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11月22日，四川证监局发布一则行政监管措施决定书，对四川省东***股权投资基金管理有限责任公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
该私募机构存在多项违规情形，比如从业人员证券买卖申报制度未严格执行、未对个别投资者的资产证明进行收集和审慎核查、未及时为个别投资者开立信息披露账户、与其他公司混同办公。
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