近期，中国证券业协会网下投资者异常名单公告一出，不少投资者的心里也是一“咯噔”那滋味属实不好受。毕竟这第3批名单中仅有一家机构，看到名字更是不少人觉得心里有些拔凉拔凉的。。。
上海烜鼎资产管理有限公司（现改名为：上海烜鼎私募基金管理有限公司）（简称：烜鼎资产）将在2024年12月27日至2025年2月26日期间内关入“小黑屋”。意味着在这区间内科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受烜鼎资产的报价，也不得向其配售股票。
最扎心的是，中证协提示烜鼎资产已经连续两次进入关注名单。要知道，网下投资者异常名单一年也出不了几家，烜鼎资产不但进了，而且还连续两次成为关注对象。。。
一直以来烜鼎资产均是积极参与打新。今年4月，其机构名称从“上海烜鼎资产管理有限公司更名为“上海烜鼎私募基金管理有限公司”。但在其参与的相关企业上市发行公告中用的还是之前的名字。
就在今天，赛分科技发布《首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》，有效报价名单中就有“上海烜鼎资产管理有限公司”。稍早之前，天和磁材、国货航、中力股份、蓝宇股份等发行和中签公告中，同样出现了“上海烜鼎资产管理有限公司”。
正常情况下，上市公司的文件“真实、准确、完整”。为何烜鼎资产的公司名称还是“过去式”？而烜鼎资产被关“小黑屋”，是否还能继续。。。
中基协信息披露，烜鼎资产2015年1月成功备案。现有83只在管基金，管理规模20—50亿规模，公司共有18位持证成员。从规模上来看烜鼎资产还是收到了不少投资者的信任。
今年9月，恒锋信息(300605.SZ)发布公告称公司实控人及其一致行动人魏晓曦、魏晓婷拟通过协议转让方式，合计将822.5万股公司股份（占公司总股本的5.0005%）转让给烜鼎资产的烜鼎星宿 22 号私募证券投资基金（简称：烜鼎星宿），协议转让价格均为7.18元/股，股份转让价款总额为5905.55万元。
协议转让完成后，魏晓曦、欧霖杰仍是公司控股股东、实控人。烜鼎星宿持有公司股份8,225,000股，占公司总股本的5.0004%，成为公司持股5%以上股东，为公司第三大股东。上述协议转让股份已于2024年11月28日完成了过户登记手续。
按理来说，烜鼎资产这时候该是庆祝签约成功的状态。结果后脚就是“一盆凉水”被监管直接关入“小黑屋”，这一顿操作实在是。。。
作为一家要资历有资历，要规模有规模的私募，烜鼎资产不断的出现在上市公司减持交易、新股发行相关公告中。按道理烜鼎资产对于这一块的流程应该是相当的熟悉才对，为何此次却如此“糊涂”？
今年7月，烜鼎资产的法定代表人从“盛方锐”变更为“王湛超”同时王湛超持有公司股份20%，公司大股东王荣玉的股份由原来的99%下降至80%，7月31日烜鼎资产也向协会提交相关变更事项，但不知为何状态却显示终止变更。不过王湛超这法定代表人、总经理的位置刚没坐几天，结果公司就出现了这样的纰漏，想必这心里多少会有些“忐忑”。
金融市场中，欲戴其冠，必承其重。私募机构们在享受投资者信任、追求规模与利润的同时，必须时刻牢记，严格遵守法律法规是立身之本。只有依法依规从事各项业务活动，才能在市场中站稳脚跟，赢得长久的发展。投资者们也应更加审慎地选择投资对象，共同维护金融市场的健康稳定。希望烜鼎资产对于监管的善意提醒能够及时改正，以实际行动再次证明自己的价值和可靠性。
图片来源：企查查、网络媒体等
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