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文章来源 | 大象IPO
文章作者 | 大象君
终止申报企业情况
从这61家终止申报新三板的企业的保荐机构分布情况来看，排在首位的是开源证券，有8家，占比17%。
“股权代持”问题
案例1：芜湖**电子股份有限公司（2024-9-6终止）
节选问询：公司在前次挂牌前存在股权代持，一直持续到摘牌后。
请公司：1.以列表形式说明代持人及其身份、被代持人及其身份、代持形成时间、解除时间、代持数量及比例、代持原因；公司时任董事、监事、高级管理人员是否知晓相关情况，相关知情人员是否告知时任中介机构相关情况；
2.说明公司股权代持行为是否在申报前解除还原，是否取得全部代持人与被代持人的确认；
3.说明公司是否存在影响股权明晰的问题，相关股东是否存在异常入股事项，是否涉及规避持股限制等法律法规规定的情形。请主办券商、律师核查上述事项，就公司是否符合“股权明晰”的挂牌条件发表明确意见，并说明以下核查事项：
案例2：***科技（广东）股份有限公司（2024-9-6终止）
请公司说明1.股权代持形成的原因及合理性，被代持人的身份及任职情况，是否存在通过代持规避股东持股资格限制的情形；
2.历史沿革中是否存在其他未披露、未解除的股权代持情形，如存在，请说明公司股权代持行为是否在申报前解除还原，是否取得全部代持人与被代持人的确认；
3.公司是否存在影响股权明晰的问题，相关股东是否存在异常入股事项，是否涉及规避持股限制等法律法规规定的情形；
案例3：江西生物制品研究所股份有限公司（2024-8-30终止）
节选问询：根据申请文件，公司历史上曾存在多次股权代持；江生所改制完成后的实际控制人为公司现实际控制人的父亲和母亲，公司历史沿革中历次股权代持的主体基本均受现实控人父亲控制，实控人与其父亲目前仍一并作为公司特殊投资条款的签署方及其中回购条款的义务承担主体。
请公司说明以下事项：1.以表格形式梳理说明历史上股权代持的形成、演变、解除过程，代持及解除的认定依据，代持人与被代持人是否存在一一对应关系，代持原因及合理性；
案例4：浙江臻善科技股份有限公司（2024-8-16终止）
案例5：广西新未来信息产业股份有限公司（2024-8-16终止）
2.对于转代持情形，补充说明历史沿革中显名股东退出后代持关系承继的方式及新显名股东的确定方式，新代持关系的确定是否取得原显名股东、新显名股东与隐名股东三方认可，是否存在纠纷或潜在纠纷，历史沿革中显名股东、隐名股东的一一对应关系是否稳定和明确，代持关系解除是否有效。请主办券商及律师补充核查以上事项并发表明确意见，补充说明代持核查方式及其充分性。
请公司：（1）以列表形式补充说明有限公司设立至今，历次股权变动时公司工商登记股东数量、实际股东数量、新增股东数量、退出股东数量；2006年1月1日以来，公司三次增资、历次股权转让时新增实际股东人数，是否存在合规性瑕疵，如有，说明规范措施及其有效性，是否构成重大违法行为，是否符合《非上市公众公司监管指引第4号》的规定。（2）说明公司股权代持形成的起始日期，名义股东、实际股2东及其对应关系的确定依据，发生转代持后如何确定前述对应关系，是否通过确权发现代持情形；2004年股份托管以来公司是否历次股权变动均在北海市产权交易中心登记托管，是否存在股东私下交易形成代持关系但未办理登记托管的情形。（3）说明未确权股东的身份等具体情况，其持有的股份是否存在代持、权属是否存在争议或纠纷，未确权股东是否具有股东适格性。（4）结合前述事项，说明公司是否符合《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》关于“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”“股东不存在依法不得投资公司的情形”的规定。
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