行政处罚决定书，对对湖南枫*私募股权投资基金管理有限公司责令改正，给予警告并处以3万元罚款；对旗下创投产品乐尚基金时任基金经理张* ...