美国制裁俄罗斯天然气工业银行（Gazprombank）等近百个俄金融机构及其高管

图片来源：美国财政部网站(点击“阅读原文”获取链接）

2024年11月21日，美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 进一步制裁俄罗斯，以落实七国集团（G7）所做出的承诺，即限制俄罗斯利用国际金融体系。

OFAC的行动包括制裁俄罗斯第三大银行俄罗斯天然气工业银行（Gazprombank），以及50 多家有国际联系的俄罗斯中小银行、40 多家俄罗斯证券登记机构，还有15名俄罗斯金融官员，其中包括俄罗斯联邦储蓄银行（Sberbank）驻印度的高管、俄罗斯外贸银行（VTB）驻上海的几名经理、俄罗斯央行官员等。

美国财政部还提示了与俄罗斯金融信息传输系统 (SPFS) 相关的制裁风险，并发布一份警告函（Russia-related Alert）警告外国银行，如果试图与这些受制裁对象开展业务，将面临次级制裁风险。

与此同时，美国财政部发布了四份通用许可（General License, GL）,比如：

• GL 53A，“授权俄罗斯联邦外交使团进行涉及 Gazprombank的交易或第14024号行政令下第 4 号指令（与俄央行、俄主权基金和俄财政部有关的禁令）所禁止的交易” ；
• GL 55C，“授权与萨哈林-2（Sakhalin-2） 相关的某些服务”（授权截止到 2025 年 6 月 28 日，萨哈林-2副产品仅授权用于进口到日本。注意，GL55C须遵循OFAC50%规则）；
• GL 113，“授权逐步结束涉及 2024 年11月21日被禁止的某些金融机构的交易”；（被制裁对象及其直接或间接、单独或合计拥有 50% 或以上权益的交易，授权在 2024 年12月20日之前进行，但前提是任何款项均根据《俄罗斯有害外国活动制裁条例》第31CFR 第587部分(RuHSR)存入被冻结账户）
• GL 114，“授权与 2024 年11月21日被阻止的某些实体的债务或股权相关的交易或衍生合约”。（被制裁对象向非美国人发行或担保的债务或股权的撤资或转让，或协助撤资或转让所必需的，均在 2024 年12月20日之前获得授权。）

此外，OFAC 还发布了两个新的常见问题解答（FAQ1201、FAQ1202）和三个修订常见问题解答（FAQ976、FAQ1096、FAQ1197）。(详见本文附件）

OFAC认为，俄罗斯联邦政府正在利用Gazprombank作为购买军用物资、支付士兵薪水和向在乌克兰阵亡士兵家属提供赔偿的渠道。随着俄罗斯的大多数金融机构被西方制裁，Gazprombank 开始协助俄罗斯政府开展跨境支付，其重要性逐渐增强。

Gazprombank的母公司俄罗斯天然气工业股份公司（Gazprom）是一家全球重要的天然气出口商，也曾经是欧洲的重要供应国。欧盟表示，2021年，俄罗斯供应了欧盟45%的天然气，但目前欧盟从俄罗斯进口的天然气仅占天然气进口量的不到15%。

尽管如此，欧盟明确表示不会制裁该银行，因为该银行一直是欧洲和俄罗斯之间的重要支付渠道。美国的其他盟友，澳大利亚、加拿大、新西兰和英国已对Gazprombank实施了制裁。

By Richard Vanderford  / Edited by Johnson Ma

附件一：

俄罗斯天然气工业银行（Gazprombank）

• 总部位于卢森堡的银行GPB International SA

• 总部位于中国香港的GPB Financial Services Hong Kong Limited

• 总部位于塞浦路斯的GPB Financial Services Limited 和GPB-DI Holdings Limited

• 总部位于瑞士的Gazprombank (Switzerland) Ltd

• 总部位于南非的GPB Africa and Middle East Pty Ltd

根据第14024号行政令，Gazprombank 及六家外国子公司直接或间接拥有 50% 或以上股份的所有实体，即使未被 OFAC制裁，也将被限制交易。

与此同时，OFAC 还颁发了两项新的通用许可 (GL 113、GL114)授权美国人终止涉及 Gazprombank 以及其他金融机构的交易，并采取必要措施剥离 Gazprombank 发行的债务或股权。

俄罗斯金融信息传输系统（SPFS） 

OFAC 发布一项警告，强调加入俄罗斯金融信息传输系统（SPFS，Sistema Peredachi Finansovykh Soobshcheniy）的外国金融机构将面临制裁风险。

这意味着，根据 EO 14024，任何加入或已经加入 SPFS 的外国金融机构都可能涉嫌在俄罗斯联邦经济金融服务业运营或曾经运营，而被OFAC制裁。

俄罗斯一直在使用和推广 SPFS，该系统旨在替代环球银行金融电信协会 (SWIFT) ，以维持国际金融连通性、规避制裁等。OFAC 认为，在发布此警告后加入 SPFS 是一个危险信号，并准备更积极地针对采取此类行动的外国金融机构。

50多家俄罗斯的中小银行

• Aktsionernoe Obshchestvo Bank Agroros，总部位于俄罗斯萨拉托夫的银行。

• Bank Iturup LLC ，总部位于俄罗斯南萨哈林斯克的银行。 

• BBR Bank Joint Stock Company，总部位于俄罗斯莫斯科的银行。

• BCS Bank AO，总部位于俄罗斯莫斯科的银行。

• Bratsky Narodny Bank JSC，总部位于俄罗斯布拉茨克的银行。

• Centrocredit Bank，总部位于俄罗斯莫斯科的银行。 

• Commercial Bank Energotransbank Joint Stock Company ，总部位于俄罗斯加里宁格勒的银行。 

• Commercial Bank Khlynov Joint Stock Company，总部位于俄罗斯基洛夫的银行。 

• Commercial Bank Kremlyovskiy，总部位于俄罗斯莫斯科的银行。 

• Commercial Joint Stock Bank Viking，总部位于俄罗斯圣彼得堡的银行。

• Corporate Finance Bank LLC ，总部位于俄罗斯莫斯科的银行。

• Evrofinance Mosnarbank，总部位于俄罗斯莫斯科的银行。Evrofinance  Mosnarbank之前根据 EO 13850 被制裁。

• Fora Bank Joint Stock Commercial Bank，总部位于俄罗斯莫斯科的银行。

• Garant Invest Bank Joint Stock，总部位于俄罗斯莫斯科的银行。 

• Interstate Bank，总部位于俄罗斯莫斯科的银行。 

• Joint Stock Commercial Bank National Reserve Bank Joint Stock Company  (NRB) ，总部位于俄罗斯莫斯科的银行。Daniel Haindl (Haindl) 是 NRB 的高级副总裁。在 NRB 任职期间，Haindl 曾参与过一项制裁规避计划。

• Joint Stock Commercial Bank Slavia Joint Stock Company，总部位于俄罗斯莫斯科的银行。                                                                                              

• Joint Stock Commercial Mortgage Bank Akibank Public Joint Stock Company，总部位于俄罗斯卡马河畔切尔尼的银行。

• JSC Exi Bank ，总部位于俄罗斯圣彼得堡的银行。

• JSCB Energobank，总部位于俄罗斯喀山的银行。

• MB Bank，总部位于俄罗斯莫斯科的银行。MB Bank 又名 Mir Business Bank，是伊朗国家银行在俄罗斯的全资子公司。MB Bank 之前 根据 EO 13224 和 EO 13582 被制裁。

• Vitabank PJSC 是一家总部位于俄罗斯波多利斯克的银行。 

• Waybank JSC 是一家总部位于俄罗斯莫斯科的银行

• ......(全部列表请参考OFAC官网，或者微信后台留言）

俄罗斯证券登记处（RUSSIAN SECURITIES REGISTRARS）

• Aktsionernoe Obshchestvo Agentstvo Regionalnyi Nezavisimyi Registrator，位于俄罗斯图拉和俄罗斯利佩茨克的注册商。

• Aktsionernoe Obshchestvo Mezhregionalnyi Registratorskii Tsentr，位于俄罗斯莫斯科的注册商。

• Aktsionernoe Obshchestvo Natsionalnaya Spetsializrovannaya Finansovaya Kompaniya，位于俄罗斯新西伯利亚的注册商。

• Aktsionernoe Obshchestvo Nezavisimaya Registratorskaya Kompaniya ROST，位于俄罗斯莫斯科的注册商。

• Aktsionernoe Obshchestvo Professionalnyi Registrionnyi Tsentr，位于俄罗斯莫斯科的注册商。

• Aktsionernoe Obshchestvo Registrator Kapital，位于俄罗斯叶卡捷琳堡的注册商。

• Aktsionernoe Obshchestvo Spetsializirovannyi Registrator Kompas，位于俄罗斯新库兹涅茨克的注册商。

• Aktsionernoe Obshchestvo Surgutinvestneft，位于俄罗斯苏尔古特的注册商。

• Aktsionernoe Obshchestvo Vedenie Reestrov Kompanii，位于俄罗斯叶卡捷琳堡的注册商。

• Aktsionernoe Obshchestvo Independent Specialized Depository ，位于俄罗斯莫斯科的注册机构。

• AO Reestr ，位于俄罗斯莫斯科的注册商。

• Aktsionernoe Obshchestvo Registrionnaya Kompaniya Tsentr Invest ，位于俄罗斯伊尔库茨克和莫斯科的注册商。

• Aktsionernoe Obshchestvo Depozitarnaya Kompaniya Region ，位于俄罗斯莫斯科的注册商。

• Evroaziatskii Registrator，位于俄罗斯喀山的注册商。

• AO Spetsializirovannyi Depozitarii Infinitum ，位于俄罗斯莫斯科的注册商。

• JSC RT Registrar ，位于俄罗斯莫斯科的注册商。

• JSC Service Reestr ，位于俄罗斯莫斯科的注册商。

• JSC Noviy Registrator ，位于俄罗斯莫斯科的注册商。

• Korporativnaya Registratorskaya Kompaniya，位于俄罗斯莫斯科的注册商。

• Moskovskii Fondovyi Tsentr ，位于俄罗斯莫斯科的注册商。

• National Custodial Company Stock Closed Corporation ，位于俄罗斯莫斯科的注册机构。

• Tsentr Ucheta i Registratsii，位于俄罗斯圣彼得堡的注册商。

• Yuzhno Regionalnyi Registrator，位于俄罗斯顿河畔罗斯托夫的注册商。

• Zakrytoe Aktsionernoe Obshchestvo Pervyi Spetsializovannyi Depozitarii，位于俄罗斯莫斯科的注册商

• ......

俄罗斯联邦中央银行（Central Bank of the Russian Federation）的官员 

2022 年 9 月，OFAC 制裁了俄央行(CBR) 行长 Elvira Naibullina和第一副行长 Olga Skorobogatova。

俄罗斯外贸银行（VTB)上海和俄罗斯联邦储蓄银行（Sberbank）新德里的员工

根据 EO 14024，OFAC还制裁了俄罗斯外贸银行上海分行（VTB上海）和俄罗斯联邦储蓄银行印度新德里分行（Sberbank New Delhi）的俄罗斯关键工作人员：

• Andrei Anisimov， 俄罗斯联邦储蓄银行新德里分行的副总经理

• Elena Fedkina，VTB 上海的客户经理

• Ilya Lishenko ，VTB 上海的高级客户关系经理

• Roman Logov ，VTB 上海的副总经理

附件二

OFAC 50%规则：任何直接或间接由一名或多名被制裁人员拥有 50% 或以上股份的实体也将被冻结。除非获得 OFAC 颁发的一般或特定许可授权或豁免，否则禁止美国人或在美国境内（或过境）进行涉及指定或冻结人员的任何财产或财产权益的所有交易。

这些交易禁令包括：禁止任何被冻结人员向其提供或捐赠资金、商品或服务，或禁止其接受任何此类人员的捐赠或资金、商品或服务。

非美国人还被禁止导致或串谋导致美国人有意或无意地违反美国制裁，以及从事逃避美国制裁的行为。

经济制裁+出口管制：根据 EO 14024 被列入 SDN 名单的任何人都可能受到商务部、工业和安全局 (BIS) 实施的额外出口限制。

另外，进行或促成重大交易或提供涉及俄罗斯军事工业基地的任何服务的外国金融机构面临被 OFAC 制裁的风险。请参阅更新的OFAC“针对支持俄罗斯军事工业基地的 OFAC 制裁当局的外国金融机构最新指南”，以及 OFAC 常见问题 (FAQ)  1146-1157。

FAQ1201：在俄罗斯境内开展活动的外交使团或领事使团以及在国外开展活动的俄罗斯外交使团或领事使团有哪些权限？

OFAC已发布多项外国在俄罗斯开展业务的外交或领事使团，以及俄罗斯在其国外开展外交或领事使团业务的有关的授权。

俄罗斯外交或领事使团（无论位于何处）：与俄罗斯相关的通用许可证（GL）53A授权美国人在一定条件下参与俄罗斯联邦政府外交或领事使团官方业务通常发生且必要的所有交易，但前提是这些交易须符合行政令（EO）14024 所禁止且涉及 Gazprombank及其直接或间接拥有 50% 或以上权益的任何实体，或符合EO 14024 下指令4所禁止的“与俄罗斯联邦中央银行、俄罗斯联邦国家财富基金和俄罗斯联邦财政部有关的交易禁令”。

美国驻俄罗斯外交或领事使团：《俄罗斯有害外国活动制裁条例》第 31 部第 587 条(RuHSR) 授权禁止的所有交易，这些交易用于美国政府雇员、受让人或承包商开展公务。（参见§ 587.509）。此授权延伸至美国外交或领事使团的公务。此外，EO 14024还免除了美国政府雇员、受让人和承包商开展的公务交易，使其不受该命令的禁止。

第三国驻俄罗斯外交或领事使团：与俄罗斯相关的 GL 20授权美国人在某些条件下从事位于俄罗斯联邦的第三国外交或领事使团官方业务通常发生且必要的所有交易，而这些交易是 EO 14024 或EO 14068 第 1(a)(iv) 节所禁止的。

一般而言，无论是第三国还是俄罗斯，外交或领事使团的官方业务“通常发生的和必要的”交易包括标准的外国外交或领事使团业务，以及与这些使团业务有关的银行交易，例如支付工资、报销员工费用或支付外交或领事设施的水电费。

发布日期：2024 年 11 月 21 日

FAQ1202. 继 2024年11月21日指定俄罗斯金融机构之后，OFAC现已指定了相当数量的俄罗斯金融机构。这是否会对处理往返俄罗斯的个人非商业汇款产生负面影响？

不。一般而言，个人非商业汇款不属于美国对俄罗斯实施制裁的对象。

仍有一些未受制裁的俄罗斯银行、外国银行的子公司和货币服务企业可以继续处理合法交易，包括非商业个人汇款。

美国和外国金融机构可以继续处理不涉及被冻结人员且不受 OFAC 禁止的活动的交易，例如协助个人非商业汇款。

此外，OFAC 拥有与合法人道主义活动以及农业和医疗贸易相关的各种授权，其中包括与某些受制裁的俄罗斯金融机构进行交易的授权，例如通用许可证 (GL) 6D（授权与某些农业和医疗活动相关的交易）；美国和外国金融机构也可以继续处理此类授权活动的交易。

发布日期：2024 年 11 月 21 日

FAQ976. 当涉及根据第14024号行政令受到制裁的俄罗斯金融机构时，美国金融机构是否可以处理与能源相关的交易？

通用许可证GL 8K授权某些“与能源相关”的交易（请参阅FAQ977），涉及以下实体：

• State Corporation Bank for Development and Foreign Economic Affairs Vnesheconombank （VEB)；

• Public Joint Stock Company Bank Financial Corporation Otkritie;

• Sovcombank Open Joint Stock Company；

• Public Joint Stock Company Sberbank of Russia；

• VTB Bank Public Joint Stock Company; 

• Joint Stock Company Alfa-Bank;

• Public Joint Stock Company Rosbank;

• Bank Zenit Public Joint Stock Company;

• Bank Saint-Petersburg Public Joint Stock Company;

• National Clearing Center (NCC);

• The Central Bank of the Russian Federation
  

GL 8K不授权任何根据 EO 14024 下指令 1A“与俄罗斯联邦某些主权债务有关的禁令”所禁止的交易；GL 8K 不授权任何从俄罗斯联邦中央银行的美国金融机构账簿上的账户中扣款；GL 8K 不授权美国金融机构为外国金融机构或代表外国金融机构维持（或开立）代理账户或直付账户（参考 CAPTA 规则）。

因此，为了让美国金融机构参与 GL 8K 授权的交易，所有涉及一个或多个受监管实体的能源相关资金转移，都必须通过未受制裁的非美国金融机构间接处理。

注意：GL 8K有效期至 2025 年 4 月 30 日东部夏令时间 12:01，除非续签。无法在 2025 年 4 月 30 日前结束与受监管实体的禁止交易的个人，请联系OFAC。

GL 8K 仅根据 EO 14024 提供授权。因此，依赖 GL 8K 中提供的授权处理能源相关交易的美国金融机构还必须遵守 EO 14066、EO 14068 和 EO 14071 的禁令。

2024 年11月21日，OFAC 还发布了修订后的GL 55C，授权在 2025年6 月28日之前进行 EO 14024 禁止的所有涉及 Gazprombank 或 Gazprombank 直接或间接拥有 50% 或以上权益的任何实体的与萨哈林 2 号项目相关的交易（包括涉及萨哈林能源有限责任公司的此类交易）。

GL 55C 不授权与俄罗斯相关的 CAPTA 指令、EO 14024 下的指令 4“与俄罗斯联邦中央银行、俄罗斯联邦国家财富基金和俄罗斯联邦财政部的交易禁令”（“与俄罗斯相关的主权交易指令”）禁止的交易，或俄罗斯有害外国活动制裁条例（31 CFR 第 587 条）（RuHSR）禁止的交易。

更新日期：2024 年 11 月 21 日

FAQ1096. 美国制裁是否禁止美国人参与位于美国境内外的俄罗斯联邦政府外交或领事使团的官方业务有关的必要交易？

OFAC 发布了与俄罗斯相关的通用许可证 (GL) 53A，授权美国人参与俄罗斯使团公务中通常发生且必要的所有交易，这些交易是第 14024 号行政命令 (EO)所禁止的，并且涉及 Gazprombank及其直接或间接拥有 50% 或以上权益的任何实体，或第 14024 号行政命令第 4 条指令所禁止的，“与涉及俄罗斯联邦中央银行、俄罗斯联邦国家财富基金和俄罗斯联邦财政部的交易有关的禁令”。

 GL 53A授权适用于与位于美国境内或境外的俄罗斯使团有关的交易。例如，GL 53A授权向俄罗斯使团员工支付工资，而这些工资原本可能被第 4 条指令所禁止，例如由俄罗斯联邦财政部从未被封锁的俄罗斯银行支付的款项。GL 53A 还授权向俄罗斯使团员工支付工资，而这些工资原本可能因 Gazprombank 的参与而被禁止。非美国人可以参与本 GL 授权给美国公民的交易，而不会面临 EO 14024 规定的制裁风险。

重要的是，GL 53A 不授权任何涉及除 Gazprombank 之外的被冻结人员（包括被封锁的俄罗斯金融机构）的交易，也不授权从受指令 4 约束的实体的美国金融机构账簿上的账户中进行扣款。

更新日期：2024 年 11 月 21 日

FAQ1197. 我是美国人，在俄罗斯国家结算存管处 (NSD) 持有证券，这些证券根据俄罗斯第 840 号法令已转移到另一家俄罗斯登记机构。我是否需要冻结这些证券？

是的。2024 年 6 月 12 日，OFAC 根据第 14024 号行政命令 (EO)指定国家结算存管处 (NSD)、莫斯科交易所 (MOEX) 和国家清算中心 (NCC)在俄罗斯联邦经济的金融服务领域运营或曾经运营。

除了此项指定外，OFAC 还颁发并随后延长了两项通用许可证 (GL)，允许逐步终止涉及 NSD、MOEX 和 NCC 的某些交易，以及撤资 NSD 持有的证券，以及其他授权活动。在与俄罗斯相关的 GL 99A和100A到期后，美国个人持有或控制的 NSD 持有的任何证券都应被视为冻结，通过 NSD 收到的股息或其他收入也应被视为冻结。

注意，一般许可证并未授权涉及未指明的任何被制裁人员的交易，任何违反 OFAC 制裁的转让均无效。因此，OFAC 警告美国人应继续将这些证券视为被冻结。

2024 年11月21日，OFAC 根据 EO14024 制裁了 40 多家俄罗斯证券登记机构。因此，美国人持有或控制的任何证券在这些登记机构持有的都应被视为已冻结，股息或通过这些登记机构收到的任何收入也应被视为已冻结。任何已就此类证券提交初始冻结报告的美国人无需仅因俄罗斯当地登记机构的变更而提交修改报告，并且可以使用其冻结财产年度报告来反映任何更新信息（如有必要）。

更新日期：2024 年 11 月 21 日

注：以上信息来自美国财政部网站，详情请参考原文链接（点击原文获取）。