光环破灭？国都证券总经理违规炒股，后续……
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前公告披露“总经理涉嫌违法持有股票”的国都证券，收到了姗姗来迟的“双罚”。对这位已黯然下课的前任券商总经理，监管函中的多处细节，让圈内外人员深感“光环破灭”。
“跨年”警示函
跨年前后，北京证监局新增多份针对券商机构的监管函。颇为扎眼的，是这份序号为〔2024〕324号的行政处罚决定。
在2024年最后一天下发的这份监管警示函载明：国都证券股份有限公司（简称：国都证券）存在两项违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的违规事项。一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票的行为。
监管函未指名道姓的“从业人员”，对的上号的还真有一位。而他的身份，竟然是国都证券时任总经理杨江权！
“一撸到底”
为何说是时任？
公开信息显示，生于1973年的杨江权，曾在西南证券负责投行业务。他于2020年5月担任国都证券旗下国都创业投资有限责任公司（简称：国都创业投资）董事长、总经理。2020年8月26日，他获聘担任国都证券副总经理，加入高管序列。
2020年12月8日，国都证券完成高管换届：韩本毅首次出任总经理，收到一张来自董事人员的“弃权”票。杨江权任副总经理兼财务负责人，收到了两位董事的弃权票。
2022年2月22日，韩本毅任期未满挂冠而去，杨江权代行职务。同年5月30日，他转正为总经理，继续兼任财务负责人。
波澜不惊的任职两年多之后，2024年10月22日，因“涉嫌从业人员违法持有股票”被立案调查，杨江权黯然辞任，由副总经理李锐代行职务。
而这位被“一撸到底”的时任总经理，继续以员工身份在国都证券任职至2024年11月14日。目前其已从证券行业离职注销。
在当事人离任和离职之后，监管处罚并没有就此放过。
同样是2024年12月31日，北京证监局对杨江权做出行政处罚，其中披露了更多细节。
自家公司开户？
话说，2022年10月28日，也就是辽宁成大生物股份有限公司（简称：成大生物）股票解除限售首日，杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”80,000股。
这位券商总经理，是否因为看好这只股票而长期持仓，行家当然无法了解。遗憾的是，这笔持续的一年又八个月的投资，以割肉清仓告终。
因被北京局约谈，杨江权在2024年6月28日将前述80,000股“成大生物”全部卖出，收回1,943,655.63元，亏损1,309,037.87元。以此计算，亏损比例超过四成。而北京证监局还开出了15万元的罚单，真可谓“赔了夫人又折兵”。
然而，行家还是有所疑问：作为从业人员并且是券商高管，为何其本人能够开户？要说是因为“非实名”，那监管函也没有提到“借用他人账户”啊？
换一个角度，行家也觉得国都证券这是要求KPI么？堂堂券商总经理，也需要在自家公司开户？
承诺改正错误
当然，行家也知道，国都证券的总经理不好当。
这也让行家心中一凛，目前代行总经理职务的李锐，是否也会面临相似的处境？
就在行家发稿之际，国都证券发布2025年001号公告，披露公司收到《关于对国都证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。并表示，公司经营和财务一切正常，不会产生重大不良影响。
正是在这份由公司和全体董事会成员保证“真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的公告中，国都证券承诺：“严格按照法律法规要求，组织实施整改工作，深入自查、吸取教训，杜绝此类问题再次发生”。
易主浙商证券之后的首个新年，国都证券立下这样的FLAG。行家希望国都证券能够说到做到，以安定人心，重塑信任。
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