扛起重担!国开证券女“掌门”太不容易了

文摘   2024-12-31 19:11   上海  

国开证券总裁变动!掌门女将代行新职,发债文件自相矛盾?

券业行家,事实说话。

欢迎留言,如果认同,请传播正能量。

跨年之际,国开证券低调宣布换将:蒋道振卸任副董事长、总裁、董事职务,由董事长刘晖女士代行职务。


官宣高管调整


12月30日,国开证券股份有限公司(简称:国开证券)公告披露总裁变动事项。


根据股东单位对公司人事调整的决定,国开证券于2024年12月27日召开第三届董事会第六次会议,蒋道振先生不再担任公司副董事长、总裁。由董事长刘晖女士代行总裁职务,时间不超过六个月。同日,国开证券召开2024年第四次临时股东大会,蒋道振先生不再担任公司董事。


国开证券表示,本次人事变动是公司正常人事任免,不会对公司日常管理、生产经营及偿债能力产生不利影响。岁末忽然换将,难免会引发猜测。


截至12月21日17时,国开证券官网列示的董监高名单,仍未更新。


公开信息显示,蒋道振早年任职于湖南长沙工业泵集团;自1995年4月至2015年3月,就职于国开行;2015年3月起相继担任国银金融租赁股份有限公司(简称:国银金租)党委副书记、监事长、纪委书记;2018年3月起相继担任国开金融有限责任公司(简称:国开金融)党委副书记、监事长、纪委书记等职。他于2021年3月起任国开证券党委副书记;2021年7月起任副董事长、总裁。


而董事长刘晖女士,在股东方的履历颇为相似:她自1996年7月起就职于国开行。2018年4月起任国银金租党委副书记、纪委书记。2019年4月,刘晖任国开证券党委副书记,同年9月任监事长;2020年4月至2023年5月回归国开行。2023年5月,她再度任职于国开证券,任党委书记;同年8月起任董事长。


发债文件矛盾


正是在查询掌门女将履历时,行家产生了疑惑。


今年10月,国开证券公开发布2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书,其中载明了主要高管履历。董事长刘晖女士的主要工作经历,在第34页有如下介绍,提及“2023年10月31日至今代行合规总监职责”。


桥豆麻袋。同一份文件的第32、33页和第37页显示,国开证券合规总监,自2024年5月起由廖邦政担任。

对这位合规总监,公开履历颇为简略:廖邦政,合规总监。2002年7月参加工作,自2002年7月至2012年8月,先后就职于银河证券、中金公司、财通证券。2012年8月就职于国开证券,先后在投资银行部、质量控制部工作,2024年5月至今任国开证券合规总监。


从逻辑来说,2023年10月,国开证券原合规总监离任,由董事长代行职责,期限应不超过半年。今年5月,廖邦政担任合规总监,刘晖女士不再兼任。


然而,时隔五个月,国开证券最新的发债文件,依然出现了“矛盾”的表述。作为“承诺将及时、公平地履行信息披露义务”的债券发行人,并且由全体董监高承诺“信息披露真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”,是否有些“尴尬”?


合规诚信隐患


同样是12月27日,证券日报以《加强诚信文化建设打造特色专业投行为资本市场高质量发展贡献力量》为题刊发报道,署名国开证券。主要内容是阐述“坚持以诚信文化建设作为打造特色专业投行的基础工程抓紧抓实,努力为资本市场高质量发展贡献力量”。


顺手一翻,行家发现国开证券在2023年曾有两项监管处罚。


2023年9月,北京证监局点名国开证券在开展债券自营业务中,内部控制存在缺陷,未能充分有效控制债券交易风险,存在以下问题:一是公司交易对手白名单管理流于形式;二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况,风险管控不到位;三是交易询价留痕不完整,对交易询价记录的合规检查不到位。为此,北京证监局对国开证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。


2023年4月,西藏证监局对国开证券及西藏华钰矿业股份有限公司(简称:华钰矿业)公开发行可转换公司债券项目签字保荐代表人胡敏、田建桥采取监管谈话的监管措施。经查,国开证券在2018年至2019年7月保荐工作中,对主要客户背景调查不到位。对主要客户访谈抽样选取不合理;未对函证程序保持必要的控制;对应收账款增长原因核查不充分等违规情况。


在收到监管处罚之后,国开证券痛定思痛,表现低调。今年以来未见公开违规事项,保荐代表人也未新增C类名单。


业绩激增两成


今年9月,东方金诚国际信用评估有限公司(简称:东方金诚)评定国开证券主体信用等级为AAA,评级展望为稳定,债券信用等级为AAA。主要评级理由包括投资银行业务中的债券承销业务具有较强的市场竞争力,承销规模处于行业上游水平。以及股东方国开行在资本补充、公司治理、业务协同等方面的有力支持。


业绩数据显示,2024年上半年国开证券营业收入4.69亿元,同比下降4.95%;归母净利润2.32亿元,同比增长20.16%。营业成本出现了大幅削减,主要来自信用减值损失,2024年上半年为-0.76亿元,同期为0.22亿元。


从主营业务来看,自营业务揽收1.85亿元,同比增长37.87%;信用业务收入1.61亿元,同比下降30.48%;投行业务收入0.71亿元,同比下降21.42%;资管业务揽收0.16亿元,同比减少28.77%;经纪业务录得97.02%的同比增幅,但此项收入仅为67.2万元,几乎可以忽略。


业绩增长之余,国开证券也有了投资和消费的底气。


就在今天,国开证券总部2025-2027年公务车外包驾驶及管理服务项目发布中标公告,中信天津金融科技服务有限公司以426.63万元中标。而在12月25日,国开证券连续发布10项中标公告。恒生电子中标国开证券PB系统维护费及外包服务项目和恒生资管系统外包服务项目(2024年度),金额分别为118.68万元和35.88万元。


新年将至,国开证券也将迎来新任总裁。作为国开行旗下唯一一家券商,凭借股东方的支持,是否能“牢记初心使命”,实现业绩飞跃。


免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。



券业行家深耕券商服务二十余年,汇聚券业精英,助推行业创新转型。与最前端的券业精英思想碰撞,交流最新业务观点、实践经验,获得新的业务灵感,第一时间把握市场发展机遇,旨在搭建高质量的业务交流与人脉资源链接的平台。


精彩回顾

2025金融聚光: “家办千人行”巅峰盛会!

券业行家·活动

羡慕!中邮证券3.08亿增资落地!

券业行家·热文

治理“缺陷”。。。老牌机构金石期货“慌了”!

券业行家·热文

缺位?首席信息官

券业行家·热文

内部“纷争”?先融期货神秘董事一再弃权

券业行家·热文

老牌机构“屡教不改”,“鑫鼎盛”又被监管“打脸”

券业行家·热文

反洗钱,投诉,违规炒股…信达证券打算“献祭”哪位高管?

券业行家·热文


券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家


戳这里,与券业行家一起成长!

券业行家
券业行家专注于券商服务的平台,深耕券商服务二十余年,通过搭建高质量的业务交流与人脉资 源链接的平台,帮助行业内的金融机构进行业务创新和转型。通过组织全国市场系列活动、促进 券商、私募、FOF、银行等金融机构精英代表的交流与合作。
 最新文章