美国联邦调查局(FBI)在斐济的帮助之下，通过一次精心策划的“钓鱼行动”，抓获了一名向俄罗斯提供电子产品的供应商。
2024年7月，纽约一家法院判处马克西姆·马尔琴科(Maxim Marchenko)三年监禁，因为他帮助俄罗斯采购军用级电子产品。
然而，美国人发现规避制裁的贸易网络仍在运作，并继续向与俄军方有关联的公司提供物资。
类似的案例还有很多，拜登(Biden)政府已对上千名个人和实体实施了与俄罗斯有关的制裁，美国财政部冻结了他们的美元资产，并限制了其开展国际业务的能力。
但是，这种贸易仍在继续。
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通往俄罗斯的贸易路线
在靠近香港知名电子产品市场的一栋商业大厦里，他办公室的门上挂着一张红色的中文卡片，上面写着“福到我家”。
马尔琴科的社交媒体账号显示，他曾去菲律宾观看金属乐队Slayer的演出，他还喜欢在香港的酒吧里喝啤酒。但是他很少发布可能被解读为政治性的内容，除了偶尔开一些老掉牙的玩笑：“如果USA真的那么棒，那为什么还会有人发明USB？”
他的公司中有一家是他和妻子一起创办的，从东欧进口鱼子酱、奶酪和糖果到香港。他妻子在2019年接受俄罗斯国家电视台采访时表示：“这里的一切都是为了确保创业的便利性。”
让马尔琴科进入FBI视线的是美国生产的一款小型数字显示器。这种微型显示器使用有机发光二极管，用于制造非常薄和紧凑的设备。它们可以用于包括飞机头盔、瞄准屏幕、热成像仪和夜视镜在内的军事装备。
美国电子元件制造商的网站截图。
根据起诉书显示，在俄乌开战前的几个月，马尔琴科利用在香港的公司向俄罗斯的一家公司交付了价值逾25万美元的设备。据称，这些设备是供俄罗斯国家民防组织用于急救包的。
俄乌冲突之后，美国对俄罗斯实施了前所未有的制裁，美国司法部启动了一个“特别工作组”(Task Force KleptoCapture)，以执行制裁并打击俄罗斯的海外采购网络。
检方表示，2022年2月之后，美国公司不再向俄罗斯的公司发货。
随后，马尔琴科利用他的另一家公司继续进行交易，并称将用于亚洲的医疗设备。
虽然美国的公司，出于“合规方面的原因”无法履行订单，并退还了其款项，同时介绍给了一家分销商。
这家分销商实际上是FBI设立的幌子公司。
2022年12月至2023年2月期间，马尔琴科利用他在香港的两家公司向这家分销商支付了近130万美元。但这家FBI的幌子公司告诉马尔琴科，由于担心货物会被运往俄罗斯，这批货物已被扣留。
马尔琴科急于想办法获取这些设备，提出可以分批发货，每批货物的申报价值低于2,500美元，这样就无需申报最终目的地。
FBI的卧底特工提出了另一种方案：在斐济会面。
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斐济方案
2023年9月中旬，马尔琴科和妻子登上了从香港飞往5,000英里外的斐济的航班。他最后发布在Facebook上的照片显示，一架斐济航空(Fiji Airways)的飞机停在香港国际机场(Hong Kong International Airport)，然后是斐济主要机场的一条走廊，工作人员穿着苏格兰短裙式服装苏鲁(sulu)。
美国检方表示，马尔琴科在斐济与卧底特工会面时说，他的同事中有一人住在俄罗斯，这些微型显示器是为猎枪准备的。
当一名特工问他，这些微型显示器最终出现在乌克兰战场上的风险有多大时，马尔琴科说，这些显示器不会被用于乌克兰战争，但“有激光可用，所以他们可以处理掉序列号”。
马尔琴科的Facebook个人资料截图显示，一架斐济航空公司的飞机停在香港国际机场。
会面结束后，斐济警方冲进房间，逮捕了马尔琴科和他的妻子。
马尔琴科被引渡到美国，而他的妻子被关押了五天后被送回中国香港。
“马尔琴科是一位普通的企业家，他的活动完全符合法律规定，”他的妻子表示，美国对他的指控“不仅可怕、不人道，而且荒谬”。
莫斯科方面对马尔琴科在斐济被捕提出抗议。俄罗斯外交部称，这是“非法应用美国司法治外法权原则”的一个例子。
但是，马尔琴科最终就走私和洗钱指控认罪。
值得一提的是，即使马尔琴科被拘留，他的贸易网络仍在继续向俄罗斯运送产品。
2024年4月，也就是俄罗斯严禁披露贸易数据之前的最后一个月，相关贸易网络交易了近22万美元的设备，这些设备经由中国东莞运往俄罗斯。
Source:https://www.state.gov/new-measures-to-degrade-russias-wartime-economy/
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美国制裁措施
2024年8月23日，美国财政部和国务院针对俄罗斯境内外（包括亚洲、欧洲和中东）的近400名个人和实体实施了新制裁，其中涉及中国大陆和香港地区的28个实体和个人。
与此同时，美国商务部工业与安全局（BIS）修订《出口管理条例》(EAR)，将 123 个实体添加到“实体清单”(Entity List)，其中涉及42个中国实体，主要是半导体产业链领域的电子元器件分销商。
其中，美国商务部的最终用户审查委员会（End-User Review Committee，简称：ERC）决定将三个中国香港的地址（地址 09 、10、11）列入实体名单。这些地址与大量敏感货物转运到俄罗斯有关。
美国这些新的制裁和管制措施是在乌克兰独立日前一天实施的，针对的是俄罗斯用于获取武器、采购复杂技术和资助其战争的一系列国际供应链网络。
A、涉嫌逃避、规避和填补制裁的网络
美国财政部继续瞄准向俄罗斯提供军用物资和敏感两用物品的跨国网络，例如美国、欧盟、日本和英国联合制定的多边“共同高优先级物品清单”（Common High Priority List）中所列的网络：
弹药采购网络：意大利国民Giulio Sfoglietti参与了一个由土耳其中间人组成的采购网络，该网络为俄罗斯军方从非洲、亚洲、高加索、中亚和伊朗的潜在供应商处购买了价值超过 1.5 亿美元的军事装备、弹药和军械。根据行政令EO14024，Sfoglietti 因在俄罗斯联邦经济的国防和相关物资及技术领域经营或曾经经营，美国财政部对其实施制裁。 电子元件供应链网络：被美国制裁的俄罗斯企业Promtekh利用位于土耳其、法国和中国香港的供应链网络向 Promtekh 的子公司发送高优先级货物。一家总部位于法国的工业技术集团 (ITGF) 因涉嫌协助俄罗斯Promtekh运送数百批技术（包括电子集成电路和陶瓷电容器等高优先级两用技术）而受到制裁。但是，ITGF 已表示，自 2021 年底以来，该公司一直没有与俄罗斯合作，并打算咨询其律师，以找到解除制裁的解决方案。 通过瑞士（Switzerland）和列支敦士登（Liechtenstein）信托和公司服务提供商逃避制裁：瑞士国民Anton Daniel Wyss (Wyss)是俄罗斯在瑞士和列支敦士登现金流的主要推动者，他利用其位于列支敦士登的信托和公司服务提供商，故意混淆俄罗斯的受益所有权和对外国企业的投资。并为受到制裁的俄罗斯国民提供资产管理和重新分配服务，及为俄罗斯客户提供逃避制裁的计划。 俄罗斯军事工业基地的中国供应商：根据 EO 14024，以下实体因在俄罗斯联邦经济的技术部门运营或曾经运营而被指定：
Smart Kit Technology Limited，一家机械经销商，涉嫌向俄罗斯运送包括芯片制造机械在内的高优先级物品。
Siliborn Technology Limited，一家电子元件分销商，曾向被美国制裁的俄罗斯公司运送包括电子集成电路在内的高优先级物品。
YLH Electronics HK Co Limited向一家俄罗斯传感器和安全设备制造商供应了包括电子集成电路在内的高优先级产品。
Hongkong Chip Line International Co因向美国制裁的俄罗斯微电子制造商供应包括电子集成电路在内的高优先级商品。
Hengye Tech Limited向俄罗斯电子元件制造商供应了包括电子集成电路在内的高优先级产品。
LL Electronic Limited已向美国制裁的俄罗斯电子元件进口商有限责任公司 Kvazar运送电子集成电路和多层陶瓷电容器。
Allchips Limited公司向俄罗斯电子设备批发商有限责任公司Micropribor供应了包括电子集成电路在内的高优先级产品。
Fepood Electronics HK Co Limited已向美国指定的俄罗斯电子元件供应商LLC Spetselservis运送电子集成电路和多层陶瓷电容器。
Xin Quan Electronics Co Limited向俄罗斯电子设备批发商Snabinter公司运送了数千批高优先级货物，包括电子集成电路。
Jinhua Hairun Power Technology Co Ltd生产切割机、化油器和活塞，已向俄罗斯发送了数百批货物，包括发动机零件、变速器和齿轮部件。
Ace Era Co Limited （Ace Era）已向美国制裁的俄罗斯电子设备批发商运送了电子集成电路、多层陶瓷电容器和钽电容器，价值超过 300 万美元。
Shenzhen Royo Technology Co Limited和Qingdao Hehuixin International Trade Co Ltd将技术交付给美国制裁的俄罗斯国防公司，而该公司与伊朗签订合同，从伊朗接收无人机零件、部件和材料，以用于伊朗设计、俄罗斯制造的无人机。
HK Cinty Co Limited（HK Cinty），成立于 2022 年 7 月，已向俄罗斯终端用户运送了电子集成电路、多层陶瓷电容器和机械电气零件，其中包括高优先级货物，货物价值超过 200 万美元。
Foshan Golden Age Motor Technology Co., Ltd.为俄罗斯公司 Mekhatronika提供电力驱动器和伺服电机等技术，该公司是一家计算机数控技术开发商和集成电路进口商。
Asia Material Solutions Company Limited，已向俄罗斯终端用户运送电子集成电路，价值近 1,00万美元的货物。该公司被美国确认为俄罗斯情报机构的掩护公司。
Shanghai Techinital Materials Co Ltd，是一家半导体制造设备零部件生产商，该公司向美国制裁的公司JSC Scan运送了数十批货物，其中包括信号发生器和示波器等高优先级两用技术。
俄罗斯逃避网络制裁（Russian Evasion of Cyber Sanctions）：俄罗斯已经建立、发展和支持了复杂的技术网络，有些幌子公司以家庭成员的名义注册，主要在俄罗斯联邦经济的技术部门运营。根据 EO 14024，那些逃避网络制裁的领导、官员、高级执行官或董事会成员，以及提供物质援助、赞助或提供财务、技术支持，还有拥有或控制，或直接或间接地为逃避网络行事或代表其行事的个人或公司被美国财政部制裁。 机床采购网络（Machine Tool Procurement）：意大利机床制造商Fagima Fresatrici SPA与美国制裁的俄罗斯采购代理合作，通过各种第三国中介公司运往俄罗斯国防最终用户。Fagima 的所有者兼首席执行官、营销主管，因帮助完成订单并逃避制裁，而被美国财政部制裁。 俄罗斯非法黄金贸易（Illicit Russian Gold Trade）：总部位于阿联酋、受英国制裁的 Paloma Precious DMCC是一家贵金属交易公司，帮助将俄罗斯黄金运往海外，他们设计了复杂的多层洗钱计划，通过多家位于阿联酋和香港的幌子公司，将出售俄罗斯黄金所得的款项兑换成法定货币和加密货币。 海洋设备采购网络：中国公司Shanghai Oceanen Environmental Science and Technology Co.代表被美国制裁的Technopole公司采购设备，并充当中间人，为俄罗斯最终用户采购两用设备，其中载有测量设备，包括水文、海洋、水文、气象或地球物理仪器和设备。中国公民刘某是上海公司的技术总监，也被美国制裁。
B、俄罗斯的技术基础（RUSSIA’S TECHNOLOGICAL BASE）
美国财政部制裁了 60 多家对俄罗斯国防工业的维持和发展至关重要的俄罗斯技术和国防公司，其中包括参与武器开发和现代化、自动化和机器人技术、两用电子产品的开发和采购、数字监控、物联网和人工智能的实体。这些制裁针对的主要是俄罗斯的国防工业。
C、限制俄罗斯战略金属和采矿业
美国财政部目前的制裁目标是俄罗斯金属和采矿业的实体，包括钢铁、铁和煤矿开采公司，以及为俄罗斯金属和采矿公司提供专业服务的辅助公司，例如：
为冶金和选矿厂设备、采矿设备、汽车和机车车辆、自行式柴油设备、以及仪器仪表和自动化系统提供维修和保养服务的公司； 进行工程勘测和工程技术设计，并提供施工项目管理、施工控制和监督以及技术咨询的公司。 提供总体设计服务、客户工程服务和现场工程服务的公司。 负责公路、铁路和道路结构的修建、重建、维修和维护的公司 从事金融中介、存款银行、商业信贷和金融交易处理的公司。 参与支持数字化转型工作的 IT 设计和运营活动的公司。
俄罗斯最大的钢铁厂公司，也是全球领先的钢铁制造商Publichnoe Aktsionernoe Obschestvo Magnitogorskiy Metallurgicheskiy Kombinat (MMK) 因在俄罗斯联邦经济的金属和采矿行业经营或曾经经营而被根据 EO 14024 被美国制裁。
美国财政部的制裁进一步限制了俄罗斯从金属和采矿中获得收入。
D、俄罗斯金融科技
美国财政部还瞄准为俄罗斯金融行业提供必要的软件和 IT 解决方案的俄罗斯金融科技公司：
Atol是一家从事支付相关服务的俄罗斯技术开发商。 Centre of Financial Technologies Group (CFT)是俄罗斯市场最大的软件公司之一。CFT 为俄罗斯金融市场提供一系列银行和支付解决方案软件产品。 Diasoft Ltd（Diasoft）是俄罗斯最大的金融领域信息技术 (IT) 解决方案开发商和供应商之一。
美国财政部还警告称，俄罗斯试图通过开设俄罗斯金融机构的新海外分支机构和子公司来协助逃避制裁。外国监管机构和金融机构应谨慎对待与俄罗斯金融机构的海外分支机构或子公司的任何交易，包括试图开设未受制裁的俄罗斯金融机构的新分支机构或子公司。
值得一提的是，美国的这些制裁措施大都是在与美国财政部金融犯罪执法局(FinCEN) 的广泛协调下实现或通知的。
随着特朗普(Donald Trump)即将再次执政，美国对俄制裁制度的未来尚不确定。特朗普已表示将结束俄乌战争，但是无论放松或加强对俄罗斯的制裁，都将是停战协议政治谈判的筹码。
By Austin Ramzy / Edited By Johnson Ma
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