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最新！基金投资决策等资料保存不完善，某私募被证监局出具警示函！

文摘 2024-11-19 23:20 上海

私慕好帮手

11月11日，山西证监局发布一则行政监管措施决定书，对太原众***私募股权投资基金管理有限责任公司出具警示函！

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太原众***私募股权投资基金管理有限责任公司：

经查，你公司在开展私募基金业务活动中，存在管理人有关信息更新不及时，向中国证券投资基金业协会报送的基金投资运作情况不准确，基金投资决策等资料保存不完善的情形。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第二十五条第一款、第二十六条的规定。

按照《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

按照上述规定，现提醒你公司高度重视，充分吸取教训，依法合规开展私募基金业务，采取有效措施切实整改。

你公司应当在2024年12月6日前向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山西监管局

2024年11月4日

来源：山西证监局

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