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人物简介
老存：
全称存量PPP项目，国家认证标准：2023年2月已完成招标采购程序的PPP项目。
3P哥：
某律所基建投融资团队，专业从事PPP、特许经营等基础设施的投融建的全过程法律服务。
老存：
3P哥，又见面了！上次聊完之后，让我启发很多，今天我准备了很多问题，咱们抓紧时间开始。
3P哥：
老存，请！
一、风险排查
老存：
上次咱们聊到“基建投融资项目风险排查”的问题，麻烦您详细讲一讲，我们许多项目面临上级调查、审计，面对他们提出的很多问题，我很头痛，这与你们做的风险排查有啥关系，又有啥帮助？
3P哥：
所谓的风险排查，就是像咱们人要去医院体检一样，给项目做个深度、专业、有针对性的全面体检，全面核查项目跟踪、立项、决策、投标、合同谈判和签订、项目建设、运营等全流程中相关行为和决策的合法合规性、财务测算的合理性、交易模式的合规性和适合性、风险分析的全面性、风险防控措施的有效性和可达性、履约管理的履职尽职情况，并对项目已发生或潜在风险进行分析并提出风险预防和化解建议，让投资人和项目公司对项目历史、现状和未来情况清晰，一目了然，对项目是否实施以及后续实施情况形成合理、稳定的预期。
老存：
为什么需要做呢？
3P哥：
做这个主要有以下原因：
第一，很多项目的前期咨询成果参差不齐。有些项目是匆忙上马，考虑不周，还有些项目前期咨询单位水平有限，导致项目留下很多坑，先天发育不良，这些都是未来巨大的隐患，所以必须矫正或治疗。
第二，现在央国企，对合规管理要求比较高，不然要被追责。通过风险排查，可以清晰了解项目所存在的问题，促进项目的合规管理，而且经过风险排查，把项目存在的问题都搞清楚了，帮你们做好合规管理，您基本上可以轻松应对刚才所提到上级调查、审计等问题。
第三，现在项目管理存在“一条腿走路”的严重问题。就是谈合同的人不负责项目实施，搞项目实施的人不太了解合同或者不重视合同，只重视项目的形象进度，导致项目实施的管理与合同履行的管理脱节。正常的项目实施，应该是一明一暗两条线同时相互配合地进行，项目建设是明线，合同履行是暗线。而现实常常是相关单位忽视合同管理，出了问题以后才开始去翻合同，往往是亡羊补牢，为时已晚。而通过项目风险排查，可以将两者有机紧密地结合起来，有利于项目的实施，更有利于管理者的履职免责。
第四，对领导层非常重要的一点就是，对于原来的领导者，可以有机会纠正或弥补之前的错误或不足；对于新任领导者，既有利于摸清项目的情况，又有利于与过去的问题划清界限，在央国企目前的管理机制和现状下，这个意义的重要性你懂的。（笑）
老存：
哈哈，确实是，特别是第四点，哪个领导都想干干净净。那具体你是怎么操作的呢？
3P哥：
我们的操作是这样的：
第一步，我们会对整个项目实施全过程的资料进行审查，对相关人员进行访谈，也就是对项目进行全面的尽职调查；
第二步，根据调查的结果，我们会起草风险排查方案，如风险排查领导小组的组建方案、风险排查的进度安排、风险排查的责任主体、提交资料的内容、现场访谈调查的安排等；
第三步，我们会按照进度计划启动风险排查，根据排查结果起草问题清单、措施清单、责任清单，也就是“三清单”；
第四步，根据“三清单”进行风险化解；
最后一步，我们会提交风险排查报告，对进行项目的风险排查进行分析、总结，并提出建议。另外如果有必要，我们也会辅助进行风险排查的落实和执行，具体看项目的情况和需要。
老存：
步骤是非常明确清晰的，具体效果有没有经实践验证呢？
3P哥：
我们已经做了许多类似的项目，不谦虚地说，效果还是杠杠滴，合作伙伴都是非常满意的。
老存：
我个人觉得风险排查很有必要做，可以做到知己知彼，这样在项目管理，特别是与政府方打交道时，才能做到心中有数有底，进退有据有度。
3P哥：
是的，在目前央国企的现状下，问题不可怕，关键是有没有解决问题、履职尽责的态度和行动，也就是做不做是原则问题，最后能不能解决问题是另外一回事。
老存：
3P哥，这句话说到我心坎里了，一针见血啊，值得我们国有企业的管理者深思和重视啊，受教了！
3P哥：
老存，言重了，这也是我们为国有企业服务，与国有企业管理者交流的过程中学习总结的，所以来自你们，必须回馈你们。
老存：
谢谢，我们比较喜欢你们这种类型的律师，善于运用法律而不拘泥于法律，并且更着重于经营和问题的实际。
这个话题我基本了解了，我回去组织领导班子开个会，我个人是愿意请您团队给我们的项目都做个体检哈。
二、关于竣工验收
老存：
现在还困扰我们的一个问题是，我们PPP合同约定的进入运营的条件是竣工验收，而竣工验收又非常麻烦，需要的时间很长，导致我们迟迟不能运营，中间有很长的空档期，影响非常大，有没有破局的办法？
3P哥：
这确实是目前让PPP项目投资人和项目公司非常头痛的一个问题，它还会造成另外的后果，就是可能造成社会投资人和项目公司建设期违约，不但影响绩效考核、政府付费，而且政府方还可能要求你们承担违约责任，兑付你们的保函。
老存：
这些问题我还没注意，还有其他什么影响吗？
3P哥：
当然有，例如你们原来的贷款是按照合同约定的建设期来的，它很快要进入还款期，而你们还没有进行运营，哪来的钱还？但是咱们是不能让银行不开心的，到时候你们投资人可能必须借钱给项目公司了。
老存：
是啊，贷款还款、运营付费，都是一环套一环，一旦脱节，那是非常麻烦的。看来这个问题比我原来想得更严重，那3P哥，我们该怎么办呢？
3P哥：
这个也没有好的办法，毕竟白纸黑字写着呢，这也是你们前期谈合同的时候没注意造成的。
实践中，我们是这样处理的，就是和政府方好好协商，讲事实、说道理、摆难处、博同情，多沟通汇报，另外多找几个类似的案例，不要让领导担心违规，其他真没有特别好的办法了。
老存：
这倒是个办法，我们目前和政府方及主要领导的关系还不错，我抓紧时候约领导解决这个问题。
三、关于绩效考核
老存：
我们目前面临还有最重要的问题——绩效考核。怎么解决绩效考核的问题呢？
3P哥：
绩效考核是非常关键，直接涉及政府付费，一分可能值上百万哈。说得不好听些，绩效考核就是政府方手里的一把“刀”，随时可砍几刀，但对于你们来说，可受不了，不但收到的钱少了，还可能被追责。
而且，在这方面政府方掌握主动权，你们基本上是被动的，同时绩效考核的左右空间非常大，说句我们作为律师不该说的话，很多时候看领导的心情和态度了。
其实也没有很好的方法，只有两个建议，一是你们要做好自己的事，严格履约，尽量不要出现问题；二是与政府方保持良好的合作关系和沟通渠道，加强私人感情的联络，多配合政府做好相关工作。
老存：
确实是这个理。对了，我正好还面临这样的一个问题，我们很多项目原来绩效考核条款比较粗，现在许多项目进入运营的时候，政府方都在完善修改原来的绩效考核条款，这时候我们该怎么办？答不答应政府方的要求？
3P哥：
无论前期咨询工作做得不扎实、缺乏可操作性也好；或者是情况发生变化、不适应项目需要也好，对绩效条款进行修正和完善都是非常必要的，所以说，应该配合政府方的要求，了解修改的原因和理由。
但必须把握以下三点：
第一，要修改这些条款需要双方协商一致；
第二，由于绩效考核条款是PPP合同的核心条款，不能背离招投标文件；
第三，要看是否加重了社会投资人的责任，如果加重了，不能答应，否则你们要被追责。
老存：
我明白怎么处理了，回去我马上安排人把政府的绩效考核文件研究一下，并与政府深入沟通一下。
四、关于与政府关系的处理
老存：
刚才您一直提到要与政府搞好关系，这个怎么理解？
3P哥：
您这个问题问到点子上了。其实很多投融资项目出问题，根子上是与政府的关系处理出了问题，虽然你们与政府签订了合同，明确了规则，但是，中国受传统文化的影响，在实际问题的处理过程中，规矩比规则重要得多。规则是在撕破脸时或者要达到某种目的时才用，而平时还需要通过规矩来解决问题。
老存：
我还不太明白您说的规矩和规则。
3P哥：
简单说，规则是你对我错，你应该做什么不应该做什么；规矩是你好我好大家好，大家都有面儿，我可以按规则做什么或者不做什么，也可以不按规则给你通融。
规则是刚性的，不给面子，可操作空间小，回旋余地小；规矩是柔性的，大家都可过得去，可操作空间大，回旋余地大。
老存：
我明白了，我现在彻底明白了，以前你为什么一直劝我们不要直接向政府发函，特别是发律师函，原来原理在这里。
3P哥：
是啊，我们很多合作单位就是不听劝，犯了这个大忌，认为自己占理，理直气壮，动不动要求我们发律师函，看似履职尽责，实际上是伤了政府的面子，为项目的后续实施埋了雷，最后还会炸到自己。
我们也给很多政府单位服务，知道他们的行事方式、底线和原则，毕竟都是有血有肉、活生生的人，都有自己的感情和好恶，方式方法得当，才会帮你们解决问题。
老存：
这样看来，与政府关系维护还真是一个重要的课题，我诚挚地邀请您改天给我们去上上课。
3P哥：
没问题，上课不敢说，大家都可深入交流一下这个话题。
老存：
时间过得真快，预约的时间又到了，我感到意犹未尽。我正好还要回去开个会，还有很多问题，期待尽快约下次聊的时间，我想重点聊聊关于退出项目的处理问题。
3P哥：
和您这种与我们同频的领导聊天，我也感到非常愉快，我也期待下次的交流。
李仰德律师团队长期从事基建投融资的法律服务，包括但不限于基建项目的投融资、建设、合规管理、风险化解、不良项目的矫治等，为政府方、央企、地方国企等上百个项目提供咨询、方案编制与评审等服务，具有丰富的实践经验和实操能力。
本文作者
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