2024年的最后的一个月内各地证监局都在加强对私募机构的监管，相对于11月，12月的罚单在数量上明显的增加，为了为了大家更好的了解私募市场的情况。督都汇总了各地证监局12月对于相关私募的罚单：
江苏：苏州明善投资管理有限公司、江苏洛德股权投资基金管理有限公司、华映资本管理有限公司、苏州卡贝金牛投资管理有限公司、江苏金百灵资产管理有限责任公司、南京星海私募基金管理有限公司、苏州乾汇智投资本管理有限公司、苏州高曼私募基金管理有限公司。
安徽：安徽钜瑞资产管理有限公司、中科私募基金有限公司、安徽安爵资产管理有限责任公司、安徽省茂汇资产管理有限公司、安徽景曦私募基金管理有限公司、信文（阜南）资产管理有限公司、爱杭私募基金管理（安徽）有限公司。
深圳：深圳市泽屯私募证券基金管理有限公司、深圳永浩资产管理有限公司、深圳市繸子私募股权投资基金管理有限公司、深圳市国泽投资管理有限公司、深圳前海中证长凯投资管理有限公司、前海恒泽荣耀（深圳）基金管理有限公司。
天津：中传金控（天津）股权投资基金管理有限公司、对新沃股权投资基金管理（天津）有限公司、天津子正资产管理有限公司、中能建平安（天津）股权投资基金管理有限公司、天津暖流企业管理咨询股份有限公司。
广东：珠海水木博雅私募基金管理有限公司、广东粤骏私募证券投资基金管理有限公司、珠海万和锦华资产管理有限公司、广东易简投资有限公司。
西藏：拉萨大千私募基金管理有限公司、西藏元储投资基金管理有限公司、西藏国科嘉和投资管理合伙企业（有限合伙）、西藏高榕资本管理有限公司。
浙江：杭州清哲投资管理有限公司、浙江思考私募基金股份有限公司、台州思考投资管理有限公司、杭州化雨频沾私募基金有限公司。
河南：河南元吉股权投资基金管理有限公司、河南嵩山科技创新基金管理有限公司、河南赛领资本管理有限公司。
宁夏：宁夏正方私募基金管理有限公司、宁夏恒御投资基金管理有限公司、宁夏挚信资产管理有限公司。
青岛：青岛海丝泉宗私募基金管理有限公司、青岛裕瑞资产管理有限公司、青岛民和德元创业投资管理中心（有限合伙）。
北京：北京基石创业投资基金（有限合伙）（管理人：北京基石创业投资管理中心（有限合伙）、北京隆慧投资有限公司。
广西：南宁市揽胜亿融基金管理有限公司、广西南宁航瑞裕麟私募基金有限公司。
辽宁：辽宁巅峰国联私募基金管理有限公司（曾用名：辽宁中德产业投资基金管理有限公司）、盘锦银瑞资产管理有限公司。
山东：上海昊鑫创业投资企业（有限合伙）（管理人：上海金山卫村镇投资有限公司 ）、山东国承私募证券投资基金管理有限公司。
陕西：陕西和灵投资管理有限公司、陕西韩元汇通私募基金管理有限公司。
成都：成都亚商盈泰创业投资管理有限公司。
四川：成都火星资产管理中心（有限合伙）。
福建：福州开发区三鑫资产管理有限公司。
贵州：六安红土创业投资管理有限公司。
宁波：宁波东企资本管理有限公司。
上海：上海琳灵资产管理有限公司。
地区：江苏
名称：苏州明善投资管理有限公司（股权创投）
规模：10—20亿
在举报事项核查过程中，我局发现你公司向投资者发送的共青城明善源泰创业投资合伙企业(有限合伙)协议等材料部分内容与实际情况不一致，未能切实履行诚实信用义务，故监管对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：江苏
名称：江苏洛德股权投资基金管理有限公司（股权创投）
规模：50—100亿
在举报事项核查中发现,你公司在管理洛德汉蓉股权投资私募基金、洛德景蓉股权投资私募基金过程中，未就实际投资项目与推介材料中拟投项目发生变化向投资者进行及时说明,故监管对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：江苏
名称：华映资本管理有限公司（股权创投）
规模：50—100亿
证监局对华映资本管理有限公司开展私募基金业务情况进行了检查。经查，你公司在管理杭州华映峰极投资合伙企业(有限合伙)时,未妥善保存投资者适当性管理记录，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：江苏
名称：苏州卡贝金牛投资管理有限公司（协会注销）
苏州卡贝金牛投资管理有限公司在私募基金管理人资格存续期间,于2019年4月9日变更了法定代表人及总经理,2020年1月7日变更了公司股东，上述变更发生后，你公司未按基金业协会相关规定向基金业协会报告并更新私募基金管理人、股东、高级管理人员等基本信息，监管对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：江苏
名称：江苏金百灵资产管理有限责任公司
规模：5—10亿
在举报事项核查中发现,你公司在管理“现金流管理1号私募基金”过程中，存在以下违规行为:未按照基金合同约定为投资者办理赎回,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；未按照基金合同约定如实向投资者披露基金净值信息，故监管对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：江苏
名称：南京星海私募基金管理有限公司
规模：0—5亿
监管对南京星海私募基金管理有限公司私募基金业务进行了现场检查。经查,你单位所管理私募基金产品“星海文昌星二号私募证券投资基金”的投资理由为按投资者要求定制，违反了《暂行办法》第四条的规定。监管对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：江苏
名称：苏州乾汇智投资本管理有限公司（股权创投）
规模：0—5亿
举报事项核查中，证监局发现苏州乾汇智投资本管理有限公司存在向中国证券投资基金业协会报送的苏州华企新能创业投资合伙企业(有限合伙)投资运作情况不准确的情况，故监管对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：江苏
名称：苏州高曼私募基金管理有限公司（股权创投）
规模：0—5亿
监管在举报事项核查中发现,你公司(曾用名苏州中闻投资管理有限公司、苏州中闻私募基金管理有限公司)在苏州中闻宏股权投资合伙企业(有限合伙)募集及管理过程中,存在以下违规行为:
一、与投资者签订《基金份额代持协议书》
二、在办理上述基金备案时,未如实向基金业协会报送投资者相关信息
三、未对个别投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,未向其揭示风险
四、未与个别投资者签订基金合同
五、未按规定向个别投资者披露上述基金相关信息，监管对其采取出具警示函的行政监管措施
地区：安徽
名称：安徽钜瑞资产管理有限公司（股权创投）
规模：5—10亿
经查，监管发现你安徽钜瑞资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：
一是在合格投资者确认方面未履行谨慎勤勉义务，未独立开展投资决策，内部管理不规范；二是未按照基金合同约定进行信息披露；三是未按中国证券投资基金业协会的规定及时填报并更新从业人员有关信息；四是从事不符合规定的明股实债业务；五是通过关联公司官网公告公司产品信息，且特定对象确认程序设置不完善。故对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：安徽
名称：中科私募基金有限公司（股权创投）
规模：0—5亿
经查，监管发现中科私募基金有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：
一、部分基金产品在合格投资者确认、风险评级方面未严格履行投资者适当性义务；
二、部分基金产品在募集材料中约定固定收益；
三、在管理、运用基金财产过程中，在尽职调查、投资决策、投后管理等方面未恪尽职守、履行诚实信用谨慎勤勉的义务。故监管对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：安徽
名称：安徽安爵资产管理有限责任公司
规模：0—5亿
经查，你公司未根据中国证券投资基金业协会规定，及时更新办公地址等相关信息。监管对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：安徽
名称：安徽省茂汇资产管理有限公司
规模：0—5亿
经查，你公司未根据中国证券投资基金业协会规定，及时更新办公地址等相关信息。监管对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：安徽
名称：安徽景曦私募基金管理有限公司
规模：0—5亿
经查，监管发现安徽景曦私募基金管理有限公司在从事私募基金管理业务活动中，存在以下违规问题：一是委托不具有基金销售业务资格的单位协助公司开展资金募集工作；二是按照公司管理的私募基金产品投资标的发行方要求向特定主体买入卖出标的，公司向投资标的发行方收取与基金投资有关的费用，相关基金产品直接收取投资标的发行方信用补足金；三是未建立关联交易管理制度；四是未按期开展投资者适当性自查；五是未按照公司制度规定建立投资股票池；六是内部管理不规范。监管对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：安徽
名称：信文（阜南）资产管理有限公司（已注销）
监管发现信文（阜南）资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在未妥善保存私募基金投资决策等方面资料的情形。监管对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：安徽
名称：爱杭私募基金管理（安徽）有限公司（股权创投）
规模：20—50亿
经查，监管发现爱杭私募基金管理（安徽）有限公司在从事私募基金业务活动中，存在部分产品在合伙协议中约定返还全部实缴资本金和基准收益；在投后管理、合格投资者确认方面未履行勤勉尽责义务的情形。监管对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：深圳
名称：深圳市泽屯私募证券基金管理有限公司
规模：0—5亿
经查，深圳市泽屯私募证券基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未按基金合同约定进行投资运作、未实质性审核个别投资者适当性材料，未履行谨慎勤勉义务；二是未按基金合同约定向投资者披露可能影响投资者权益的重大信息；三是未按照规定向个别投资者推介与其风险评级相匹配的私募基金；四是未妥善保存部分投资者适当性管理相关资料。周平、房丽春负责深圳市泽屯私募证券基金管理有限公司日常经营管理、信息披露、投资运作等工作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。故监管对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：深圳
名称：深圳永浩资产管理有限公司（股权创投）
规模：0—5亿
经查，深圳永浩资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：未留存投资者的适当性管理相关资料。监管决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：深圳
名称：深圳市繸子私募股权投资基金管理有限公司（股权创投）
规模：10—20亿
经查，深圳市繸子私募股权投资基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未按部分私募基金合同约定进行投资，不公平对待投资者，未履行谨慎勤勉义务；二是未妥善保存部分投资者适当性管理方面的相关资料。监管决定对深圳市繸子私募股权投资基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
地区：深圳
名称：深圳市国泽投资管理有限公司
规模：0—5亿
经查，你公司在从事私募基金业务活动中，存在非你公司在职从业人员对你公司在管私募基金业务事项进行用印审批、向投资经理下达交易指令的情形，说明你公司在管理、运用私募基金财产过程中，未履行谨慎勤勉义务。监管对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：深圳
名称：深圳前海中证长凯投资管理有限公司（股权创投）
规模：20—50亿
经查，深圳前海中证长凯投资管理有限公司（以下简称中证长凯）在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是长期未按基金合同约定为合伙企业的利益决定提起诉讼、未独立开展投资决策，未履行谨慎勤勉义务；二是7只私募基金募集完毕后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续；三是未按基金合同约定向投资者披露可能影响投资者权益的重大信息；四是未根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人的有关信息；五是未妥善保存部分投资者适当性管理相关资料。符砺负责中证长凯日常经营管理及信息披露工作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。监管决定对中证长凯、符砺采取出具警示函的行政监管措施。
地区：深圳
名称：前海恒泽荣耀（深圳）基金管理有限公司（股权创投）
规模：5—10亿
经查，前海恒泽荣耀（深圳）基金管理有限公司（以下简称恒泽荣耀）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：一是未谨慎勤勉管理恒泽荣耀创世1号私募投资基金的财产；二是未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；三是未按合同约定向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息；四是未及时填报并定期更新管理人有关信息；五是未妥善保存投资者适当性管理等私募基金有关材料。姚晔负责恒泽荣耀的日常经营管理及私募基金的信息披露工作,作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。监管对恒泽荣耀、姚晔采取出具警示函的行政监管措施。
地区：天津
名称：中传金控（天津）股权投资基金管理有限公司（股权创投）
规模：50—100亿
经查，你公司在从事私募基金业务活动中，存在以下问题：一是未独立负责基金管理工作，部分基金投资管理工作主要由其他主体负责；二是管理的部分私募基金募集完毕后,未根据基金业协会的规定办理基金备案手续；三是代其他主体持有基金份额，未通过问卷调查方式对实际投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未要求该投资者签署风险揭示书；四是未按照基金合同约定向投资者披露定期报告；五是未及时填报并更新从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况；六是未妥善保存私募基金投资决策记录。监管对其采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：天津
名称：新沃股权投资基金管理（天津）有限公司（股权创投）
规模：0—5亿
经查，你公司在从事私募基金业务活动中，存在以下问题：一是未对部分基金投资者风险承受能力进行评估，未对适合投资者的部分基金产品进行评级；二是未按照部分基金合同约定及时向投资者披露基金定期报告；三是未及时填报并更新管理人及其从业人员有关信息；四是未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理相关材料。故监对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：天津
名称：天津子正资产管理有限公司
规模：0—5亿
在从事私募基金业务活动中，存在以下问题：一是管理的部分私募基金向非合格投资者募集资金；二是未完整、准确填报所管理部分私募基金的投资运作情况；三是投资者适当性自查不符合规定。监管对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：天津
名称：中能建平安（天津）股权投资基金管理有限公司（股权创投）
规模：10—20亿
经查，你公司在从事私募基金业务活动中，存在以下问题：一是未按照基金合同约定披露信息；二是未及时在基金业协会平台更新从业人员有关信息。监管对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：天津
名称：天津暖流企业管理咨询股份有限公司
经查，你公司在从事私募基金业务活动中，存在以下问题：一是未按照基金合同约定及时向投资者披露基金定期报告；二是未及时填报并更新管理人及其从业人员有关信息；三是未按时向基金业协会报送经会计师事务所审计的2023年度财务报告；四是未妥善保存私募基金投资决策记录。监管决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：广东
名称：珠海水木博雅私募基金管理有限公司
规模：0—5亿
经查，你公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是未有效执行内部控制管理制度和投资决策议事程序；二是未自行或委托第三方机构对所管理的私募基金产品进行风险评级；三是委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动；四是未按规定履行信息披露义务；五是未及时更新管理人有关信息；六是未妥善保存投资者适当性管理等方面相关材料。故监管对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：广东
名称：广东粤骏私募证券投资基金管理有限公司
规模：0—5亿
经查，你公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是向不合格投资者募集私募基金；二是投资者适当性程序缺失；三是未按照基金合同约定进行投资运作。被监管采取出具警示函的行政监管措施。
地区：广东
名称：珠海万和锦华资产管理有限公司（股权创投）
规模：10—20亿
你公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是未按照合同约定划转收费、向投资者进行信息披露。二是未按规定及时填报并定期更新管理人有关信息。三是使用关联方账户代私募基金收付基金财产。监管对其采取责令改正的行政监管措施。
地区：广东
名称：广东易简投资有限公司（股权创投）
规模：10—20亿
经查，你公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是对部分投资者的适当性调查程序及风险评估认定不恰当；二是对部分投资者未要求其提供必要的资产证明文件或收入证明；三是对个别私募基金进行的风险评级不恰当；四是对部分基金的投资者未如实披露可能影响投资者合法权益的信息；五是未按规定保存投资决策相关资料。监管对其采取责令改正的行政监管措施。
地区：西藏
名称：拉萨大千私募基金管理有限公司
规模：0—5亿
经查，你公司在私募投资基金管理业务活动期间，存在未及时更新备案信息、未按要求保存资料的情形。故监管对其采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
地区：西藏
名称：西藏元储投资基金管理有限公司
规模：0—5亿
经查，你公司在私募投资基金管理业务活动期间，存在未及时更新备案信息或重大事项变更的情形。监管对其采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
地区：西藏
名称：西藏国科嘉和投资管理合伙企业（有限合伙）（股权创投）
规模：20—50亿
经查，你公司在私募投资基金管理业务活动期间，存在未及时更新备案信息或重大事项变更、未按要求保存资料的情形。故监管采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
地区：西藏
名称：西藏高榕资本管理有限公司（股权创投）
规模：100亿以上
经查，你公司在私募投资基金管理业务活动中，存在未按要求保存资料的情形。故监管对其采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
地区：浙江
名称：杭州清哲投资管理有限公司
规模：5—10亿
经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、委托不具有基金销售业务资格的单位或个人从事资金募集活动；
二、通过定制化专户产品提供通道服务；
三、部分管理产品的合格投资者和适当性管理不规范，如替投资者预勾选项和备注信息、缺少资产证明或收入证明，缺少问卷调查，未进行双录等；
四、部分管理产品的投资比例存在超越基金合同约定；
五、未建立激励奖金递延发放机制。故监管对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：浙江
名称：浙江思考私募基金股份有限公司
规模：0—5亿
经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、未按基金合同约定履行关联交易有关程序，未按基金合同约定向投资者披露关联交易等信息。
二、部分基金产品违反了基金合同投资限制规定。
三、未及时更新中国证券投资基金业协会信息披露备份系统中投资者信息。
四、存在与其他私募基金管理人混同办公的情形。监管对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：浙江
名称：台州思考投资管理有限公司
规模：0—5亿
经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、部分基金产品违反了基金合同投资限制规定。
二、基金合同未对估值方法作出约定。
三、合格投资者认定及适当性管理不规范。
四、存在与其他私募基金管理人混同办公的情形。对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：浙江
名称：杭州化雨频沾私募基金有限公司
规模：0—5亿
经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为:
一、管理的基金产品投资者适当性材料中存在不规范的情况，且公司未做进一步审核；
二、关联交易风控审核流程不健全。监管决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：河南
名称：河南元吉股权投资基金管理有限公司（股权创投）
规模：0—5亿
经查，你公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以
下问题：
一是未认真履行谨慎勤勉义务，包括未及时为个别投资者开立中国证券投资基金业协会信息披露备份系统查询账号、合规风控负责人长期缺位。
二是未按照基金业协会的规定及时填报并更新管理人办公地址及从业人员的有关信息。
三是未合理审慎的审查投资者提供的资产证明或收入证明是否符合合格投资者标准。决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：河南
名称：河南嵩山科技创新基金管理有限公司（股权创投）
规模：0—5亿
经查，你公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下问题：
一是未按照基金业协会的规定及时填报并更新管理人办公地址及从业人员的有关信息；
二是未妥善保存投资者适当性管理相关资料。决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：河南
名称：河南赛领资本管理有限公司
规模：0—5亿
经查，你公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下问题：
一是未按照基金业协会规定及时填报并更新从业人员有关信息。
二是未妥善保存基金产品评级材料、投资者适当性管理等相关资料。监管对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：宁夏
名称：宁夏正方私募基金管理有限公司（股权创投）
规模：0—5亿
经查,你公司在开展私募基金业务活动期间,存在以下违规情形:
一、未按照中国证券投资基金业协会的规定及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息。
二、担任1家有限合伙企业管理人,在其募资完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。
三、未妥善保存部分投资者适当性管理方面的相关资料。刘向明、朱新利(未参与上述第二项投资决策)作为私募基金从业人员,负责你公司日常经营管理及合规风控工作,未恪守相关行为规范。故对公司采取责令改正的行政监管措施,对责任人刘向明、朱新利采取出具警示函的监管措施。
地区：宁夏
名称：宁夏恒御投资基金管理有限公司
规模：0—5亿
经查,你公司在开展私募基金业务活动期间,存在以下违规情形:
一、未根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息。
二、未妥善保存部分投资者适当性管理方面的相关资料。
三、财务管理制度流程缺失,关联借款程序不规范。
四、投资决策流程缺失,未留存相关记录。
丁虎、李翔作为私募基金从业人员,负责你公司日常经营管理及合规风控工作,未恪守相关行为规范。故监管对公司、丁虎、李翔采取出具警示函的监管措施。
地区：宁夏
名称：宁夏挚信资产管理有限公司（股权创投）
规模：0—5亿
经查,你公司在开展私募基金业务活动期间,存在以下违规情形:
一、未根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息和所管理私募基金的投资运作情况,且填报内容不准确、不完整。
二、部分年度未向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
三、财务管理不规范。
四、未严格履行信息披露义务。黄经辉、焦龙作为私募基金从业人员,负责你公司日常经营管理及合规风控工作,未恪守相关行为规范。故监管对其采取出具警示函的监管措施。
地区：青岛
名称：青岛海丝泉宗私募基金管理有限公司（股权创投）
规模：20—50亿
经查，青岛海丝泉宗私募基金管理有限公司（以下简称海丝泉宗）以私募基金财产对外提供借款。宋秀红时任海丝泉宗的法定代表人、董事长，刘家良现任海丝泉宗的法定代表人、董事长，王朝晖自海丝泉宗成立以来担任总经理，任职期间未能恪尽职守、严格遵守法律法规，对上述行为行为负有责任。监管对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：青岛
名称：青岛裕瑞资产管理有限公司
规模：0—5亿
经查，你公司未能恪尽职守，履行诚实信用、勤勉谨慎义务，将个别产品投资管理职责委托他人行使，王书辉作为法定代表人、总经理对上述行为负有直接责任，对你们采取监管谈话的行政监管措施。现要求王书辉于2024年12月11日携带有效身份证件到我局（地址：青岛市市南区东海西路39号世纪大厦23层）接受监管谈话。
地区：青岛
名称：青岛民和德元创业投资管理中心（有限合伙）（股权创投）
规模：20—50亿
经查，青岛民和德元创业投资管理中心（有限合伙）（以下简称“民和德元”)存在以下问题：一是部分基金信息披露不准确，未妥善保存信息披露记录；二是部分基金内部设立投资单元。监管对其采取出具警示函的监管措施。
地区：北京
名称：北京基石创业投资基金（有限合伙）（管理人：北京基石创业投资管理中心（有限合伙）（股权创投）
规模：10—20亿
经查,2024年9月30日至10月24日,你企业通过集中竞价方式累计卖出交控科技股份有限公司(以下简称交控科技)股份1,837,709股,通过大宗交易卖出交控科技股份500,000股,致使你企业及一致行动人拥有交控科技合并权益比例变动超过1%。你企业未及时将上述权益变动事实通知交控科技,导致交控科技迟至11月2日披露相关权益变动公告。监管决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
地区：北京
名称：北京隆慧投资有限公司
规模：10—20亿
根据2024年12月10日北京超图软件股份有限公司(以下简称超图软件)披露的《关于披露简式权益变动报告书的提示性公告》和你公司披露的《简式权益变动报告书》,你公司在2021年11月26日至2024年11月28日期间通过旗下基金产品持续交易超图软件股票。2024年11月28日,你公司合计持有超图软件股票的比例为5.26%,成为超图软件持股5%以上的股东。你公司在持股比例达到5%后继续买入上市公司股票,未按规定停止交易并履行信息披露义务。监管决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
地区：广西
名称：南宁市揽胜亿融基金管理有限公司（股权创投）
规模：5—10亿
经查，你公司管理的个别私募基金从事不符合规定的非私募基金投资活动监管决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
地区：广西
名称：广西南宁航瑞裕麟私募基金有限公司（股权创投）
规模：0—5亿
经查，你公司在开展私募基金业务过程中存在以下问题：
一是未按照中国证券投资基金业协会有关规定，定期更新管理人及其从业人员的有关信息，在中国证券投资基金业协会登记的从业人员与实际不符；
二是未按要求及时、准确、完整向监管部门提供有关文件和资料。监管对其采取出具警示函的监督管理措施。
地区：辽宁
名称：辽宁巅峰国联私募基金管理有限公司（曾用名：辽宁中德产业投资基金管理有限公司）（股权创投）
规模：0—5亿
经查，你公司自2021年12月起法定代表人、合规负责人、名称、股东、办公地址等登记备案事项陆续发生变更，均未按要求在中国证券投资基金业协会完成变更登记。故对其采取责令改正的监管措施。
地区：辽宁
名称：盘锦银瑞资产管理有限公司（股权创投）
规模：0—5亿
经查，你公司自2022年5月起未根据中国证券投资基金业协会的规定填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息，自2024年1月起未根据基金业协会的规定填报并定期更新所管理私募基金的投资运作情况。故对其采取责令改正的监管措施。
地区：山东
名称：上海昊鑫创业投资企业（有限合伙）（管理人：上海金山卫村镇投资有限公司）（股权创投）
规模：0—5亿
经查，你企业作为持有山东一诺威聚氨酯股份有限公司（以下简称一诺威）5%以上股份的股东，2024年11月14日至12月3日，你企业共计卖出一诺威股票866,633股，成交金额1,061.00万元；2024年12月3日，你企业买入一诺威股票33,367股，成交金额40.64万元，卖出和买入行为间隔时间不足6个月。故监管对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
地区：山东
名称：山东国承私募证券投资基金管理有限公司
规模：0—5亿
经查，山东国承私募证券投资基金管理有限公司在开展私募基金业务过程中，将部分基金的投资管理职责委托他人行使，未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，故监管对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：陕西
名称：陕西和灵投资管理有限公司（股权创投）
规模：0—5亿
经查，你公司在从事私募投资基金业务活动中，存在以下违规问题：
一、未按照基金合同约定履行管理职责，违反基金合同约定举借债务，向外出借资金未履行投资决策程序，部分投资项目退出后资金未按基金合同约定进行分配。
二、未按照规定报送管理人及所管理私募基金年度财务报告等有关信息。监管决定对其采取责令改正的行政监管措施。
地区：陕西
名称：陕西韩元汇通私募基金管理有限公司（股权创投）
规模：10—20亿
经查，你公司在从事私募投资基金业务活动中，存在以下违规问题：
一、管理的母基金和子基金期限错配，母基金到期日早于子基金。
二、部分基金投资运作信息填报不准确。
三、部分基金以明股实债方式进行投资，不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。监管对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：四川
名称：成都火星资产管理中心（有限合伙）
规模：0—5亿
经查，你公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是未严格履行投资者适当性管理义务，未对人员进出关键业务场所进行有效管理，利益冲突防范制度不健全，合规风控负责人从事投资管理业务，反映出你企业未认真履行谨慎勤勉义务。二是未及时更新从业人员信息。故监管对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：福建
名称：福州开发区三鑫资产管理有限公司
规模：0—5亿
经查，你公司存在以下违规行为：
一、你公司个别不具备基金从业资质员工存在参与私募基金募集业务的情况。二、你公司未对部分投资者的风险告知、警示过程进行录音或录像。故对其采取出具责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
地区：成都
名称：成都亚商盈泰创业投资管理有限公司（股权创投）
规模：0—5亿
你公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是合规风控负责人长期缺位，专职员工低于5人，未建立健全内部控制制度，与其他公司共用办公场所，反映出公司未充分履行谨慎勤勉义务。二是从业人员变更未按规定报告。三是未妥善保存基金相关资料。故监管对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：贵州
名称：六安红土创业投资管理有限公司（股权创投）
规模：0—5亿
经查，你公司未根据中国证券投资基金业协会规定，及时更新办公地址等相关信息。故监管对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
地区：宁波
名称：宁波东企资本管理有限公司（其他投资）
规模：5—10亿
经查，你公司在开展私募基金业务活动中，存在以下问题:
一、缺乏与管理规模相适应的运营资金。
二、在中国证券投资基金业协会登记的办公地址信息与实际情况不符。监管对其采取出具警示函的行政监管措施。
地区：上海
名称：上海琳灵资产管理有限公司
规模：0—5亿
经查明，琳灵资管存在以下违法事实：
一是未如实向投资者提供基金杠杆运作情况。琳灵资管于2016年8月登记为私募证券投资基金管理人，为案涉两只私募基金的基金管理人。基金托管人提供的基金估值表表明两只基金长期存在杠杆运作情况，但两只基金2018年至2022年部分年度报告记载的杠杆运作情况与实际情况不符。2017年第四季度至2023年第二季度期间的部分季度报告亦未如实提供两只基金在相关期间的杠杆运作情况。
二是未向投资者提供基金管理人取得的管理费和业绩报酬情况。案涉两只基金2018年至2020年的部分年度报告未按照基金合同约定提供基金管理人取得的管理费和业绩报酬情况。
三是未向投资者提供基金投资组合情况。案涉两只基金2019年第一季度至2021年第一季度期间的部分季度报告未按照基金合同约定提供基金投资组合情况。监管决定对琳灵资管责令改正，给予警告，并处以三万元罚款。
图片来源：企查查、网络媒体等
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