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11月6日，海南证监局发布三份行政监管措施决定书，凯*私募基金管理（海南）有限公司被责令改正，公司法定代表人及合规风控负责人被警示。
根据中基协公示信息，凯*私募目前管理规模10~20亿，是其他私募投资基金管理人！
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崔**：
你作为凯*基金公司的法定代表人、总经理和投资部总经理，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
海南证监局
2024年11月6日
崔*：
凯*基金公司的上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十一条及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第二十三条第九项的规定。
你作为凯心基金公司的合规风控负责人，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
海南证监局
2024年11月6日
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