侵害经营秘密纠纷?东北证券“出事了”

文摘   2024-12-26 19:22   上海  

又闹起来了?小米汽车vs东北证券

券业行家,事实说话。

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行家率先爆料《开庭预告,小米汽车vs东北证券》刚过去两个月,这起业内仅见的案件,似乎有了新的动态。


又见开庭公告


浏览券商信息的行家,瞥到一则新鲜出炉的开庭公告。案由为“侵害经营秘密纠纷”。


企查查信息显示,(2024)沪0115民初75599号案件,原告方为小米汽车科技有限公司(简称:小米汽车)及旗下上海分公司。被告方为东北证券股份有限公司(简称:东北证券)和自然人张某。上海市浦东新区人民法院(简称:浦东法院)定于2025年1月9日开庭。


充满疑惑的行家,回翻了此前的报道。今年10月26日,行家就曾看到这起案件。


一一对照,案号同样是(2024)沪0115民初75599号,原告方和被告方也无二致。唯一的不同,当时的开庭日期是2024年11月19日。


此前在行家快报发布之后,主流媒体跟进报道称,“涉事券商已经和小米汽车充分沟通,对方已撤诉”。


如今又见开庭公告,是因为显示出现“乌龙”?还是因为沟通未果,又闹了起来?行家不得而知。


纠纷从何而来


关于本案,公开信息并不多。但双方身份却颇有反差感。


主打“科技概念”的小米汽车,为港股上市的小米科技有限责任公司(简称:小米科技)全资子公司。雷军本人拥有77.8%的绝对控股权,并且担任董事长、总经理。

总部位于吉林长春的东北证券,则是老牌上市券商,主营业务来说可谓“井水不犯河水”。为何会被控“侵害经营秘密”?


要知道,小米集团在2023年12月19日通过微博曾发布了一则声明称,小米汽车部三名前员工在职期间,以收取“咨询费用”为目的,未经许可擅自参与外部券商、投资机构组织的所谓“小米汽车研讨会”,臆造传播大量错误、不实信息,严重误导市场、扰乱小米汽车正常业务开展。小米集团对涉事的员工于某某、施某和张某辞退处理、永不录用,并依法追究法律责任。对组织相关活动的券商、投资机构,保留追究法律责任的权利。


那么,这位曾在小米汽车任职的张某,是否就是本案的张某?如果是,另外两人为何未列入被告?如果不是,这位张某是否来自东北证券?


伟海精英信息显示,全行业有且仅有一位同名同姓的张某,与东北证券有关。她早年曾在招商证券沈阳惠工街营业部任职;2018年3月起登记执业于东北证券,但并没有具体的职务信息。


此外,行家通过媒体报道得知:东北证券某位已被禁言的首席经济学家,不久前还就新能源汽车领域发表了观点。这一情况,是否也是本案的线索?


研究业务繁忙


中证协显示,东北证券现有3,073名从业人员,包括2,025名一般证券业务,822名投资顾问,104名分析师,78名证券经纪人和44名保荐代表人。


定期报告载明,东北证券通过旗下上海研究咨询分公司(简称:研究咨询分公司)开展业务。近年来,东北证券的研报数量、路演服务和会议规模可观,客户数量更是连续四年增长。

2021年,完成各类研究报告2,714篇,发布深度研报332篇;开展分析师、专家线上路演服务6,676次,通过线上直播和线下交流会的形式举办各类会议1,133次;客户数量同比增长59.43%,分仓佣金收入同比增长116.79%。


2022年,完成各类研究报告2,964篇,发布深度研报388篇,研究成果量质双升;开展分析师、专家线上路演服务6,322次,通过线上直播和线下交流会的形式举办各类会议2,570场,客户数量同比增长29.59%。


2023年,完成各类研究报告3,282篇,覆盖电子、医药、汽车、食品饮料等多个行业,其中深度研报807篇;开展分析师、专家路演服务25,309次,通过线上直播和线下交流会的形式举办各类会议1,609场,客户数量同比增长10.50%。


2024年上半年,完成各类研究报告1,381篇,发布深度研报361篇;开展分析师、专家路演服务13,244次,通过线上直播和线下交流会的形式举办各类会议571场,客户数量同比增长7.05%。


以最近数据估算,东北证券的分析师平均每个交易日需要“赶场”的路演和会议不止一次。如此高密度的展业频率,是否也会疏于对外部人员的审核,从而导致纠纷?


分管业务老将


工商信息显示,东北证券研究咨询分公司成立于2009年12月,2023年参保人员233名。值得一提的是,现任东北证券党委委员、副总裁董晨先生,在2015年8月至2020年1月期间曾兼任分公司负责人。


生于1971年的董晨,是东北证券现任副总裁中资历最老的一位。他曾任华夏证券研究所副所长;中信建投证券研发部副总经理、机构业务部执行总经理(行政负责人);西南证券研发中心总经理;宏源证券研究所(机构客户部)所长(总经理)等职。自2015年8月起,他担任东北证券副总裁已是第十个年头。最近五年来,其税前薪酬分别为140.83万元、141.57万元、141.34万元、140.79万元和141.09万元,几乎没有波动。


而研究咨询分公司现任负责人李冠英,曾任职于中信建投证券和申万宏源西部证券。2015年11月,他以分析师身份在东北证券执业。作为东北证券研究所所长,公开媒体报道信息不多。最近的一则还是在今年4月,其就黄金投资发布观点。


那么,本次东北证券的“跨省”涉诉事项,是否需要相关人员出庭应对呢?


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