缺位！首席信息官“卡BUG”？
券业行家，事实说话。
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可
能是业内首份因首席信息官”缺位“导致的处罚，出现在厦门证监局官网。而行家查看公开信息发现，头部券商国泰君安，似乎是卡了相关规定的BUG。
唯二券商罚单
就在今天，厦门证监局更新了辖区券商机构名单。粗略看来，这一计划单列市共有两家券商总部，41家券商分公司，102家营业部。单是“治所”驻地的思明区，总面积84平方千米，常住人口106.6万，却集中了两家总部和111家分支机构，平均每870米就能遇到一家。这一网点密度，甚至超过了魔都部分中心城区。
此前一天，辖区“唯二”的券商长城国瑞证券，却遭到了公开点名。
监管函显示，长城国瑞证券存在三项违规：一是对员工投资行为管控有效性不足，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条的规定。二是首席信息官长期空缺，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第十条的规定。三是私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。
为此，厦门证监局在“平安夜”下发〔2024〕63号监管函，对长城国瑞证券采取责令改正的监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。要求其高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告，以备检查验收。
按说，因员工管控不足，子公司合规薄弱导致的违规罚单，在证券行业并不少见。而因首席信息官缺位被罚，在行家印象中似乎是首次出现。难怪多家媒体在报道中表示“罕见”。
分管高管缺位
在行家印象中，监管早在在2019年就要求券商设立首席信息官。依据是颁发于2018年12月的《证券基金经营机构信息技术管理办法》。这一文件在2021年1月进行了修订，距今又过去近四年时间。
其中第十条载明：证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件：
（一）从事信息技术相关工作十年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上；
（二）最近三年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；
（三）中国证监会规定的其他条件。
从前述条款的表述来看，首席信息官应由高管人员担任，需要具备相当的资质，并且最近三年“身家清白”。
中证协显示，长城国瑞现有8名主要高管，其中的确没有出现首席信息官。从这个角度来说，监管处罚也是恰如其分。
然而，证券行业现有百家券商，高管人员数以千计。首席信息官的缺位，恐怕不是个例。
此前，行家整理上市券商2023年报时，就发现了两家例外：申万宏源自身未设首席信息官，旗下申万宏源证券设有首席信息官。而国泰君安的高管序列中，也没有出现首席信息官。
追查之下，行家发现从2018年到2023年，国泰君安年报均没有出现首席信息官。更早之前的2017年年报载明，陈煜涛的职务为副总裁、首席信息官。而这位生于1963年的老将，早在2018年5月就卸任了首席信息官，并在2021年6月卸任副总裁。
难道说，国泰君安在长达六年半的时间里，没有设立首席信息官？这让行家心里咯噔一下。
卡了BUG？
重新查看相关资料，行家发现事实似乎并非如此。
中证协备案信息显示，俞枫自2018年5月起任国泰君安首席信息官。
履历显示，这位拥有博士学位的老将，在国泰君安登记执业超过二十年。然而，他并没有以高管身份出现在国泰君安对外发布的公告和年报中！
自2019年以来，国泰君安累计20次发布涉及公司章程的公告。从章程“版本”来看，至少经过了10次修订。最近的一次是在今年7月。其中第十二条载明：本章程所称高级管理人员是指公司总裁、副总裁、首席财务官、首席风险官、合规总监、董事会秘书、总法律顾问、总审计师，以及其他经董事会决议担任重要职务并具备法律法规和中国证监会规定条件的人员。
显然，这份最新的公司章程，同样没有将首席信息官列入高管序列。
那么，国泰君安未由高管人员担任首席信息官这一情况，是否符合《证券基金经营机构信息技术管理办法》相关规定，是否属于卡了BUG？
作为base魔都的头部券商，证监部门是否会一视同仁，责令整改？
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