最新！声称保本保收益、100万元去向解释不清，又一私募被撤销管理人登记！

文摘 2024-11-10 22:40 上海

私慕好帮手

11月8日，中基协发布对深圳深**前海金融管理股份公司的纪律处分决定书：撤销深**管理人登记。

私募公司注册、上海迁入、私募管理人登记、私募实控人/控股股东变更/法定代表人变更，私募产品备案、私募审计、中基协4个平台日常维护与更新，欢迎咨询私慕好帮手：18116410895、13681905229

中基协处分（2024）441号

纪律处分决定书

当事人：深圳深**前海金融管理股份公司（以下简称深**）

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募基金监管办法》）以及《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》（以下简称《实施办法》）等法律法规和自律规则的有关规定，协会向深**送达了《纪律处分事先告知书》（中基协字（2024）152号），深**在规定期限内向协会申请听证，协会按规定组织听证，本案现已审理终结。

一、基本事实

经查，深**存在以下违规行为：

一是保本保收益。2017年7月，深**发行的私募基金产品深圳雅*投资企业（有限合伙）（以下简称雅*投资）签订的合伙协议中记载了“若某公司未向中国证券监督管理委员会提交其拟在中国境内发行股票及上市的申报材料，则合伙人有权要求回购方深圳深**前海金融管理股份公司在合伙人发出回购通知15个工作日内回购其持有的雅*投资的份额。回购对价=合伙人持有的雅*投资的份额对应的投资金额*（1+10%*实际投资天数/365）”。同时，合伙协议中记录了“证监会在受理其申请材料之日起一年内未作出准许某公司上市的批复，则回购其持有的雅*投资的份额。”以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条、《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条的规定。中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称深圳证监局）对此也采取出具警示函的行政监管措施。

二是基金账户运作不规范。深**管理的雅*投资与深圳市深**金融资产管理有限公司（深**子公司，以下简称深**资产）签订资金借用合同，约定雅*投资将500万元出借给深**资产。同时根据雅*投资募集账户、托管账户流水及深**资产证券账户交易记录，雅*投资曾在2017年6月6日、7月18日、7月19日分三次向深**资产各支付100万元，合计300万元。而深**资产仅在2017年6月7日、2017年7月19日分二次将银行账户中的100万元转到证券账户用来交易，合计200万元。截至审理日，深国融未提交关于差额100万元的资金流向、用途，基金账户运作不规范。上述行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第十八条的规定。

三是人员、场地混同。根据机构自认，因缩减开支，深**管理的多家机构共用同一办公室来降低成本，涉及到的机构包括深**、深**资产及深圳市海纳百川股权投资基金企业（有限合伙），地址为广东省深圳市福田区滨海大道5022号联合广场A座1408-1409。此外，上述机构人力、行政等中后台部门员工存在混同。以上行为违反了《私募基金管理人登记须知》第二条第（三）项、第三条第六项的规定。

四是宣传推介存在严重误导性表述。深**管理“前海金融管理”“深**金融管理集团”两个微信公众号，部分文章宣传标题为“深**”兼营民间借贷、小额借贷、众筹、担保等与私募基金业务相冲突的业务，以上行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第七条、第八条的规定。

五是未妥善保管部分基金材料。深**部分投资者适当性管理材料缺失。上述行为违反了《私募基金监管办法》第二十六条的规定。

六是未及时提交重大事项变更申请。在检查过程中，机构自认时任合规风控负责人邹**在2021年7月离职后，未及时提交重大事项变更申请。上述行为违反了《私募基金监管办法》第二十五条、《私募投资基金管理人登记和基金备案方法（试行）》第二十二条第（一）项的规定。

以上事实有机构向协会提交的情况说明、行政监管措施决定书、任职材料、合同协议、谈话笔录、银行流水等证据予以确认，事实清楚、证据充分，足以认定。

二、当事人申辩意见

当事人听证中提出如下申辩意见：

一是，保本保收益违规行为发生于2017年，时间久远,深圳证监局已作出处理；二是，不存在差额100万去向不明，仅因相关工作细节法定代表人并不知情而未提供；

三是，人员场地混同系因节省经费开支；

四是，公众号宣传系与其他机构合作，吸引客户，深**自身并未开展与私募基金无关无法提供；

六是，深**未同意邹**的离职，故没有提交重大变更申请。

综上，当事人向协会申请减轻纪律处分。

三、审理意见和与处分决定

经审理，协会认为：

第一，关于保本保收益，当事人予以承认。协会对其提出的时间久远、已被监管部门处理的申辩意见不予采纳，纪律处分与行政监管措施并不冲突，协会依据自律规则予以处理，于法有据。

第二，关于基金账户运作不规范，当事人予以承认。法定代表人不清楚工作细节而无法向协会提供详细的银行流水，不构成减免处理的理由。私募基金管理人及其从业人员有义务配合协会的自律检查，并提供真实、准确、完整的检查材料。

第三，关于人员、场地混同，当事人予以承认。《私募投资基金登记备案办法》第八条规定私募基金管理人应当持续符合经营展业要求，《私募基金管理人登记须知》第二条、第三条对于办公地、员工均有独立性要求。节省经费开支而造成的人员、场地混同，不符合私募基金管理人登记要求。

第四，关于宣传推介存在误导性表述。深**法定代表人陈述其只是代为宣传，并未实际开展相关业务。但是，深**管理的公众号宣传“深**”为标题的借贷、担保等与私募基金无关的业务，客观上误导投资者以为深**兼营该类冲突业务，一定程度上也反映出深**的公众号宣传推介工作极度不严谨，合规工作不到位，严重突破私募基金管理人应当遵循“专业化运营”的底线性、原则性要求。

第五，关于未妥善保管部分基金材料。当事人检查和听证期间均表示部分产品投资者适当性材料缺失，无法向协会提供。

第六，关于未及时提交重大事项变更申请。检查期间，当事人向协会表示，时任合规风控负责人已于2021年7月离职。正是因为当事人未向协会更新合规风控负责人的情况，协会才于2023年7月同意邹**的强制离职申请。协会强制离职申请的制度安排，是对于离开原机构超过6个月以上的私募基金高级管理人员，在原机构未办理个人离职备案时，赋予其向协会反映真实从业情况的渠道，保证私募基金管理人登记信息真实、准确、完整。

综上，不予采纳当事人申辩意见。

鉴于以上审理情况、基本事实和情节，根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》相关规定，协会决定作出以下纪律处分：

撤销深**管理人登记。

根据《实施办法》第四十条的规定，如对以上纪律处分决定有异议，当事人可以在收到本决定书之日起十五个工作日内向协会提出书面复核申请，说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间，本纪律处分决定继续执行。

根据《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金登记备案办法》的相关规定，私募基金管理人登记被撤销后，相关当事人不得继续使用“基金”“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金活动，不得新增投资者和基金规模，不得新增投资。如相关当事人有在管私募基金产品的，应当根据法律法规、协会自律规则的规定和基金合同约定，及时清算私募基金财产或者依法将私募基金管理职责转移给其他经登记的私募基金管理人；被撤销登记的私募基金管理人对未清算的私募基金的受托管理职责和依法承担的相关责任，不因私募基金管理人登记被撤销而免除，不得通过注销市场主体登记、变更注册地等方式逃避相关责任。基金财产处置完毕的，相关当事人应当及时向市场主体登记机关办理变更名称、经营范围或者注销市场主体登记。

中国证券投资基金业协会

2024年9月20日

来源：中基协

最快1~3周完成私募公司注册

最快1个月完成私募管理人登记

最快3个工作日通过私募产品备案

私募审计报告

全程辅导严谨高效

私慕好帮手

扫码加工作人员微信

了解更多私募备案、私募法律意见书

私募公司注册、私募管理人登记、私募审计

欢迎咨询：私慕好帮手

联系方式：13681905229

长按识别二维码加微信

....................End.....................

私慕好帮手

提供注册私募公司、申请私募牌照/私募管理人登记、登记法律意见书、法定代表人/实控人/控股股东变更专项法律意见书、常年法律顾问、尽职调查、合规自查、审计报告、代理记账、税务筹划等服务，需要了解的可以扫码添加小编微信！

http://mp.weixin.qq.com/s?__biz=Mzg4NjE2NDI4MA==&mid=2247583234&idx=1&sn=dda92442e4b8604edf965e6065060771

私慕好帮手

聚焦私募基金、汇集各类资源，私慕好帮手致力于为私募管理人提供优质的一站式服务，切实帮助私募管理人解决日常运营问题。

最新文章

最新！子公司员工为其他投资者代持，非私募机构的正式员工，某私募被谴责！

全方位认识私募基金，看这一篇文章就够了

最新！专职员工少于5人、投后管理档案材料不齐备，某私募被责令改正！

最新！未严格执行从业人员证券买卖申报制度，某私募被出具警示函！

一篇文章看透私募交易核心条款

案例解析私募基金管理人募投管退全周期的赔偿责任

私募从业人员新规！有哪些获取基金从业资格证方式？

中基协登记备案新规：私募合规风控负责人最新要求梳理

最新！知名私募温莎资本被中基协注销！申辩意见被驳回！

最新！私募基金监管规则梳理

私募基金纠纷中，应该如何举证？

因未履行关联交易临时报告披露义务，某杭州私募被出具警示函！

投资者（LP）是否能参与基金投资决策委员会？

私募基金管理人设立子公司、分公司的注意要点

中基协登记备案新规：私募管理人实控人最新要求梳理

中基协登记备案新规：私募管理人法定代表人最新要求梳理

最新！中基协再次注销13家私募机构！

最新！因挪用财产等行为，私募及实控人各被罚款10万！实控人被禁入市场3年！

最新！挪用2500万资金个人私用，私募机构及基金经理各被罚款3万！

【私募合规解读】合格投资者知多少？

私募投资基金设立特殊目的载体模式SPV

私募基金合同必备条款梳理

私募基金“扩募”的前世今生——规则梳理与汇总

私募股权协议调整指南 | 新《公司法》下私募股权投资协议的审核修改

私募基金业务问答（二）基金备案要求篇

最新！缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件，某私募被警示！

私募从业人员新规！有哪些获取基金从业资格证方式？

为何鲜少以“挪用资金罪”对私募基金案件的行为人进行定罪？

【回顾中基协通知】高管、实控人、关联方等信息不一致需及时整改！

私募管理人登记新规实施后，最新反馈意见汇总：员工篇

【实务操作】合伙制股权投资基金如何缴纳所得税

《私募证券投资基金运作指引》——重点条款释明与解读

新规解读！一文读懂《私募投资基金监督管理条例》核心要点

最新！基金投资决策等资料保存不完善，某私募被证监局出具警示函！

最新！对个别投资者未进行合格投资者认定，某私募及高管均被

合规实务 | 私募股权、创业投资基金备案关注要点（2024年版）

一文带你了解私募基金奖金递延制度核心问题

关于私募基金信息披露义务，你需要知道这些

回顾中基协提醒：私募管理人在AMBERS系统报送的名称、法人与工商不一致，需及时提交信息变更

私募基金管理人违约都有哪些情形？责任承担怎么定？

私募基金管理人如何规范已获得的投资者数据

最新！部分私募基金大比例投资于高于自身风险评级的产品，某私募被出具警示函！

卖者如何尽责？案析私募基金投资者适当性义务之要点

信息披露方式条款，私募基金合同易忽略的漏洞！

一文读懂私募基金管理人登记流程及审核点

私募基金关联交易行为及认定

私募基金管理人合规自查方法——以合格投资者问题为例

未开展风险评级、未获取合格投资者证明材料，某私募被警示！

最新私募基金备案反馈汇总与解析（下）

私募基金管理人触发哪些情形，将被要求实缴至1000万？

分类

时事

民生

政务

教育

文化

科技

财富

体娱

健康

情感

旅行

百科

职场

楼市

企业

乐活

学术

汽车

时尚

创业

美食

幽默

美体

文摘

原创标签

时事社会财经军事教育体育科技汽车科学房产搞笑综艺明星音乐动漫游戏时尚健康旅游美食生活摄影宠物职场育儿情感小说曲艺文化历史三农文学娱乐电影视频图片新闻宗教电视剧纪录片广告创意壁纸头像心灵鸡汤星座命理教育培训艺术文化金融财经健康医疗美妆时尚餐饮美食母婴育儿社会新闻工业农业时事政治星座占卜幽默笑话独立短篇连载作品文化历史科技互联网

发布位置

广东北京山东江苏河南浙江山西福建河北上海四川陕西湖南安徽湖北内蒙古江西云南广西甘肃辽宁黑龙江贵州新疆重庆吉林天津海南青海宁夏西藏香港澳门台湾美国加拿大澳大利亚日本新加坡英国西班牙新西兰韩国泰国法国德国意大利缅甸菲律宾马来西亚越南荷兰柬埔寨俄罗斯巴西智利卢森堡芬兰瑞典比利时瑞士土耳其斐济挪威朝鲜尼日利亚阿根廷匈牙利爱尔兰印度老挝葡萄牙乌克兰印度尼西亚哈萨克斯坦塔吉克斯坦希腊南非蒙古奥地利肯尼亚加纳丹麦津巴布韦埃及坦桑尼亚捷克阿联酋安哥拉