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最新！部分私募基金大比例投资于高于自身风险评级的产品，某私募被出具警示函！

文摘 2024-11-18 22:57 上海

私慕好帮手

11月15日，深圳证监局发布一则行政监管措施决定书，对深圳市客**资产管理有限公司出具警示函！

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深圳市客**资产管理有限公司：

经查，深圳市客**资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下违规问题：公司管理的部分私募基金大比例投资于高于自身风险评级的私募基金产品，也未及时变更基金风险评级，说明其未履行谨慎勤勉义务。

相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条第一款的相关规定。

依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对深圳市客**资产管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2024年11月4日

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