最新！因未履行关联交易临时报告披露义务，某杭州私募被出具警示函！

文摘 2024-11-05 22:40 上海

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11月5日，浙江证监局发布一则行政监管措施决定书，对杭州玖*资产管理有限公司出具警示函！

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杭州玖*资产管理有限公司：

经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：

一、未按合同约定履行关联交易临时报告披露义务。

二、未建立激励奖金递延发放制度。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十四条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第十条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2024年10月31日

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