欧盟正式通过第15轮涉俄制裁方案

图片来源：欧盟委员会（点击“阅读原文”获取链接）

2024年12月16日，欧盟正式批准通过针对俄罗斯的第15轮制裁方案，重点打击俄罗斯的“影子舰队”，以及打击规避制裁的行为。

新制裁措施包括对 54 名个人、30 个实体，以及52 艘船只。欧盟这些措施或许只是更多制裁的预兆，近期美国正在考虑对俄罗斯的石油贸易实施更严厉的制裁，试图进一步削弱克里姆林宫的能源收入。

以下是欧盟第15轮制裁措施的关键内容，谨供参考：

1，反规避措施（ANTI-CIRCUMVENTION MEASURES）

欧盟新制裁措施将重点打击规避“石油价格上限”的行为。

为了进一步限制用于参与或支持俄罗斯的军事活动，欧盟将52艘船舶添加到第2014/512/CFSP号决定附件XVI的名单中，使此类船舶总数增加到79 艘。

这些船舶被发现在运输俄罗斯石油或石油产品、武器交付、粮食盗窃或支持俄罗斯能源部门时从事高风险运输行为。

欧盟禁止这些船舶进入欧盟成员国的港口和船闸，并禁止其提供与海上运输有关的广泛服务。

欧盟的这种针对性做法增加了俄罗斯使用这些船只的成本，因为它们不再能够在欧盟或欧盟运营商正常经营。这也减少了俄罗斯影子船队中能够运载俄罗斯原油的船只数量。

值得注意的是，欧盟首次将亚马尔液化天然气项目列为制裁对象，其中包括一艘为该项目服务的运输船：Christophe de Margerie，这是亚马尔液化天然气项目15 艘 Arc7 破冰级运输船之一。这艘船以法国道达尔能源公司前首席执行官的名字命名，仍由俄罗斯航运公司 Sovcomflot运营，但直接所有权归阿联酋的 Zelitiko Shipping 实体所有。 

美国和欧盟此前针对俄罗斯液化天然气行业实施的制裁，主要阻止其未来产能扩张，但迄今为止，西方制裁对象并未包括为诺瓦泰克亚马尔项目工作的任何液化天然气运输船。自 2017 年底以来，该项目已向欧洲输送了约 1 亿吨液化天然气。 

欧盟此轮制裁暗示将逐步淘汰俄罗斯液化天然气，并且预计最早在 2025 年 1 月，酝酿中的欧盟第16轮制裁方案中或许还会采取更多措施。 

2，增加制裁名单（ADDITIONAL SANCTIONS LISTINGS）

欧盟依据第2014/145/CFSP号决定对54 名个人和 30 个实体进行了制裁，理由是其对破坏乌克兰领土完整、主权和独立的行为负有责任。

这些个人和实体将被采取资产冻结，旅行禁令措施。这些措施将会影响制造飞机部件、无人机、电子产品、发动机、武器高科技部件和其他军事装备的俄罗斯军工企业，以及俄罗斯能源领域（包括航运公司）的高级管理人员。

值得注意的是，自2022年俄乌冲突以来，欧盟首次对中国个人和实体采取“全面禁止名单”（fully-fledged listings），即旅行禁令、资产冻结和禁止提供资金支持） ，其中包括协助俄罗斯规避欧盟制裁的1名个人和2家实体，以及向俄罗斯军工行业供应敏感无人机部件和微电子元件以支持俄罗斯的4家实体。

另外，该制裁名单中还包括2名朝鲜的高级官员。这是继 2024年10 月欧洲理事会、七国集团（G7）讨论对第三国继续支持俄罗斯问题之后的又一举措。

注：关于这54名个人和30个实体，道琼斯风险合规数据库均已收录。为保护企业声誉及个人隐私，在此不予发布。详情可留言或参考欧盟官网链接：https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=OJ:L_202403182

3，贸易管制（TRADE RESTRICTIONS）

欧盟将 32 个实体添加到第 2014/512/CFSP 号决定附件IV所列的贸易管制名单中。

这些实体涉嫌规避出口管制，间接促进俄罗斯的军事和技术升级，包括无人机或导弹。

32个实体包括：20 家俄罗斯公司、7 家中国（包括中国香港）公司、2 家塞尔维亚公司、还有伊朗、印度和阿联酋各 1 家）。这些公司将受到更严格的军民两用产品和技术以及先进技术产品的出口限制。

注：关于这32个实体列表，道琼斯风险合规数据库均已收录。为保护其声誉及隐私，在此不予发布。详情可留言或参考欧盟官网链接：https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=OJ:L_202403187

4，金融制裁措施（FINANCIAL SECTOR MEASURES）

为了应对俄罗斯日益增多的诉讼和报复措施，导致欧盟中央证券存管机构（CSD）的资产被扣押，欧盟的第15轮制裁措施引入了两项重要修订：

损失追偿豁免（ loss recovery derogation）：这将允许释放欧盟中央证券存管机构（CSD）持有的现金余额。这项豁免将使CSD能够要求成员国主管当局解冻现金余额，并用它们来履行对客户的法律义务。

欧盟中央证券存管机构的免责任条款（ no liability clause for EU CSDs）：该条款明确规定，除合同规定的利息外，CSD无需向俄罗斯中央银行支付利息或任何其他形式的补偿。

5，保护欧盟运营商的利益（PROTECTING THE INTERESTS OF EU OPERATORS）

新措施包括禁止在欧盟承认或执行俄罗斯法院做出的某些特定裁决，因为这些裁决赋予俄罗斯法院在企业纠纷中的独家强制管辖权，而无论双方事先是否达成协议。

这将保护欧盟公司免于承认在俄罗斯非法判给它们的赔偿金，并且扩大了一些现有的豁免规定，允许欧盟运营商从俄罗斯撤资。虽然这些豁免规定都不是新规定，但它们将为欧盟公司退出俄罗斯提供更多时间。

关于此项措施，拉脱维亚和立陶宛在12月初曾使用否决权，推迟了第 15 项制裁方案，理由是欧盟应该终止允许企业继续在俄罗斯运营的条款。

该条款于 2022 年 12 月首次推出，已延长过三次，批评人士称这为企业提供了足够的时间进行撤资。在各国谈判代表同意添加建议欧盟公司离开俄罗斯的非约束性语言后，拉脱维亚和立陶宛放弃了反对意见。

根据媒体披露，外交人士将这一结果描述为“一种妥协”，但是“从实质上来说，这并没有改变什么。” “尽管俄乌战争已经进入第三年，但政治意愿仍然缺乏。一些欧洲国家和大型经济体仍然在俄罗斯或与俄罗斯做生意。”

与俄罗斯接壤的波罗的海国家表示，制裁执行不力导致需要在共同边境进行昂贵且资源密集的边境检查。

对此，在欧盟达成第15轮对俄制裁方案之前，欧盟委员会主席冯德莱恩（Ursula von der Leyen）宣布了一项重大的新资金计划，以帮助成员国。

“他们（成员国）正在保卫我们（欧盟）的共同边界。所以今天将提供 1.7 亿欧元来支持他们的努力，”冯德莱恩表示。

由于欧盟企业正在考虑逐步关闭在俄罗斯的业务和/或不再在俄罗斯开展新业务。因此，欧盟延长撤资豁免可以保护欧盟运营商的利益，以使其能够尽快退出俄罗斯市场。而延长的豁免由成员国逐案批准，欧盟政策的重点是允许有序的撤资程序。

图片来源：美国财政部（https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2751）

与此同时，在欧盟宣布第15轮制裁措施的同一天，美国对朝鲜涉嫌支持俄罗斯军事工业和石油运输方面进行了制裁。

美国财政部的制裁列表中，包括朝鲜黄金三角洲银行（Golden Triangle Bank,GTB）、朝鲜曼达尔信贷银行（Korea Mandal Credit Bank,KMCB）,以及朝鲜光鲜银行（KKBC）驻中国丹东的代表、朝鲜大成银行（KDB）驻中国北京的代表。

美国财政部长耶伦（Janet Yellen）近日还表示在她离任前准备对俄罗斯的“影子舰队”油轮实施制裁，并且不排除制裁第三国的银行。另外，美国及其盟友还可能降低对俄罗斯每桶 60 美元的石油价格上限，并对超出价格上限的油轮及其所有者进行制裁。耶伦的言论已引起金融机构的广泛关注。

12月12日，中国财政部副部长廖岷在南非约翰内斯堡出席二十国集团财政和央行副手会期间，与美国财政部副部长尚博（Jay Shambaugh）共同主持召开中美经济工作组第七次会议。美国财政部的新闻稿表示，美国提出了一些关切问题，包括中国企业对俄罗斯国防工业的支持。中方表示双方就相关经贸问题阐明了立场，中方就美近期对华经贸限制措施表达关切。

近日，中美金融工作组最后一次会议（第七次会议）在中国南京举行，虽然制裁议题可能不会成为主要会谈内容，但中美之间开展对话沟通，将有助于化解分歧，期待有效解决普遍关切的问题。

By Johnson Ma

注：本文参考自欧盟、美国财政部，以及中国财政部网站。

(本文谨代表个人观点,不构成任何决策建议。)